中国科学技术信息研究所--国家工程技术数字图书馆

[学位论文] 陈卫彪上海交通大学 1999年硕士导师: 陈黎平共871页

摘要 : 基于HFC网络的单向数据广播系统利用某一空闲的8MHZ的PAL制式的有线电视频道进行数据广播和文件传输,面向的对象是拥有电脑的有线电视用户.它不同于当今国外流行的Cable Modem,Cable Modem为了进行双向的数据传输,必须对现有的有线电视网络进行大量... 展开

关键词 : HFC网络单向数据广播系统有线电视网络

2. 液压系统智能化仿真及其应用

[学位论文] 叶骅上海交通大学 1991年硕士导师: 钟廷修共800页

3. 中国巨蚓科蚯蚓分类与分子系统发育研究

[学位论文] 蒋际宝上海交通大学 2016年博士导师: 邱江平共609页

摘要 : 巨蚓科是我国的主要蚯蚓类群，其系统发育研究具有重要理论意义。分类学研究无法阐明巨蚓科蚯蚓的系统发育关系，因此联合分类学与分子系统学方法探讨该类群的物种演化与系统发育有重要科学价值。本研究于2010-2013期间，系统地采集了我国数十个自然保... 展开巨蚓科是我国的主要蚯蚓类群，其系统发育研究具有重要理论意义。分类学研究无法阐明巨蚓科蚯蚓的系统发育关系，因此联合分类学与分子系统学方法探讨该类群的物种演化与系统发育有重要科学价值。本研究于2010-2013期间，系统地采集了我国数十个自然保护区及周边地区的巨蚓科蚯蚓，丰富了我国蚯蚓多样性；并以线粒体5个基因（COI、COII、ND1、12S及16S基因）为基础开展系统发育分析，重建了较客观的巨蚓科分子系统发育关系；再结合形态分析与分子系统发育结果，估计物种分化时间，并重建祖先特征与祖先分布区域，在物种阶元上探讨了我国巨蚓科蚯蚓物种分化与扩散历程。主要研究成果如下： 1）采集得到中国巨蚓科蚯蚓共321种（亚种），其中远盲蚓属263种（亚种）仍占大多数，腔蚓属57种（亚种），以及环棘蚓属1种；发现270个新种（亚种），其中远盲蚓属224种（亚种），腔蚓属46种（亚种），无其他属蚯蚓新种。本论文更新了中国巨蚓科蚯蚓名录，为中国蚯蚓多样性研究提供科学基础。截止2016年6月，中国共记录有巨蚓科蚯蚓571种（亚种），其中远盲蚓属（Amynthas）有436种（亚种），腔蚓属（Metaphire）有125种（亚种），环棘蚓（Perionyx）属首次在大陆采集到，仅1种；其他属不变，巨蚓属（Megascolex）1种，近盲蚓属（Pithemera）3种，扁环蚓属（Planapheretima）4种，多环蚓盲属（Polypheretima）1种。 2）使用分子系统发育方法可很好地补充分类研究。通过线粒体基因序列特征分析发现，测序的COI、COII、ND1、12S与16S基因都可用于分子鉴定，但16S基因片断的遗传距离略低。物种水平上，COI基因距离均值高于之前的研究，主要区间为(14.0,24.0]，12S基因在物种水平主要区间与COI基因的相似，亚种水平为(2.0,6.0]。把5基因联合起来分析，得到物种水平的距离均值为17.2±0.7％，主要区间为(12.0,22.0)。这些标准可为后续的分子鉴定提供科学参考。研究还发现蛋白编码基因的转换颠换比均较高，而16S基因中的转化位点比例与颠换比例相似，而12S的是颠换高于转换。发生颠换的变异位点较转换位点携带有更多的系统发育信息，故颠换发生几率较高的12S与16S基因比蛋白编码基因更适合于构建客观的分子系统发育树。本论文还进一步揭示了5基因联合序列（COI-COII-12S-16S-ND1）可在物种水平构建较为客观的分子系统发育树。由于rRNA基因较蛋白编码基因携带有更多的系统发育信息，所以12S+16S、12S+16S+ND1组合也具有较大的分析价值，可用于物种亲缘关系的快速分析。 3）本论文基于321个物种584个标本线粒体5个基因（COI、COII、ND1、12S与16S）构建了较客观的中国巨蚓科蚯蚓最大似然树与贝叶斯树，并按照顺序约定将主要类群划分为14个物种群（Group）。论文再结合369个标本的形态特征，详细探讨了巨蚓科不同物种群及物种的系统发育关系。通过系统发育关系分析可知：首先，环棘蚓属与远盲蚓属（Amynthas）、腔蚓属（Metaphire）形态及分子差异均较大；其次，远盲蚓属与腔蚓属这两个属的单系性是不成立的，二者应该被归为一个属；再次，在属内根据受精囊孔位置与对数等的不同而建立的物种群（species-group）这一阶元也不具单系性。 4）本研究还使用非相关的对数正态松散分子钟及估计的碱基替代速率，估算了中国巨蚓科不同物种群及物种间的分化时间，并重建了祖先特征与祖先分布区域。从结果可以看出，巨蚓科与正蚓科两个科的分化时间在侏罗纪早期，直到白垩纪后期中国的巨蚓科才出现科内的分化。环毛类主要类群的祖先大约起源于白垩纪末期到新生代初期，约65.32Ma。中国巨蚓科主要物种群在新生代物种数目大幅增加，到上新世以后由于第四纪冰期影响，造成了物种增加速率大幅下降。研究还推测出了腔蚓属很多物种的起源时间大约处于中新世前期；而亚种多在中新世中后期分化，很多孤雌生殖种也大约在该时期形成。再根据祖先分布重建及物种扩散线路推测，可知中国巨蚓科蚯蚓可能起源于中南半岛，祖先从西南进入中国后在漫长的地质时间内分化与扩散。海南岛主要类群Group8-10的祖先大约是始新世初期（50.60Ma）从大陆扩散到海南岛，随后主要在海南岛内分化扩散。综上所述，巨蚓科蚯蚓进入中国的物种逐渐向东、向北等不同方向扩散开来，适应不同的生存环境，在新生代演化出繁多的新物种。在演化过程中为适应不同的环境压力，雄孔与受精囊孔等形态特征演化出了多种类型。收起

