中国科学技术信息研究所--国家工程技术数字图书馆

[学位论文] 孙平中山大学 2008年博士导师: 周大鸣共501页

摘要 : 监狱是一个既威严又神秘的地方，它是国家刑罚执行机关。由于国际政治斗争和国内社会控制的需要，监狱历来处在封闭之中，较少有人进入其中进行深入的研究。站在人类学的角度看待监狱，监狱本身具有的文化形态是独特的，特别是监狱的亚文化形态一般不... 展开监狱是一个既威严又神秘的地方，它是国家刑罚执行机关。由于国际政治斗争和国内社会控制的需要，监狱历来处在封闭之中，较少有人进入其中进行深入的研究。站在人类学的角度看待监狱，监狱本身具有的文化形态是独特的，特别是监狱的亚文化形态一般不为人所知。监狱亚文化是监狱中的犯人所特有的价值观念和行为方式的总和，它与主流文化具有一定的对抗性，它是犯人自己的文化，具有极强的生命力。珠江三角洲地区是中国经济发展最为活跃的地区之一，也是中国社会治安状况最复杂的地区。珠江三角洲地区吸引了大量的外来人员，造成了城市人口的急剧增加，也使得城市的容纳能力明显不足。许多人在经济发展的转型时期和社会治安的动荡时期走上了犯罪的道路。珠江三角洲监狱关押的犯人总数超过了国内任何一个地区，因此，选择珠江三角洲的监狱作为人类学研究的地点，可以透视出中国经济最发达地区监狱文化的形态，因为它是中国监狱发展的一个标杆。文章以监狱亚文化为主线，通过田野调查、文献研究、深度访谈、参与观察及视屏观察等方法的运用，描述了监狱亚文化比较突出的狱霸、自杀、暴力、造作伤与伪病、性和文身等文化现象，分析了监狱亚文化的表现形式及存在的状况，探讨了解决监狱亚文化问题的方法。实证主义研究方法越来越被学术界所重视。对监狱问题的研究，由于文献的限制以及调查者经历的限制，往往出现定性描述的多，但致命的弱点是缺乏第一手材料的支撑，往往以讹传讹，互相转载率高，没有人对这些事实及数据进行考证。实证研究强调的是第一手材料，要通过调查者的个案收集、事例分析、数据整理来支撑自己的观点。田野调查恰恰满足了实证主义研究的要求，也是人们通过对事实描述的分析开始对监狱的事物有更全面的认识，文章也更有说服力。文章认为，监狱一直以来存在着主流文化和亚文化的冲突。对监狱亚文化现象的熟视无睹和认识不清，是导致狱内管理秩序混乱的主要原因。监狱是亚文化特质最为密集的地区，监狱亚文化的膨胀与扩散不仅对犯人的改造带来不利的影响，而且对今后犯人走上社会也会带来极大的障碍。文章最后认为，监狱既具有惩罚和改造的功能，同时又存在传播罪恶习俗的功能。监狱执行自由刑的过程，也是监狱亚文化习得、传播的过程。监狱的存在与其设置的初衷形成了悖论。不要将任何犯罪的人都送往监狱，监狱押犯的膨胀不可能带来社会的安定。国家应考虑刑罚多元化的问题，应将不同的违法犯罪人员放到不同的场所或区域进行改造，追求刑罚的个别化。文章的出发点不是为了研究而研究，也不是为了宣扬监狱亚文化，而是试图通过监狱亚文化的研究，找到解决中国社会的犯罪与惩罚问题的办法和途径。收起