关键词 : 巨蚓科蚯蚓物种分化扩散历程分子系统发育

4. 面向用户体验的产品生态系统设计理论与方法研究

[学位论文] 李淼上海交通大学 2016年博士导师: 明新国共483页

摘要 : 随着竞争的加剧和众多竞争要素发生深刻变革，制造业面临着巨大的挑战，要求企业重组内部与外部关系，重建新的产业价值链和竞争格局，从传统以单独产品为核心的模式逐步转向基于产品与服务的集成系统设计，来适应外部竞争要素的变化，满足用户日益多... 展开随着竞争的加剧和众多竞争要素发生深刻变革，制造业面临着巨大的挑战，要求企业重组内部与外部关系，重建新的产业价值链和竞争格局，从传统以单独产品为核心的模式逐步转向基于产品与服务的集成系统设计，来适应外部竞争要素的变化，满足用户日益多样化的需求。产品生态系统(Product Ecosystem)，正是为适应制造企业由产品向复杂产品体系战略竞争转移的新范式。产品生态系统是一种以系统集成产品、服务及其组合的方式，可持续满足用户在一系列相关体验活动的需求。众多相关利益方互利共生的系统。产品生态系统的优势在于跨边界整合产品与服务，满足用户多样化需求，多个相关利益方和谐共生，增加用户体验水平，获得更多竞争优势。然而，目前有关的产品生态系统研究大多集中于概念、模式与框架的讨论，缺乏系统的设计技术与方法指导工业企业向产品生态系统转型。围绕面向用户体验的产品生态系统设计的关键问题，进行了以下研究： (1)面向用户体脸的产品生态系统设计框架。首先定义了相关概念，提出了较为系统的面向用户体验的产品生态系统设计框架。并给出了支撑框架的设计流程和关键技术，为企业向产品生态系统转型提供支持。 (2)产品生态系统价值网络体系结构。提出了系统运营者识别与整合相关利益方价值的流程与方法，通过角色互动模型识别用户、组织、系统与环境等相关利益方，构建价值识别矩阵识别这些相关利益方的生态系统价值，包含经济、心理、社会与生态价值，在此基础上构建价值网络可持续的满足用户价值。 (3)用户价值向产品和服务需求转化。提出了用户体验活动树和活动周期棋型，系统导出用户对产品生态系统的产品与服务需求，提出了基于用户与专家综合分析方法，避免需求重要度决策过程的主观性、模糊性和不确定性因素，识别关键的产品生态系统需求。 (4)模糊条件下的用户体验建模与评估。提出了体验服务蓝图将产品与服务的需求转化为设计元素特征，构建了用户体验层次（可用性、情感与认知体验)及其与产品/服务设计元素特性的映射，为用户体验的模糊表达建立基础。构建了基于用户体验活动的模糊Petri推理方法，来量化评估模糊条件下用户体验的水平。 (5)基于用户体验的产品生态系统进化。构建了基于用户体验的的产品生态系统迭代进化策略和流程，包括设计元素特征的剪裁、替换、拼接与变异策略；建立了设计元素特征矛盾矩阵解决进化中的矛盾冲突问题。帮助产生创新解，避免设计的折衷妥协。提出了基于模糊最大生成树和Vague TOPSIS (Technique for Order Similarity to an Ideai Solution)的产品设计元素特征划分与优选技术，利于结构重组与知识更新维护。本文通过冰箱生态系统和医疗设备生态系统，验证了提出方法和技术的可行性和有效性。结果表明通过面向用户体验的产品生态系统实施，可以满足用户多样化需求，增强用户体验，系统内相关利益方互利共生，增加系统竞争优势。本研究为企业向产品生态系统转型提供了一定的参考和借鉴。收起

关键词 : 工业企业产品生态系统设计理论用户体验

5. 分形天线技术与设计研究

[学位论文] 李道铁上海交通大学 2014年博士导师: 毛军发共440页

摘要 : 天线是无线通讯和雷达系统中最重要的部件之一，它的性能优劣直接关乎整个系统的通信质量或探测能力。随着现代无线业务的不断增加，无线系统日益变得紧凑化、多频化、宽带化、轻量化和廉价化，天线技术因此越来越成为制约系统性能的最大挑战之一。小... 展开天线是无线通讯和雷达系统中最重要的部件之一，它的性能优劣直接关乎整个系统的通信质量或探测能力。随着现代无线业务的不断增加，无线系统日益变得紧凑化、多频化、宽带化、轻量化和廉价化，天线技术因此越来越成为制约系统性能的最大挑战之一。小型化、多频段、宽频带、高效率、高增益、可重构和自适应等已成为天线技术当前及今后发展的主要方向。分形天线是现代天线技术的重大突破，它具有小型化、多谐振、多模式、自匹配、单元阵列效应、外形美观、适用于设计各类天线等特点，是分形几何与天线技术相结合的产物。分形天线是指主辐射体、地板或反射板的几何形状或材料属性具有分形特征的一类天线。它是一门独特的天线技术而不是某种具有特定结构的天线种类，如微带天线、螺旋天线、抛物面天线等，可用于各类天线的设计，比如线天线、面天线等，具有广阔的应用领域和发展前景。分形天线的高次谐频往往具有新奇辐射特性，可用于性能独特的新颖天线设计，如1.5·λ轴向模和共面全向模分形偶极子天线和小型化、多频段轴向模分形螺旋天线等，又能用于对各类常规天线性能进行改进，比如微带分形天线能实现小型化、多频段工作，分形环天线具有多频、多模式和高增益特性，0.5·λ法向模分形偶极子天线具有更小尺寸，分形介质谐振天线能实现高增益、多频段或宽频段工作，分形（超）宽带单极子天线具有高增益、高效率和带内方向图一致性，分形共形天线具有小型化、新颖辐射模式和对共形表面曲率不敏感等特点，分形阵列天线具有小型化、高增益和低旁瓣等特点。自1991年美国康奈尔大学（Cornell University）的Nathan Cohen博士正式提出“分形天线”这一概念以来，分形天线在全世界天线研究领域中掀起了一股热潮并实现了小规模商业化应用。近二十多年来，分形天线的种类不断丰富，制作工艺愈发先进，应用领域也日益广泛。然而，分形天线的更多特性尚未被认识，严格理论基础尚未建立，设计方法还有待完善，宽带化的挑战尚需突破；诸多新颖特性，比如多辐射模式、高增益、高效率、单元阵列效应和抗毁损性等尚未引起研究者们的注意；谐振频率、小型化、邻频比、辐射特性等与其几何特征的关系尚无确切的数学关系式；分形体的构造方法、最佳分形结构和馈电方式的选择还没有成为分形天线研究的重要内容；多频段叠合而实现宽带工作的尝试尚需努力；分形用于设计高性能共形天线的主题尚未确立。除此之外，分形天线的研究至今仅限于单一分形体的研究，而由两种或多种单分形体结合而成的多（复）分形天线是否具有单分形天线所没有的新特性还没有进行深入探索；非直线弯折分形，如圆弧弯折分形天线领域尚无人涉足。到目前为止，分形天线种类较少、性能单一，再加上谐振带宽较窄的固有缺点，虽历经多年研究但仍未获得广泛的工程应用。因此，有一些天线研究者说“分形天线的漂亮的外形要比其性能更吸引人”。从某种意义上说，这句话真实地反映出了分形天线发展至今尚不如人意的现实状况。本文作者正是力图改变这一局面，在克服分形天线固有缺陷、构造新型分形几何体和探索分形天线新奇特性等方面进行了广泛深入、系统全面的研究，获得了诸多创新性成果，从而进一步推动了分形天线的工程实际应用。本文对分形天线研究的贡献包括理论突破和应用扩展两方面。理论方面，首次详尽、科学地揭示出分形天线的电性能与其几何特征的密切关系，即小型化、邻频比、谐振阻抗等谐振特性与迭代次数、物理尺度比（几何尺度比）、分形尺度比和分形维数四个重要几何参数间的确切数学表达式。工程应用方面，发明了 Guiseppe Peano小型化轴向模圆柱螺旋天线、Koch-like sided bow-tie多频/宽带偶极子天线、KSSG/SKLB/KLSHC多（复）分形单/偶极子天线、CAKC/Guiseppe Peano分形多频多模单/偶极子天线、CABFL分形多频多模环天线、CABFH分形多频多模螺旋天线、Pyriform shaped超宽带偶极子、Sierpinski curve共面全向/轴向模偶极子等天线。这些分形天线基次谐频实现了尺寸缩减，而高次谐频则出现了类似基频或新的有用辐射模式，比如CAKC五频段、三模式单极子天线，基频和第二谐频是全向辐射模式，第三、第四谐频则是轴向高增益辐射模式，第五谐频是偏轴向全向辐射模式；K2 CABFH五频段、三模式、双旋向圆极化分形螺旋天线，基频、第二、第五谐频是右旋圆极化（RHCP）轴向模，第三谐频是左旋圆极化（LHCP）轴向模，第四谐频是右旋圆极化（RHCP）偏轴向模。其中，第五谐频轴向模具有显著的单元阵列效应，即轴向增益相当于一个四单元圆柱螺旋阵列天线。与其他关于分形天线的文献仅专注于理论研究不同的是，本文的设计实例不仅很好地阐述了分形天线理论，而且具有良好的应用价值，比如Sierpinski curve水平全向高增益共轴阵列天线具有较低的轴向高度，CAKC分形单极子法向模用于低增益全向广播、轴向模用于高增益定向通信，K2 CABFH分形螺旋天线可替代多支常规轴向模圆柱螺旋天线。这些小型化、多频段、多模式、高性能分形天线有效地减少了无线通信系统的天线数目、降低了系统成本、减轻了平台负重、降低了多天线间的电磁耦合，用事实证明了它的良好实用价值，因而大大推动了分形天线的工程和商业应用。收起