关键词 : 监狱机构亚文化形态价值观念行为方式

2. 当代美国新自由主义政治哲学研究

[学位论文] 孙平吉林大学 2010年博士导师: 韩冬雪共232页

摘要 : 1971年，约翰·罗尔斯《正义论》的问世，标志着西方政治哲学和规范伦理学在饱受政治行为主义和逻辑实证主义冲击后的再度复兴。正如自由主义一直是西方占主导地位的意识形态一样，西方政治哲学的再度复兴也是以当代美国新自由主义为核心来体现的。这... 展开 1971年，约翰·罗尔斯《正义论》的问世，标志着西方政治哲学和规范伦理学在饱受政治行为主义和逻辑实证主义冲击后的再度复兴。正如自由主义一直是西方占主导地位的意识形态一样，西方政治哲学的再度复兴也是以当代美国新自由主义为核心来体现的。这不仅体现在当代美国新自由主义内部，罗尔斯、诺齐克和德沃金的分歧与争议，使自由主义政治哲学在新的历史背景下获得了更加丰富的内涵和充分的发展；也体现在当代新自由主义与社群主义、新保守主义等学派之间的争论，使西方政治哲学展现出前所未有的繁荣。也就是说，对当代西方政治哲学的研究，一定离不开当代美国新自由主义这一核心和主体。正是基于这种考虑，本文选择了以“当代美国新自由主义政治哲学研究”为题，以期对当代西方政治哲学发展的现状进行比较深入的探讨。除了导论和结论，本文的主体内容大体可以分为三个部分。第一部分是背景篇。对当代美国新自由主义政治哲学产生的理论背景和社会背景进行了分析。作为当代美国新自由主义政治哲学杰出代表的罗尔斯、德沃金和诺齐克，他们的政治哲学的提出，一方面是在继承之前自由主义政治哲学基本框架的基础上，借鉴其它一些或是对自由主义政治哲学进行批评的理论，或是对自由主义政治哲学进行修改和完善的理论，从不同角度体现了自由主义政治哲学在当代新的发展；另一方面是对自由主义政治哲学在当代政治实践过程中遇到的制度问题、政策问题等，在进行分析的基础上，提出了各自不同的解决方案，使自由主义政治哲学在当代的政治实践更具合理性。就前者而言，自由主义政治哲学的整个历史发展，无疑为当代美国新自由主义的发展提供了的主要理论资源，而在自由主义政治哲学发展各个阶段，尤其是当代，其他相关政治理论对自由主义政治哲学的批评和补充，则为当代美国新自由主义的完善带来了丰富的、有益的理论参考。就后者而言，一方面美国声势浩大的“民权运动”对美国社会统治秩序的冲击，导致了人们对美国传统自由主义制度和信念的动摇；另一方面，“福利国家”在西方世界的大举实践和产生的严重危机，使以新自由主义政治哲学为理论依据的福利国家的发展成为了人们争论的焦点和理论困境。这两个方面为当代美国新自由主义政治哲学提供的必须面对和解答的政治实践难题。第二部分是理论篇。从具体的文本出发，分别对当代美国新自由主义三个代表人物的政治哲学内在逻辑进行了把握。