关键词 : 分形天线技术无线通讯辐射模式

6. 中国英语考试行为准则制订：一项探索性研究

[学位论文] 范劲松上海交通大学 2011年博士导师: 金艳共394页

摘要 : 近些年以来，世界各地的语言测试组织和机构纷纷制订了自己的语言测试标准或者测试行为准则，以期提高语言测试的质量和专业化水平（参见如AERA/APA/NCME,1999; ALTE,1994; EALTA,2006; ETS,2002; ILTA,2000,2007;JLTA,2003等）。与此同时，随着我国国... 展开近些年以来，世界各地的语言测试组织和机构纷纷制订了自己的语言测试标准或者测试行为准则，以期提高语言测试的质量和专业化水平（参见如AERA/APA/NCME,1999; ALTE,1994; EALTA,2006; ETS,2002; ILTA,2000,2007;JLTA,2003等）。与此同时，随着我国国际交往的日益频繁，学习英语人数的不断攀升，英语考试在我国得到了迅猛的发展。这些英语考试往往都是大规模、标准化、高风险的考试。而且，这些考试对英语的教学往往容易产生重要的反拨作用，在社会上具有广泛的影响。因此这些考试本身的质量如何，考试是否能够公平、有效地测量出考生的英语水平，成为引人关注的问题。本研究的目的是为我国英语考试的开发、实施和使用制订一套适合我国国情和考试特点的《良好测试行为准则》（下简称为《准则》）。世界上很多测试标准或准则的开发与起草，往往取决于开发或者起草人员对于考试特征的主观性或者经验性的认识与了解。本研究与这些测试标准制订的不同之处在于其采用了以数据为基础的途径，也就是说标准的框架和条款主要取决于在本研究各个阶段所收集的数据。为了达到制订《准则》的目的，本研究拟回答以下三个研究问题: 1)目前世界各地已经制订、实施和使用的语言测试标准有哪些？这些标准的制订，对于我们开发适合我国国情和考试特点的标准，有哪些启发？ 2)我们所要制订和实施的《准则》，其外在的环境特征是什么？ 3)《准则》的框架和条款分别是什么？如何将我们所采集的数据应用到《准则》的框架和条款的制订中？为了回答这三个研究问题，本研究采取了三个阶段的设计方案。在第一阶段，我们收集并且系统回顾了语言测试领域的主要标准。这些标准由世界各地的语言测试组织与机构制订，并且这些标准的颁布实施对于语言测试领域都具有一定的影响。我们回顾的这些标准中，包括了国际语言测试协会的《道德准则》(ILTA，2000)，美国教育研究协会、美国心理协会和美国国家教育测量协会三家机构共同颁布的《教育与心理测量标准》（AERA/APA/NCME，1999）以及美国教育考试中心所制订颁布的《ETS质量与公平标准》(ETS，2002)。通过对这些标准全面、细致、系统的回顾，我们建立了制订语言测试标准的基本模型。在这一模型中，我们明确了制订标准的步骤及核心要素。这一模型将被运用到《准则》的制订中。在第二阶段，我们对目前我国英语考试在开发、实施和使用的各个阶段的具体做法进行了详细的调查研究。全国共有六家考试机构、490名高校学生和166名高校教师参加了本项调查。本调查分为两个阶段:第一阶段是调查考试机构在考试开发、实施和使用全过程中的具体做法;第二阶段是了解学生与教师对于考试开发、实施和使用各个方面的评价。调查采用了定性和定量相结合的研究方法，主要的研究工具为三份调查问卷。同时，调查中也使用了三份清单和一份访谈纲要。通过对考试机构的调查，我们了解了目前考试机构在考试各个阶段的做法，确定了在考试开发、实施和使用各个环节的长处和亟待改进的地方。通过调查发现，考试机构在考试全过程中都采用了自己机构内部制订的质量控制措施，但是这些措施本身的效度有待进一步证明;试测、考试信息的透明度、以及报道和使用考试成绩等方面存在的问题较多，从而影响到考试的效度和公平性。对于学生和教师的问卷调查进一步确认了第一阶段的调查结果。我们发现，学生和教师总体上对英语考试的看法较为积极。学生和教师认为，英语考试存在的不足之处包括有些考试的任务设计不太真实、选择题过多、考试实施中作弊现象严重、考试的评分不够精确以及口语能力的考察不足等。对考试机构和考生及教师的实证性调查让我们进一步意识到为我国英语考试制订《准则》的必要性和急迫性。在第三阶段，根据前两个阶段的研究结果，我们开始起草《准则》。在起草《准则》之前，我们回顾了模型中制订标准必须要考虑的关键因素。第二阶段的实证研究表明，《准则》并不应该仅仅为考试的开发者制订，而是应该包括考试的其他利益相关群体，如教育主管部门，考生和教师等等。只有考试所有的利益相关群体共同协作，才能真正保证考试的效度和公平性。而且通过第二阶段的研究，我们发现，在现阶段，我们无法在《准则》中起草强制性的实施条款。我们认为，目前的《准则》的目的应该是主要是教育性和启发性的。换言之，《准则》目的一共包括两个方面:一是提高语言测试者的质量和专业意识;二是向考试的利益相关群体传播考试开发、实施和使用的基本知识以及考试在各个阶段的良好做法。本研究的目的是通过制订《准则》，以期提高语言测试质量、效度和公平性，这在国内尚属首次。我们认为，本研究所制订的《准则》以及制订《准则》的过程，对于我国语言测试的理论和实践，都具有一定的参考价值。而且，本研究中提出的由教育性与启发性的广义标准向指导某个特定考试机构的具体测试标准的过渡，为我国语言考试机构制订适合自己情况的测试标准，提供了可操作的途径。当然，本研究的大部分工作都集中在《准则》的前期效度研究上(the a priorivalidation)。由于时间、精力和篇幅的限制，《准则》的后期效度研究(the a posteriorivalidation)，不在本论文的研究讨论的范畴以内。在将来的研究中，需要对《准则》是否适合我国的英语考试进行调查研究，同时也要调查《准则》是否对我国的英语考试产生了预期的影响。收起

关键词 : 英语考试行为准则探索性公平性

7. 潜在墨西哥-中国自由贸易协定背景下的外国投资法规:起草文件的考虑因素和对中墨国际投资法关系的启示

[学位论文] Adrián Cisneros Aguilar, LL.M. 上海交通大学 2015年博士导师: XU Donggen 共372页

摘要 : 本文将对墨西哥和中国两国达成自由贸易协定(FTA)后在外商投资领域产生的利弊影响进行分析。本文还将尽量提供主要赞成或反对观点并提出有助于谈判的建议。地理和文化方面的差距和信息流通不畅造成两国之间存在一定的陌生感和偏见。这一情况对墨中两国... 展开本文将对墨西哥和中国两国达成自由贸易协定(FTA)后在外商投资领域产生的利弊影响进行分析。本文还将尽量提供主要赞成或反对观点并提出有助于谈判的建议。地理和文化方面的差距和信息流通不畅造成两国之间存在一定的陌生感和偏见。这一情况对墨中两国恢复邦交具有直接的法律意义。FTA方面的主要问题在于，双方将采取不公开谈判。本文将忽略以下前提：在 FTA签订中，双方应可以公平对等的自由竞争。因此，除非让步对双方都有利，否则墨中 FTA就无法达成，贸易和投资可以对经济带来实实在在的好处，除了眼下和将来的政府政策，协议可以让合作更加持久。墨中两国应首先确认是否具备这一前提，而且要避免在 FTA不对工业、经济和社会产生的影响进行评估的情况下展开谈判。目前为止，尚未对此评估进行深入的法律和经济方面研究。虽然本文主要将对潜在墨中 FTA本身进行法律分析，但我们也将对执行该协定的利弊进行讨论。因此，我们会通过阐述两国的改革开放过程、中墨关系的演变过程及现状以及影响这一关系的近期法律问题来提供本文的写作背景。这样，我们可以对墨中两国的政治和经济现状进行阐释，并引出对 FTA影响的讨论。因为我们主要关注 FTA中将会涉及的外商投资规定，所以我们对贸易和投资之间的关系进行分析，以便阐明我们主要关注墨中 FTA外商投资规定的重要性并解释 FTA（此处是指墨中 FTA）对外商投资的重要性。而且，我们还会对墨中两国的FTA网络进行总体说明，同时说明达成 FTA的过程中两国的目标和策略以及两国经济的互补性，正是因为这种互补性才使得 FTA具有可行性。通过这种方式，我们将对促使墨中两国走到一起，就 FTA进行谈判的因素，双方应在此协定中寻求的目标以及谈判很可能涉及的具体方面进行说明。之后，我们将对适当遵守问题和假定 FTA的应用及其与协定在各司法管辖区内的实施和执行的关系进行关注。因此，我们将对墨中法律在国内法律的制约下扮演的角色，如何将其纳入墨中两国的国内法律体系以及在中国辩证模式下提出解决方案进行分析。最后，我们将对墨中 FTA的结构，协定包含的法律义务以及两国坚持的原则进行研究。之后，我们将通过对墨中两国之前签署过的国际性协议进行对比分析的方式解释适当草案的重要性，并对一些关键的投资条文提供一些法律方面的考虑因素，旨在提高 FTA的效力并小心保护三方在投资关系中的利益：本国、投资者和东道国。本文中的各种信息来自亚洲、欧洲和北美官方和学术材料。文中信息大多关于公共国际法（特别是国际投资法）和政治经济学，但也采用了墨西哥和中国公共和私人法律信息以及各种新闻材料。实际研究工作在中国上海交通大学和墨西哥国立自治大学中墨问题研究中心(CECHIMEX)完成。关于本文中采用的研究方法，我们使用了从比较和技术法律分析和政治经济学提供的工具中借鉴的多方论证法，但同时也采用了众多国际事务学者专家使用的“三角关系”工具。由于从单个角度研究墨中FTA的影响，其复杂性将造成分析不完整的情况，所以我们只能采用这种方法。此外，大多数中墨关系研究均从经济或国际关系的立场出发，对此事务的法律学术性研究工作比较少见，这使人们对法律在墨中两国经济和地缘政治重要性中扮演的角色认识不足。因此，我们在本文中对各种法律经济和政治影响因素进行了分析，以便突出研究问题的法律方面。最后，我们的研究工作得出以下几点结论：目前讨论墨中 FTA的谈判问题时机尚不成熟。虽然两国之间存在的互补性应该会促进两国达成协定，但两国在与欧美之间的关系上的侧重点反映出，他们缺乏进行谈判的意愿。虽然现在条件可能还不成熟，但事实上也有很多发展适当条件，讨论自贸协定的机会。中国政府明确表示了他们进入拉丁美洲的原因：这一地区有可以满足其工业发展需求的大量自然资源和粮食，这一地区可以为中国产品提供巨大的市场，而且很多国家，尤其是中美洲国家仍然与台湾保持着外交关系。我们的研究表明，如果中国与墨西哥达成自贸协定，中国可以从以下互补性中获益：墨西哥可以满足中国对原材料的需求，人民币的升值增加了中国的人力成本，这对生产型企业尤为明显，而且在近源方案下搬迁工厂，为北美市场提供服务对这些公司会产生一定的吸引力；墨西哥近期进行的能源和电信行业改革，对外商在这些行业的投资敞开了大门；通过生产导致贸易逆差的产品减小贸易逆差的机会，这样就能为海外市场服务，同时提高增值投资额，以满足北美需求、创造就业机会并转移至少部分技术和专项技能；他们的经济共同体成员身份将会允许他们更容易地加入地区价值并实施支持政策。互补性十分重要，因为他们可以防止墨西哥和中国仅在纯政治层面考虑自贸协定的谈判。现在，谈判代表必须将这些互补性与经济政策考虑因素结合起来，以便转化为真实谈判模式，这些模式对投资者和投资本身会产生直接影响，允许投资者将协定规则与其投资项目进行匹配，并形成他们的合理预期，因此降低发生纠纷的可能，因为之前墨西哥曾发生过此类情况。我们认为，如果所谓的转化获得成功，它就将吸引第一批主要的中国投资，反过来，这也会在中国投资者当中构建起对墨西哥市场的信任并充当一个可以覆盖教育和研发等双边政策其他方面的平台。试图解决墨中两国经济之间的不对称毫无意义。但可以尝试解决这些不对称衍生出的不平等。要解决此问题，我们必须将注意力集中到外商投资商，而不是贸易。现在，既然我们意识到贸易和投资之间的互补性，那么帮助解决不平等问题以及推进双边策略的最佳的法律工具就是 FTA。我们必须围绕对墨中 FTA的态度将会在从毫不知情到直接抗拒的范围内这一事实展开工作。这不仅渗透至商业领域，而且还会影响政治领域，导致两国政府仅有少数在墨西哥和中国接受教育或培训的学者支持 FTA。作为一项投资协定，墨中 FTA的目标和目的应该是通过提供法律上的确定性来降低本国、投资者和东道国的风险，进而创造投资友好型环境。墨西哥高标准协定网络利用并不充分，而中国虽然具有一些标准较低的协定，但利用程度却很高，因为中国公司具有开拓海外市场的资金和政府支持。FTA成功达成的关键因素是起草足够高的标准，而且这些标准还要易于最终用户的理解和应用。从结构上讲，墨中 FTA必须采用解决长期项目典型风险常用的经典转型法。这可以为投资者提供法律上的确定性，但同时也被赋予了：a)灵活性和 b)对主导条件和不对称性确认的适应性。在墨中 FTA创建的投资管理体制中，如果不将谈判得出的，可以反映投资培养和保护以及墨中政策、策略和目标的标准衍生出的权力和义务具体化，单靠措辞是无济于事的。良好的措辞也是使 FTA变为双边策略传达工具的重要因素。也就是说，要完全实现 FTA的目标和目的，适当遵守和应用非常重要，反过来这也由各司法管辖区中的实施和执行情况决定。墨中两国国际义务实施和执行中出现的不同是问题的根源所在。我们强烈建议双方对本文中提出的辩证模式的解决方案进行参考。诚然，双方应在谈判时牢记：a)通过 FTA赋予投资者的保护应与促成协定目标和目的的角色成一定比例且 b)良好的长期投资管理体制应是一个可以在本国、投资者和东道国之间平均分配风险的体制。平均分配意味着，按照权利和义务以及投资项目可能产生的收益按照比例来分配风险。最后，墨中 FTA应着眼于互惠性，这应被理解为利益的互补性，这意味着需要了解双方希望从对方获得什么，他们都能够/愿意提供什么。收起