罗尔斯从《正义论》到《政治自由主义》，再到《作为公平的正义——正义新论》，反映了他面对理性多元论的事实，从社会正义观念转向政治正义观念的探讨，从完备性的道德学说向政治学说的转变，从组织良好的社会向财产所有的民主制度的政治理想转变。而罗尔斯在坚持自由原则的基础上，试图通过分配正义解决现实的社会经济不平等，以实现最大程度的实质平等，却是他前后的一贯立场。诺齐克的《无政府、国家与乌托邦》，以个人权利作为道德边际约束，对国家的起源、国家的功能和理想的国家进行了系统化的阐述，最终确立了最弱意义的国家，即乌托邦结构可欲的理想国家，并在对分配正义理论进行批判的基础上，提出持有正义原则，只注重个人权利的形式平等，而不关注现实的社会经济不平等。当然，诺齐克后来从一元价值论转变为对多元价值的认同，并从政治哲学转向了对政治实践的探讨。德沃金以批判法律实证主义为起点，在抽象的平等原则基础上，提出了资源平等理论，通过对理想的市场的构想，以期以起点平等的资源分配正义来解决现实的社会经济不平等，同时提出了自由主义政治共同体的政治理想。第三部分是对话篇。对当代美国新自由主义政治哲学内部的罗尔斯、诺齐克和德沃金，从个人主义理论基础、政治价值选择和政治理想与制度设计三个方面进行了比较之间的比较。对于个人主义而言，诺齐克的权利理论体现的是一种理性自利的个人主义，排除了集体和国家作为权利主体存在的可能性，典型地体现了一种极端的个人主义立场；而罗尔斯的正义理论和德沃金的平等理论体现了一种合理的个人主义，表明他们承认个人与政府或国家有权利冲突之处，并且在必要时个人权利要受到限制。罗尔斯和德沃金更多地强调自律的个人所应具的平等的自由和分配的权利，而诺齐克则强调正确对待具有完善理性的个人的自我所有权。对于政治价值而言，诺齐克主张绝对的消极自由，并将形式平等与形式正义也贯彻到了社会经济领域，认为平等应该是政治和社会经济的形式平等与形式正义的。而罗尔斯和德沃金则认为，应该以消极自由为基础，关注一定程度的积极自由，除了政治的形式平等与形式正义之外，人们更应该关注现实的社会经济的不平等，主张尽可能地解决现实的社会经济不平等，以实现较大程度的实质平等与实质正义。在政治理想方面，诺齐克以最弱意义的国家，即乌托邦结构为理想的国家；罗尔斯从组织良好的社会转变为财产所有的民主制度；德沃金则以自由主义政治共同体为政治理想。在制度设计上，诺齐克坚决反对再分配，强调国家功能的最小化，主张国家中立；罗尔斯和德沃金则坚决主张再分配，强调国家功能的扩大，而在特定领域，主要是思想、价值领域，坚持国家中立。当代美国新自由主义与其他派别之间的论争，主要包括与社群主义、新保守主义和社会批判理论之间的争论。社会群主义对当代美国新自由主义的批判集中于对自我观念、普遍主义、个人主义和中立原则等方面。而以罗尔斯为代表的当代新自由主义，针对批判，也进行了理论回应。新保守主义者哈耶克与罗尔斯在社会正义、理性的限度和福利国家问题有一番争议。收起