关键词 : 自由贸易协定中国墨西哥中墨关系外商投资

8. 基坑止水帷幕对含水层渗流作用的计算方法研究

[学位论文] 武永霞上海交通大学 2016年博士导师: 沈水龙共358页

摘要 : 本研究针对基坑工程中承压含水层内悬挂式止水帷幕下基坑内降水井抽水引起的安全与环境保护中的问题，采用理论分析、数值模拟、现场实测数据验证反分析等方法深入地探讨了止水帷幕对地下水渗流场阻挡作用的发生机理。提出止水帷幕两侧水位差的计算方... 展开本研究针对基坑工程中承压含水层内悬挂式止水帷幕下基坑内降水井抽水引起的安全与环境保护中的问题，采用理论分析、数值模拟、现场实测数据验证反分析等方法深入地探讨了止水帷幕对地下水渗流场阻挡作用的发生机理。提出止水帷幕两侧水位差的计算方法，止水帷幕作用下承压含水层抽水效应的简易分析以及止水帷幕作用下水文地质参数的确定方法。建立三维流固耦合模型，深入探讨基坑开挖面上方止水帷幕局部渗漏和基坑开挖面下方止水帷幕整体均匀渗漏、局部渗漏对渗流场及地表沉降的影响。本研究的主要创新性成果如下： (1)提出了考虑承压含水层各向异性的止水帷幕两侧水位降深差的计算公式。建立了止水帷幕不同含水层插入深度时的三维有限差分模型，分析抽水稳定后承压含水层竖向不同深度水位降深的分布规律。结果表明：①止水帷幕底部上方，水位降深随深度变化较快；止水帷幕下方，水位降深随深度变化较小。②在基坑内，离含水层顶板越近，水位降深越大；在基坑外，离含水层顶板越近，水位降深越小。通过对数值模拟结果进行分析，建立了止水帷幕两侧水位降深差的计算公式。 (2)提出了止水帷幕作用下承压含水层单井抽水的简易分析模型。根据达西定律和水量守衡原理，推导出了基坑外地下水通过止水帷幕下方进入基坑时，基坑内外地下水位分布的解析解，同时引入上述(1)中的分析结果，对解析计算结果进行了修正，提出了止水帷幕作用下承压含水层单井抽水的简易分析模型。该简易模型可计算承压含水层抽水时，由抽水井到基坑外任一点剖面上任意位置处的水位。 (3)提出了止水帷幕下水文地质参数的计算方法。建立了止水帷幕不同深度下的三维有限差分模型，分析基坑内外水位降深随时间变化特征。结果表明不同止水帷幕作用下水位降深随时间的变化分可为四个时段，且不同时段持续时间与抽水井完整性、承压含水层的厚度、止水帷幕插入承压含水层的深度及抽水井过滤器长度密切相关。基于此提出了止水帷幕作用下基坑内抽水时水文地质参数(导水系数、渗透系数、储水系数)的解析算法。第三时段的观测井水位降深资料可计算出含水层的导水系数，第二时段的水位降深曲线中直线段延长线与横坐标轴的交点可计算含水层的储水系数。 (4)建立了基坑止水帷幕渗漏的三维有限元模型分析止水帷幕渗漏对环境的影响。首先，引用计算隧道渗漏的自定义渗漏单元模拟止水帷幕渗漏面积较小的点状和线状渗漏现象，采用实体单元模拟渗漏面积较大的局部渗漏和整体均匀渗漏现象。其次，建立了考虑土体非线性的流固耦合模型，分析了基坑开挖面上方及下方的局部渗漏和整体渗漏对地下水位和地表沉降的影响。分析中考虑渗漏位置渗透性、渗漏长度、渗漏面积、渗漏点纵向位置、土层特性、止水帷幕插入承压含水层深度等因素的影响，模拟结果表明：①止水帷幕的渗漏改变了地下水流渗流方向，引起坑外地下水位的下降，使地面发生附加沉降。②渗漏量、地下水位及地表沉降与止水帷幕渗漏位置渗透系数、渗漏长度、渗漏面积、土层渗透性、各向异性及变形模量有关；③同一含水层内，开挖面上方的渗漏越靠近含水层底部，渗漏引起的地表沉降量越大；开挖面下方的渗漏越靠近抽水井过水断面，渗漏引起的地表沉降量越大。 (5)止水帷幕渗漏的工程实例分析。基于杭州地铁1号线城站站基坑工程和天津综合交通枢纽基坑工程的实测资料，分析了坑内降水对渗流场和周边环境的影响，分别建立了考虑地下连续墙渗漏的三维渗流与一维土体固结模型及三维流固耦合模型。结果表明数值模拟法可通过实测资料反演求得含水土层的水文地质参数及变形参数，同时也可以反演求得地下连续墙的渗透系数。在土体参数取值合理的情况下，求得的地下连续墙渗透系数能很好的反映地下连续墙的渗漏位置、渗漏程度。收起

关键词 : 止水帷幕阻挡效应数值模拟基坑工程含水层渗流作用

9. 交际性听力理解考试的开发——全国大学英语四、六级考试听力理解部分改革

[学位论文] 潘之欣上海交通大学 2003年博士导师: 杨惠中共358页

摘要 : 本篇博士论文详细记述了全国大学英语考试(CET)听力理解部分改革项目实施的全过程。该项目旨在为CET 设计新的交际性听力理解考试(CLCT)，以测试高校大学生的交际听力能力，即大学生在他们于在读期间及毕业后可能遭遇的交际任务中从口头语篇中获取信息... 展开本篇博士论文详细记述了全国大学英语考试(CET)听力理解部分改革项目实施的全过程。该项目旨在为CET 设计新的交际性听力理解考试(CLCT)，以测试高校大学生的交际听力能力，即大学生在他们于在读期间及毕业后可能遭遇的交际任务中从口头语篇中获取信息的能力，从而在保证该部分高信度和可行性的基础上，进一步提高其测试的直接性和效度。CLCT投入实际使用以后，一定能更好地服务高校英语教学，服务社会人才选拔。该项目依据交际测试原理，并特别采用了Bachman和Palmer(1996)提出的考试开发方法。该方法综合了交际测试中的真实生活法和交互能力法的优点，确立了考试设计中两大根本原则。一是通过运用任务特点框架和语言能力框架实现测试中的语言使用与非测试中的语言使用的相互一致。二是通过六大考试特性——效度、信度、真实性、交互性、后效作用和可行性——之间的合理平衡实现测试整体实用性的最大化。论文在采用该二原则的同时结合其它相关理论对Bachman和Palmer所提出的具体框架做了部分修改。对于任务特点框架，论文参考了应用语言学领域所提出的多个框架，确立了由五大成分构成的任务构成框架，包括考试规则——即与考试自身相关的种种特征，情景语境——即具体考试任务所处的模拟情景，输入语篇——即考试任务中考生需要理解的语篇，活动——即考试任务中考生需要执行的活动，以及期望回答——即考试任务中考生需要产出的语篇。对于交际语言能力框架，论文对比了几个具有重大影响的交际能力构成理论，发现它们对语言使用能力和策略能力的解释可归为语言学和认知心理学两大类方法。以Bachman(1990)为代表的语言学方法明确区分语言及语言使用的知识和使用这些知识的一般解决问题的能力即策略能力。以Canale(1983)为代表的认知心理学方法则将语言使用能力视为复杂的认知技能，即如何完成某项任务有程序性知识。策略能力也是程序性知识，即以提高交际效果和弥补交际失败为目的的程序性知识。通过比较它们与交际测试的相容性，论文决定在本项目中使用认知心理学方法对交际语言能力进行定义和成分研究。对于六大考试特性，论文认为Bachman与Palmer模型中的交互性实为交互真实性，模型中的真实性实为情景真实性，此二者同为真实性的两个方面，决定测试中的交际任务特点与非测试中的交际任务特点之间的一致程度。论文新增加了忠实性，指测试中的交际任务所涉及的语言能力与非测试中的交际任务所涉及的语言能力之间的一致程度。作为测试中的语言使用与非测试中的语言使用间的一致程度，考试效度的实现取决于考试真实性和忠实性的实现。整个考试开发项目分三阶段进行。第一阶段是理论基础研究阶段，目标是为交际性听力理解考试构建理论框架系统。一方面，根据上述认知心理学对交际语言能力的解释以及心理语言学中关于听力理解的理论，论文建立了交际听力能力描写框架。听力理解实质上是一种信息处理。不同听力交际任务的完成涉及一系列相对固定的处理程序，或不同层次的促成技能。最高层次的促成技能，即听力．高等技能，是交际听力能力的核心。它们与听力理解过程中所建立的各种语篇表达有关，指听者能够从语篇中获取的信息类型，包括理解明示和非明示的语篇顶层、中层和底层层次的命题意义，理解直接和问接的语篇顶层、中层和底层层次的功能意义，识别语篇的情景语境和语言语境，以及识别语篇的语音和语言形式。高等听力技能是通过低等听力技能实现的。低等技能对应于理解某类信息时所涉及的次过程，并可分为两类，即语言技能和非语言策略。前者指运用语法、语篇、功能和社会语言四方面的各种语言知识直接作用于输入语言的自下向上的信息处理过程。它们共同构成听者的听力语言能力。后者指运用如话题知识、情景知识、语篇的情景语境和语言语境等非语言知识的自上而下的信息处理过程以及运用超认知控制、情感控制、与对方交流等其它资源的过程。它们共同构成听者的听力策略能力。另一方面，根据前述任务构成框架、以及社会语言学中的交际事件构成框架和应用语言学中关于听力教学的文献，论文同时建立了听力交际任务特点的描写框架。该系统列举了五大听力交际任务组成部分所包括的各分特点，并阐述了各分特点与任务难度的关系。