关键词 : 新自由主义政治哲学罗尔斯诺齐克德沃金

3. 高科技品牌延伸的评价模型与消费者评价实证研究

[学位论文] 孙平山东大学 2008年博士导师: 王兴元共199页

摘要 : 品牌延伸通过将已有的品牌资产转移到新的产品领域，可以有效降低新产品进入市场的风险和成本，提升新产品成功的概率，并在成功的基础上进一步提升公司的品牌资产。因此，品牌延伸策略成为众多的企业应对激烈市场竞争的有效方式，随着企业品牌延伸策... 展开品牌延伸通过将已有的品牌资产转移到新的产品领域，可以有效降低新产品进入市场的风险和成本，提升新产品成功的概率，并在成功的基础上进一步提升公司的品牌资产。因此，品牌延伸策略成为众多的企业应对激烈市场竞争的有效方式，随着企业品牌延伸策略管理实践的加强，品牌延伸研究处于持续升温状态。其中，品牌延伸评价成为核心研究问题。国外的品牌延伸研究侧重于品牌延伸的消费者评价的影响因素研究，忽视了其他领域，尤其是评价的基础理论研究，表现在品牌延伸评价运行机制方面的研究近乎空白。对于影响品牌延伸的消费者评价的因素，西方学者大多是从单一层面进行分析，研究角度较为分散。而国内品牌延伸评价的研究较少，对于品牌延伸评价的每个研究方向只有少数学者进行了探索，研究的规模性和系统性较差。由于现有的研究内容多是借鉴了国外的研究成果，所以研究的趋同性较强。相对于理论研究状态，包括高科技品牌企业在内的企业对品牌延伸策略的实践却处于急速发展时期，品牌延伸评价的综合实证研究成果难以配合企业实践的脚步，实现有效的指导。因此，本文以高科技品牌研究领域为代表，围绕品牌延伸评价领域内尚待进一步深入探讨的品牌延伸的综合评价模型及消费者评价实证研究的内容而展开。本文通过对国内外品牌延伸评价研究的述评与比较，首先对品牌延伸评价的理论基础——即评价的内在机制进行了研究；在此基础上提出了由品牌延伸决策评价和品牌延伸绩效评价为内容的高科技品牌延伸的综合评价模型，并构建了适合的指标体系；本文采用模糊层次评价法，以海尔品牌延伸到药业为研究案例，对高科技品牌延伸决策评价模型的指标体系进行了应用分析；最后，通过理论分析和专业访谈等方式，从众多评价指标中，确定了影响消费者评价高科技品牌延伸成功的直接影响和中介影响模型，应用来自消费类高科技品牌及延伸产品的消费者感知数据，采用LISEREL8.72结构方程对概念模型和研究假设进行了验证。本文的主要研究内容包括：第一，基于系统分析角度，借用心理学研究中基本模式“动机——行为——结果”提出了品牌延伸评价的三大机制，即动力机制、心理机制和溢出影响机制。指出，动力机制是指与品牌延伸有关的主体有无动力从事品牌延伸评价活动的机制。在动力机制中存在着需求满足、风险规避和竞争博弈三种驱动力形式，共同推进动力机制的运行。心理机制是品牌延伸评价的关键环节，消费者品牌延伸评价的心理机制运行过程依次为：直接情感转移、简单的分类判断和匹配过程。若前一过程能顺利完成，则评价结束；否则，转入下一过程，直至评价结束。溢出影响机制是指品牌延伸评价的不同结果和结果中包含的不同状态(拟合度和动机的高低等)分别对母品牌资产的影响过程。第二，构建了全面的高科技品牌延伸的综合评价模型及相匹配的指标评价体系，采用模糊层次评价法对高科技品牌延伸决策评价指标体系进行了应用分析。通过与品牌延伸研究领域的专家、与高科技企业的管理者和营销管理专业的研究生的反复讨论，在多次修改之后确定了高科技品牌延伸决策的较为全面的评价指标体系，基本涵盖了所有与此研究范围相关的理论研究成果、与高科技品牌特性相符的具体指标，为了避免指标过多带来复杂性和关联性问题，对一些关联性大的指标进行整合，最后确定了3层、4大类(母品牌竞争力、母品牌与延伸产品的相似性、内部环境因素、外部环境因素)、22个具体指标的评价模型。然后，通过层次分析法，利用一线专家数据对指标权重进行判断，结论认为高科技品牌延伸影响因素的重要性与一般品牌延伸确实存在不同之处。以前学者针对一般品牌延伸评价的研究表明，在一级指标中，相似度是最重要的，其次是母品牌力量。但从本研究的权重指数来看，高科技品牌延伸中有一个重要的因素被以前研究忽视，就是外部环境特征中的市场竞争环境，它的重要性(0.309)甚至高于相似度对延伸成功(0.236)的影响。这主要因为以前的研究多是针对快速消费品领域，由于该领域消费者的购买频率高、产品价值低等特点，外部竞争环境的影响并不显著。而高科技产品领域，受产品特性的影响，消费者购买决策非常慎重，竞争品牌和产品对消费者决策的影响非常大。通过该指标体系的权重指数，可以辨别出不同影响因素对高科技品牌延伸重要性的大小。不过，本文的权重指标主要是为基于模糊分析法的高科技品牌延伸决策评价模型的应用分析提供权重集。最后，以海尔品牌延伸到药业作为应用案例，运用模糊层次评价法，验证了本研究提出的高科技品牌延伸决策评价模型的可信性和可行性。本研究还设计了包括品牌绩效、市场绩效和财务绩效三个部分的高科技品牌延伸绩效评价指标体系。在相关文献回顾的基础上，将消费者评估和市场评估角度的绩效研究统称为市场绩效，单列出品牌绩效指标来考察品牌延伸与母品牌资产的交互影响，财务指标不变。由于指标体系中的底层衡量指标均为定量指标，本研究认为BP神经网络适用于该模型的分析。但由于企业定量数据难以搜集，使学习样本缺乏，所以本研究未对该部分进行应用分析，仅仅在未来研究展望中提出了BP神经网络方法应用于高科技品牌延伸绩效评价模型的可行性，为后续品牌延伸评价的更全面的研究提供了指导方向。第三，专门针对消费类高科技品牌领域，利用结构方程模型，通过消费者调查数据验证了高科技品牌延伸成功的消费者评价的直接影响和中介影响(影响因素间的结构关系)模型中的假设关系。对于品牌延伸成功的消费者评价影响因素研究，每位学者的实证研究成果仅限于对一小部分成功因素进行(通常是两个因素，以研究母品牌感知质量和母品牌与延伸产品的拟合度为最多)，缺乏整体、综合性的成功因素分析。并且，已有的研究忽视了品牌延伸成功的影响因素间的相关重要性。从以上两点着手，本文通过文献回顾、理论分析和专家访谈方式，识别了以母品牌感知质量、以前品牌延伸的历史、母品牌可信度、市场支持、零售商接受、延伸产品与母品牌相似度为代表的影响消费类高科技品牌延伸成功的六大关键影响因素及可能影响延伸成功的六个因素间的七种结构关系：(1)母品牌感知质量对零售商接受的影响；(2)以前品牌延伸历史对母品牌感知质量的积极影响；(3)以前品牌延伸历史对母品牌可信度的影响；(4)市场支持对零售商接受的积极影响；(5)市场支持对延伸产品与母品牌相似度的积极影响；(6)延伸产品与母品牌相似度对零售商接受的积极影响；(7)母品牌可信度对零售商接受的影响，共同构建了包含直接影响和中介影响的品牌延伸的消费者评价的综合模型。结构方程模型分析调查数据表明，对于消费类高科技品牌企业的管理者，应关注以前品牌延伸历史、市场支持、零售商接受、延伸产品与母品牌相似度四个因素对延伸成功的直接显著的积极影响，从结构方程的路径标准化系数的大小判断，四个因素中延伸产品与母品牌相似度是最重要的。与以前结论不同之处在于，母品牌质量对延伸成功的积极影响不显著，甚至出现了母品牌可信度对延伸成功存在消极影响的结论。这对企业实施品牌延伸策略敲响警钟，即母品牌质量和可信度是延伸的必要但并非充分条件，即具有高品牌质量和可信度的企业品牌并不能随意地延伸到各个领域。本文的主要创新点如下： 1．改善了目前品牌延伸评价领域研究成果较为分散、基础理论研究欠缺的现状，以品牌延伸评价的内在机制为着眼点，提出了品牌延伸评价的三大机制：动力机制、心理机制和溢出影响机制，为品牌延伸的综合评价模型的构建奠定了理论基础。 2．改变了以前品牌延伸评价研究主要关注延伸决策(可行性)评价研究的状态，构建了品牌延伸的综合评价模型，并在此基础上设计了由母品牌竞争力、相似性和内、外部环境四个一级指标构成的高科技品牌延伸决策评价指标体系和由品牌、市场、财务绩效三个一级指标构成的高科技品牌延伸绩效评价指标体系，在因子层次和因子构成方面与现有研究相比均有较大改善。最后，采用了FUZZY-AHP方法，利用企业真实案例对高科技品牌延伸决策评价指标体系进行了应用分析，为企业提供了应用指导。结论中特别指出竞争因素在高科技品牌延伸决策中扮演着重要角色。 3．突破了目前国内外品牌延伸评价仅仅限于对一、两个直接影响因素的实证研究现状，在消费类高科技品牌领域，验证了6个关键影响因素——母品牌质量、母品牌可信度、以前品牌延伸历史、市场支持、零售商接受、延伸产品与母品牌的相似度对消费者评价延伸成功的直接影响，并设计了以前研究中普遍被忽视的中介影响(因素间的结构关系)的假设关系。 4．采用结构方程模型进行实证研究，结果表明相似度是影响消费类高科技品牌延伸成功的最关键因素，与以前针对快速消费品领域的品牌延伸的实证研究结论相似。与以前研究结论不同的是，母品牌质量和母品牌可信度对高科技品牌延伸成功是必要但非充分条件。另外，验证出的因素间的结构关系丰富了现有的品牌延伸的消费者评价的实证研究结果。 5．研究领域的创新——高科技品牌延伸领域。目前，绝大多数品牌延伸研究是在快速消费品领域，通过调查消费者(多数是学生样本)得出相应的结论，能否推广到其他领域和其他文化背景下，是一个正在引起广泛关注的问题。本研究着重于高科技品牌领域，对品牌延伸评价的独特性和已有理论的适应性进行本土化针对性研究，并以消费类高科技品牌为研究对象，以普通消费者为研究群体，保证了研究结果的可信性、可行性和适用性。收起