其中，考试规则包括考试类型、地点、人员、设备、结构、时间分配、评分方法、指令等；情景语境包括口头语篇的交际事件类型、目的、地点、参与人、话题范围、媒介、渠道等社会语言特点；输入语篇包括口头语篇的语法、篇章、命题和功能特点；听力活动包括听者目的、所需高等促成技能、以及活动的类型、程序、传达形式和传达媒介等；期望回答包括期望语言输出的类型、传达形式和媒介。项目第二阶段是依据所建立的理论框架系统确立CLCT考试规范阶段。所开发的CLCT四级考试(CLCT-4)和六级考试(CLCT-6)应该以《全国大学英语教学大纲》(1999)中的相关规定为基础，相互间有显著难度差异，并具有尽可能大的测试整体实用性。为此，研究人员首先进行了两项前期研究工作。一是通过对大学生英语听力需要的问卷调查，确定CLCT目标听力领域、情景和任务。二是通过对影响广泛的国内外听力教材和大规模考试中听力任务的分析，掌握当前听力教学和测试中的普遍做法、以及不同交际事件类型和不同听力活动类型的特点。根据研究结果，最终建立了CLCT考试规范。理想中的CLCT考试应该在整个CET考试中占三十分，长三十分钟，由三个相同比重的部分组成。第一部分测试考生对关于日常生活话题的短材料中语篇顶层或中层层次的多为非明示的语境、命题、功能意义的理解，包括十篇七十字左右短材料，每个材料一题，共十题，每题一分。这些材料来自于一般交往、职业交往和国外生存三个听力领域，有会话、讲话、消费服务、通知等。第二部分测试考生对关于日常生活和社会文化话题的长材料中语篇顶层和中层层次的多为非明示的命题(及功能)意义的理解，包括三篇二、三百字长材料，每篇材料三至四题，共十题，每题一分。这些材料有来自于一般交往、职业交往和国外生存三个听力领域的会话、讲话、消费服务、通知等，也有来自于增长知识面听力领域的广播报道、采访等。第一和第二部分均采用听后回答问题的听力活动，类似于生活中与同伴交换信息或向同伴复述信息时回答同伴所提问题。期望回答为多项选择类型，为客观题，实施机器阅卷。第三部分测试考生对关于日常生活和专业性话题的长材料中语篇中层和底层层次的明示的命题意义的理解，包括两篇三、四百字长材料，每篇材料八至十二题，共二十题，每题半分。一篇材料是来自于一般交往、职业交往和国外生存三个听力领域的会话、消费服务、采访等，一篇材料是来自于增长知识面听力领域的讲座。该部分采用边听边填空以补全所给大纲、图表、表格的听力活动，类似于生活中边听边记笔记。期望回答为短表达类型，每空不超过三个字，为主观题，按照意义准确性实施人工阅卷。但由于目前对CET考试结构的研究尚未完成，听力部分不得不暂时维持现在二十分的比重和二十分钟的时间配给。因此上述CLCT三部分的结构必须压缩。最后决定CLCT-4由上述CLCT中的第一和第三部分构成，而CLCT-6则由其中的第二和第三部分构成。这样两个考试都平分为两部分，第一部分为多项选择回答问题题型，第二部分为短表达笔记填空题型，结构类似，难度不同。项目第三阶段是对所设计的CLCT-4和CICT-6进行难度和实用性检验。鉴于人力物力限制，考虑到新增设的笔记填空题型(CLCTNC)对考试开发者和考生都很陌生，项目仅对该部分实施检验。研究人员制作了两个CLCTNC考试样卷各一套，并利用这两套样卷实施了一系列的后期验证实验，如CLCTNC-4和CLCTNC-6试测，CLCTNC-4和CLCTNC-6对比研究，CLCTNC与现行CET对比研究，以及CLCTNC-4和CLCTNC-6考生与监考教师反馈问卷调查。这些研究充分表明本项目所设计的CLCTNC-4和CLCTNC-6具有相当高的效度、信度和可行性，并且表现出显著的难度阶梯。二者平均分相差1.1分，全卷信度分别为0.77和0.74。在考试效度方面，CLCTNC-4与现行CET-4听力部分(CETLC-4)相关达到0.67。在其它CET-4考试部分中，它与阅读理解部分相关最高。由于六级考生水平差距相对较小，且未全力应考，CLCTNC-6与现行CET-6听力部分(CETLC-6)相关仅为0.43。但是在一批四级考生中进行的CLCTNC-4，CLCTNC-6与现行CET-4的相关性研究表明，CLCTNC-6与CETLC-4相关为0.62。该数值等同于本实验中CLCTNC-4与CETLC-4间的相关系数。这样，以本项目最新建立的交际性听力理解测试理论框架为基础，一个实用的交际性听力理解考试初步开发成功。作为CET考试的一部分，它将更为有效地测试大学生的交际听力能力，并将促进交际语言教学在中国的推广应用。同时，项目所建立的理论框架也对其它交际性听力考试的开发和交际听力教学的研究具有参考和借鉴价值。收起