关键词 : 高科技品牌延伸母品牌质量消费者评价

4. 茶叶儿茶素合成相关miRNA及靶基因的验证和表达分析

[学位论文] 孙平福建农林大学 2017年博士导师: 赖钟雄;林金科共173页

摘要 : 儿茶素是茶叶中重要的次生代谢物，不仅对茶叶的品质形成起着重要作用，而且是茶叶中重要的保健物质。目前，儿茶素已广泛应用于食品、医药及日用品等领域。microRNA是植物基因表达的一类重要调控因子。miRNA参与调控植物器官的形态建成、信号转导、激... 展开儿茶素是茶叶中重要的次生代谢物，不仅对茶叶的品质形成起着重要作用，而且是茶叶中重要的保健物质。目前，儿茶素已广泛应用于食品、医药及日用品等领域。microRNA是植物基因表达的一类重要调控因子。miRNA参与调控植物器官的形态建成、信号转导、激素应答、逆境胁迫、营养代谢等植物生长发育的各个方面。miRNA对茶树生长发育的作用机理和功能研究逐步发展成为现代茶树研究的新方向。目前关于儿茶素合成调控的研究大多是从环境因素和转录因子角度出发，有关miRNA参与茶树儿茶素生物合成的研究报道较少。本文通过生物信息学和高通量测序获得茶树miRNA序列信息，利用RLM-RACE和降解组测序技术验证miRNA对儿茶素合成相关基因的调控。同时研究了茶树DHD/SDH基因的miRNA鉴定、表达分析，及DHD/SDH在烟草中的干扰表达试验，初步探究DHD/SDH在茶树中功能。主要研究结果如下： 1.生物信息学鉴定茶树保守miRNA。以高EGCG含量的茶树特异资源茶树新品系‘1005’转录组文库和miRBase数据库为基础，通过生物信息学方法挖掘茶树中潜在的miRNA序列，获得80个miRNA家族的92个成员。采用qPCR验证miRNA，检测了31条miRNA在茶树1叶、3叶和老叶中的表达。对miRNA表达模式进行分析，miRNA的表达模式有一致性，但也存在差异。通过qPCR试验检测了miRNA在不同茶树叶片中的表达水平，这也进一步验证生物信息学预测的可靠性及miRNA的存在。 2.高通量测序法鉴定茶树miRNA。以茶树‘1005’混合叶片为样品，利用高通量测序鉴定茶树中保守miRNA，挖掘茶树特异miRNA。通过测序和分析，获得73条保守茶树miRNA，42条茶树新miRNAs。 3.利用降解组测序鉴定茶树miRNA的靶基因。以茶树‘1005’混合叶片为样品，构建茶树叶片降解组文库，结合茶树miRNA序列信息和转录组文库分析，共获得miRNA的26条靶基因，共检测到26个降解位点。靶基因主要是转录因子、抗病蛋白、信号转导，其中大部分靶基因与拟南芥同源。利用RLM-RACE验证了5个miRNA的5条靶基因，与降解组测序得到的结果基本一致。 4.儿茶素合成相关基因mRNA裂解位点的验证。在生物信息学和高通量测序鉴定的茶树miRNA信息基础上，结合NCBI中登录的儿茶合成相关基因序列进行预测，预测结果显示多条miRNA裂解儿茶素合成途径相关基因。利用RLM-RACE法进行裂解位点验证，结果鉴定了14条miRNA对9条茶树儿茶素合成相关基因的裂解。9条基因为桂皮酸－4-羟化酶（C4H）、两条查尔酮合成酶（CHS）、查尔酮异构酶（CHI）、黄烷酮3-羟基化酶（F3H）、二氢黄烷醇4-还原酶（DFR）、无色花青素还原酶（LAR），及两条花青素还原酶（ANR）。C4H同时被miR5251和miR7777-5P.1裂解；miR167a和miR529d裂解CHI；miR7814同时裂解CHS1和CHS3，产生两个裂解位点；miR5240、miR3444b和miR4380a同时可裂解 DFR；miR156g-3p靶向F3H，试验获得两个裂解位点；miR2868裂解LAR； miR5559-5p同时裂解 ANR1和ANR2，miR2593e裂解 ANR1。另外miR5264和miR7717c-3p裂解靶基因 ANR2，且存在多个位点。同时验证过程中发现，靶基因还存在其他潜在剪切位点，说明存在其他未鉴定的miRNA对儿茶素的合成起调控作用。 5.miRNA及儿茶素途径相关基因表达与儿茶素积累模式分析。对茶树‘1005’扦插茶苗进行ETH、24-D、IAA、ABA和6-BA五种外源激素处理，利用高效液相色谱检测叶片儿茶素含量。结果显示ETH、24-D、IAA、ABA和6-BA处理后酯型儿茶素含量变化与儿茶素总量变化趋势一致。在1叶和2叶中下降，老叶中含量升高。非酯型儿茶素含量变化波动较大。在老叶中，激素处理与对照组差异不显著。 IAA处理后，1叶中CHI、F3’5’H表达显著上升，PAL、CHS1、F3H、ANS的表达与对照比较呈显著下降；2叶中4CL1、CHI表达显著上升，仅ANS呈显著下降趋势；老叶中PAL呈显著上升，C4H、4CL2、CHS1、CHS2、CHS3、F3H、DFR、LAR、ANR1、ANR2呈显著下降趋势。2,4-D处理后，4CL1和PAL表达有提高外，其它基因表达趋势与儿茶素含量趋势基本一致。 ETH处理后，在1叶中，F3’5’H表达显著上升，而PAL、CHS1、CHS2、CHS3、F3H、DFR、ANS表达量显著下降。与对照相比2叶中除CHI显著下降外，其余基因均显著上升。老叶中，PAL、4CL1、CHI、ANS表达显著上升，CHS1、CHS2、CHS3、F3H、F3’5’H、ANR1、ANR2表达呈下降趋势。ABA处理后，1叶中C4H、4CL1、4CL2、CHS1、CHS2、 CHS3、CHI、F3’5’H、DFR、LAR、ANR2表达呈显著上升，仅 ANS呈显著下降趋势。在2叶中，苯丙烷途径和类黄酮途径的基因表达均呈显著上升。在老叶中，除 ANS外其他基因表达均显著下降。6-BA处理下，在1和2叶中，多数儿茶素合成相关基因表达呈显著上升，但也有例外，1叶中F3H和ANS表达差异不显著，2叶中CHI和F3H差异不显著。在老叶中，4CL2、CHS1、CHS2、CHS3、CHI、F3H、DFR、ANR1、ANR2呈显著下降趋势，其他基因差异不显著。采用qPCR检测外源激素处理下miRNA与靶基因的表达模式。miR156g-3p与靶基因 F3H，miR2868与靶基因 LAR，miR529d和miR167a与靶基因CHI表达基本呈负相关，进一步证实miRNA在转录后水平对靶基因起着负调控作用，抑制其表达。DFR同时被miR5240、miR3444b和miR4380a调控。分析三条miRNA的表达模式发现，外源激素处理下三条 miRNA表达趋势基本一致。说明miR5240、miR3444b和miR4380a三条miRNA共同介导DFR的转录后水平表达调控。miR7814与靶基因 CHS表达并未完全呈负相关，原因可能是同一miRNA靶向同一家族成员基因，其对不同成员的调控强弱存在差异，另一方面可能是受到多个调控因子调控。ANR、C4H受两条及以上miRNA的调控，miRNA与靶基因的表达并未呈负显著的调控模式。靶基因同时受多条miRNA的调控，不同发育成度叶片或外源激素的刺激时，可能会不启动不同的调控方式，如共同调控靶基因表达，或不同调控因子功能互补。 6.莽草酸途径3-脱氢奎尼酸脱水酶/莽草酸脱氢酶表达调控及功能研究。儿茶素生物合成主要涉及的途径：莽草酸途径、苯丙烷途径、类黄酮合成途径。莽草酸途径是连接初级代谢和次生代谢的重要桥梁。3-脱氢奎尼酸脱水酶/莽草酸脱氢酶（DHD/SDH）是莽草酸中唯一的双功能酶。在获得的茶树miRNA序列的基础上，对本试验室克隆得到的茶树三条DHD/SDH进行miRNA预测和鉴定。获得了4条miRNA参与裂解 CsDHD/SDH。其中 miR5180b、miR1510b-5p和miR24共同靶向 CsDHD/SDH2，miR868-5p作用于 CsDHD/SDH3。同时对茶树中三条 CsDHD/SDH表达模式进行了检测。不同激素处理下， CsDHD/SDH2和 CsDHD/SDH3表达模式一致。CsDHD/SDH2和CsDHD/SDH3的表达模式存在协同作用。CsDHD/SDH1与CsDHD/SDH2和 CsDHD/SDH3之间的表达存在负反馈调节， CsDHD/SDH1上调表达时会导致互补基因 CsDHD/SDH2和CsDHD/SDH3下调表达。为进一步分析茶树CsDHD/SDH功能，构建了茶树CsDHD/SDH1干扰载体，并转化至烟草中，获得了T1代阳性转基因植株。通过荧光定量检测分析显示 CsDHD/SDH1干扰载体表达后导致烟草自身 NtDHD/SDH1表达下调，但促使烟草自身NtDHD/SDH2表达上调。同时T1代转基因烟草类黄酮含量降低。说明DHD/SDH1在植物的类黄酮的合成中具有重要作用。收起