关键词 : 交际测试听力理解全国大学英语考试听力能力

10. 基于消费者自我约束问题的企业市场策略研究——一个行为经济学视角

[学位论文] 杨剑侠上海交通大学 2008年博士导师: 陈宏民共353页

摘要 : 伴随着21世纪世界网络产业，尤其是互联网络与移动通信产业的蓬勃发展，我国的网络产业也呈现出持续高速增长的势头。这些产业主要包括网络游戏、移动通信、信用卡和应用软件等产业。大致上来说，这些产业在近年来的快速发展过程中有两个比较突出的特... 展开伴随着21世纪世界网络产业，尤其是互联网络与移动通信产业的蓬勃发展，我国的网络产业也呈现出持续高速增长的势头。这些产业主要包括网络游戏、移动通信、信用卡和应用软件等产业。大致上来说，这些产业在近年来的快速发展过程中有两个比较突出的特点，即企业收费模式的多样化与消费者消费的过度化。消费者的过度消费行为在我国的以上网络产业中具体表现为：(1)有相当数量的手机用户每月的手机通信服务消费支出超过了他们预期所能够承受的最高费用；(2)用户由于使用信用卡过度透支而导致不能及时还款造成了利息损失的行为开始逐渐增加；(3)大量网络游戏玩家对网络游戏沉迷（或者说上瘾）。而在这些网络产业中，企业的收费策略则呈现出如下若干典型事实：(1)移动通信的两部收费式的资费套餐品种繁多；(2)商业应用软件运营商实行软件免费升级策略；(3)网络游戏运营商通过各种方式免费让玩家体验网络游戏，甚至对网络游戏采取免费运营策略；(4)我国商业银行在信用卡产业的高速发展过程中日益提高持卡用户的透支额度。以上这些产业现象或者事实难以用新古典经济学中的经典理性人假设和传统产业组织理论中相关的企业定价理论来进行匹配与解释。而根据美国近十年来的心理学与行为经济学的理论与经验研究，这些产业中消费者的过度消费行为主要是由于他们普遍存在自我约束问题。而针对消费者的自我约束问题，企业在市场策略上必然会做出有利于自身盈利的响应。然而迄今为止，国内外鲜有针对我国以上网络产业中这些典型事实的规范理论探讨与经验研究。而不管是从提高诸多网络产业中我国企业的国际竞争力角度，还是从政府相关部分制定有益于我国这些网络产业良性发展的角度而言，针对这些产业中的以上典型事实进行科学而规范的理论与经验探讨，对我国在21世纪的经济发展具有重要的战略与实践指导意义。因此，本文立足于中国的网络游戏、移动通信及商业应用软件等网络产业的发展背景，基于理论探索和问题导向相结合的研究视角，将消费者的自我约束问题和由此导致的上瘾行为引入到企业的市场策略性行为分析中。进而，通过运用行为经济学中消费者偏好具有动态不一致性的跨期消费理论、上瘾理论、网络外部性理论以及参数校准方法等新兴的行为经济学与产业组织研究工具，对我国若干网络产业中企业的网络竞争与基于自我约束问题引致的上瘾行为的定价策略进行了理论和经验探讨，并对我国网络游戏产业的发展尝试性的提出了若干规制政策建议。本文的主要工作与研究成果可归纳如下： (1)考察了消费者的自我约束问题和产业的网络效应对企业网络产品的动态产量竞争与兼容性决策的综合影响，也即探讨消费者的内在行为特征（自我约束问题）通过产业特征（网络效应）对企业的动态产量竞争与兼容性激励的作用。网络产品为准投资品时的产量竞争研究结论表明，由于心理幼稚型消费者的存在，各企业的最终刚络容量与市场最终总销售量在一致性兼容下既可以高于一致性不兼容下的对应量，也可以高于一致性不兼容下的对应量。另一方面，此时理性消费者（以下简称为TC消费者）的比例决定了企业采取兼容性策略对自身而言是否具有效率。 (2)对消费者存在自我约束问题时网络产业中企业横向差异化竞争下的两部收费制定价合同设计问题进行了理论探讨。研究将企业提供的网络产品或服务分为两类：休闲品与准投资品，并建立了对应的企业横向差异化竞争模型。休闲品模型时的研究表明，在对称均衡下，相对于TC消费者，企业为拟双曲线折现消费者制定的合同单价高于边际成本，而固定费用部分减价不足；而准投资品模型时的合同价格设计结果则正好相反。在两种模型下，网络效应对两类拟双曲线折现消费者时企业的合同设计均产生影响，但影响的方向却迥乎异同。进而通过我国的网络游戏、移动通信与商业应用软件等产业中企业的价格合同设计数据对两类模型下的企业合同设计的部分结论进行了对比分析与经验检验。 (3)将消费者对产品的易上瘾行为特征引入到垄断企业的跨期定价中，从理论上考察了垄断企业对各行为类型消费者的定价策略制定问题，进而对相应的福利结果进行了对比分析，并根据我国网络游戏运营商的游戏收费数据对模型的最优定价结论进行了对比分析。理论分析表明，相对于TC消费者而言，企业对拟双曲线折现消费者制定了更高的价格，从而在该类消费者时的利润更大，而消费者剩余则更低。进一步，初始体验水平越高，消费者就越容易对产品或服务上瘾，需要支付的价格就越高，企业的利润就越大。经验对比表明，目前国内很多网络游戏运营商采取的先免费后收费的定价策略意味着它们有通过引诱消费者对其产品或服务上瘾来牟利的重大嫌疑。 (4)将消费者的上瘾消费行为引入到企业的纵向差异化价格竞争中，考察了不同行为类型消费者下企业的定价策略，并对相应的企业均衡价格与市场份额进行了对比分析。理论探讨表明，当消费者为TC型时，企业的纵向差异化竞争只存在唯一的均衡；而当消费者为拟双曲线折现型时，则可能存在多种均衡可能性，这是由消费者的自我约束问题所导致的过度自信或心理成熟所造成的。两企业的均衡价格是否高于无上瘾时的均衡价格取决于两企业产品的相对负内部性、相对实际习惯形成性以及消费者的初始体验水平的组合。 (5)基于对我国收费网络游戏玩家的游戏上瘾行为特征的问卷调查，对我国收费网络游戏运营商的收费模式与玩家的上瘾行为之间的关系进行了初步的实证检验，并考察各款网络游戏的玩家上瘾程度与行为类型。垄断与纵向差异化竞争定价策略的计量估计结果基本上支持我国网络游戏运营商在制定包周与包月收费方式时利用了玩家对游戏的上瘾行为，而且运营商很可能在定价时以自己所在细分市场的垄断力量为主要参考。进而，对每款游戏玩家的平均折现因子进行了探索性的校准讨论。校准结果表明，大部分游戏的玩家体现为理性玩家，而少部分游戏的玩家则体现为存在自我约束问题的玩家。进一步，这些存在自我约束问题的玩家在很大程度上表现为心理成熟型。本文的主要创新点如下： (1)基于网络外部性的宏观分析方法，本文提出网络产品的价格相对于其的网络价值存在当期显著性的观点，并将心理幼稚型消费者引入到企业的产量竞争中。同时，模型还考虑了各企业网络的形成过程，从而使企业的三期动态Cournot竞争只在最后一期达到可实现预期。因此，研究得到了与经典的网络外部性下产量竞争十分不同的结论，即企业在一致性兼容下的最终网络容量与市场最终总产出可能低于一致性不兼容下的对应量，同时企业还可能存在一致性不兼容的事前激励。这些结论的成立在很大程度上取决于TC消费者的比例。 (2)尝试性的提出了网络产业中的准投资品概念，并基于网络效应刻画了休闲品与准投资品对应的效用模型，进而讨论了两种模型下消费者的自我约束问题、网络效应和兼容性对企业横向差异化竞争时两部收费式的价格合同设计的影响，从而将Della Vigna和Malmendier(2004)的研究由完全垄断和完全竞争拓展到了横向差异化网络竞争。进而运用中国网络游戏、移动通信与商业应用软件产业的收费合同数据从定性的角度部分验证了两类模型下企业对拟双曲线折现消费者时的横向差异化竞争性价格合同设计结论。 (3)运用O'Donoghue和Rabin(1999a,2002)建立的自我约束问题导致的上瘾理论，对垄断和纵向差异化竞争时企业针对各行为类型消费者的定价策略进行了理论探讨，从而使基于自我约束问题的上瘾领域的研究从消费者的上瘾消费行为分析与政府的税收政策制定拓展到了企业针对不同行为类型的消费者上瘾行为的定价策略上。进而通过两种市场结构下企业基于上瘾行为的定价均衡分析，指出产品的负内部性与习惯形成型的大小以及消费者对产品的初始体验水平（组合）对企业均衡价格的影响，并从理论上揭示了我国网络游戏运营商通过制定有针对性的游戏收费策略以利用网络游戏玩家的上瘾行为牟利的动机与可能性。 (4)对我国网络游戏运营商是否利用了网络游戏玩家的上瘾行为制定价格策略的疑问进行了计量检验，并对运营商基于垄断力量还是考虑了质量存在差异的竞争对手的策略性反应的定价策略进行了初步回答。在初步确定运营商确实利用了玩家的上瘾行为进行收费方式设计的事实基础上，对各款网络游戏玩家的折现因子进行了探索性校准讨论，并尝试性的揭示了各款网络游戏玩家的可能行为类型，以印证本文建立的基于自我约束问题导致的上瘾行为的企业定价理论的合理性及与我国网络游戏产业现实的匹配性。收起

关键词 : 自我约束网络产业定价策略市场竞争行为经济学消费者