关键词 : 茶树靶基因儿茶素生物合成基因表达次生代谢物

5. 20世纪90年代美国公司并购及其效应

[学位论文] 孙平厦门大学 2002年博士导师: 庄宗明共169页

摘要 : 本文研究的主要问题有两个：一是90年代美国公司并购高潮的因和果；二是90年代美国公司并购高潮产生的竞争力效应。第一章阐述了兼并、合并、收购和并购的含义及其相互关系。分析了公司并购的五种动机，评介了八个方面的公司并购动机理论。第二章回顾... 展开

关键词 : 美国公司公司并购竞争力效应反垄断法

6. 中国非金融企业金融化经济影响的政治经济学研究--基于微观视角

[学位论文] 孙平山东大学 2019年博士导师: 侯风云共158页

摘要 : 改革开放以来，我国完成了从高度集权的计划经济体制向充满活力的社会主义市场经济体制的转型，包括金融体系在内的市场机制开始发挥在资源配置中的决定性作用。然而，近些年来特别是2008年国际金融危机以来，我国企业层面相关金融维度的重大变化却提... 展开改革开放以来，我国完成了从高度集权的计划经济体制向充满活力的社会主义市场经济体制的转型，包括金融体系在内的市场机制开始发挥在资源配置中的决定性作用。然而，近些年来特别是2008年国际金融危机以来，我国企业层面相关金融维度的重大变化却提示我们，金融发展并不必然导致实体企业实体业务发展，实体企业与金融关联的加深对于企业实体业务的影响存在正负二重性。金融发展为企业提供更为多元的融资渠道，然而我国非金融企业杠杆率却呈现增长过高和过快态势，带来巨大风险隐患。金融市场发展和工具创新为企业提供了更多投资选择，我国实体企业却普遍热衷于各种理财产品、信托贷款等金融资产，引发社会各界对于实体企业“脱实向虚”的忧虑。因而，金融在实体企业发展中作用日益重要，金融与实体企业的关联日益加深，这个过程对实体企业实体业务的影响是什么，其作用机理又是什么，就成为当前我国经济发展进程中具有重要意义的课题。本研究聚焦于非金融企业(实体企业)这一微观主体，对实体企业与金融关联加深给实体企业带来的影响进行研究。与现有研究主要聚焦于金融资产和金融收入维度，对非金融企业金融化给企业资本积累、企业创新和生产效率带来的影响进行研究不同。本研究从金融资产持有、金融收入、债权融资、金融支付、股东价值导向等更为多元的金融化维度，不仅研究了非金融企业金融化对于企业资本积累、企业创新和生产效率的影响，而且研究了非金融企业金融化对于企业劳动就业、劳动收入份额的影响。在作用机理的分析过程中，注重运用马克思主义政治经济学经典分析构造理论，注重分析普通劳动者、公司经理、股东等不同利益主体的利益关系，注重分析企业的公有性质对于劳动者利益的保护作用，体现出马克思主义政治经济学属性。在理论分析基础上，基于我国非金融上市公司微观数据，对非金融企业金融化经济影响进行了计量估计。本研究一共包括九章，可以分为研究基础、主体内容和研究总结三部分。其中，第一部分包括第1至3章，包括绪论、分析基础、相关事实描述和文献述评三章内容，以此作为非金融企业金融化具体研究的基础。第二部分包括第4至8章，分别从金融化的具体维度，研究了非金融企业金融化对企业资本积累、劳动就业、劳动收入份额、企业创新和生产效率五方面的影响。第三部分包括第9章，涵盖研究结论、政策建议和研究展望等内容。其中，第1章介绍了研究背景和问题的提出、研究意义、研究思路、主要内容和框架、可能的创新之处。第2章，对本研究使用的金融化、非金融企业金融化、非金融企业金融化经济影响等概念的涵义进行了说明，对马克思关于不同形式资本运动的研究、西方经济学关于公司资本结构的研究、非正统经济学关于金融化的研究进行了介绍，并从研究关注重点、分析中的理论使用、对于不同群体利益关系分析、注重企业公有性质作用四个方面说明了本研究的政治经济学属性。第3章，从金融资产、金融负债、股东价值导向三个维度，对美英日德和金砖五国相关非金融企业金融化事实进行了描述，并对资本积累、劳动就业、劳动收入分配、企业创新、生产效率五方面经济影响的文献予以述评。第4章，借鉴现有研究，构建了包含企业金融资产持有、房地产持有、债务融资、股东价值导向等金融化相关维度影响企业资本积累的理论框架，重点分析了金融资产对于资本积累的“挤占实物投资效应”和“蓄水池效应”，债务比重对于资本积累的“可用资金规模扩大效应”和“债务支付陷阱效应”，股东价值导向对于资本积累的“股权价值上升效应”和“产业资本利用效率提升效应”，并利用我国非金融上市公司数据量化估计了各维度的实际效应。研究发现，金融资产和股东价值导向对于资本积累影响不显著，但房地产持有和债务融资比重对于资本积累有显著负向影响。第5章，借鉴现有研究，从金融资产、金融负债、股东价值导向三个维度研究了金融化对企业劳动就业的影响，重点分析了金融资产对于劳动就业的“挤出效应”和“蓄水池效应”，金融负债对于劳动就业的“规模扩张效应”和“债务负担效应”，股东价值导向对于劳动就业的“劳动地位下降效应”和“竞争力提升效应”，利用我国上市公司数据对各维度实际效应进行了量化估计，并进一步研究了房地产投资、企业产权性质和岗位异质性对基本回归结果的影响。研究发现，金融负债渠道对劳动就业有显著正向影响，股东价值导向对劳动就业有负向影响但其作用主要体现在民营企业，金融资产渠道对劳动就业的影响不显著，但房地产持有显著负向影响劳动就业。三种维度对不同劳动岗位没有显著影响。第6章，借鉴现有研究，从金融动机、金融收入、金融支出三个维度研究了非金融企业金融化对劳动收入份额的影响，分析了金融动机的股东最大化机制、金融支出的加成定价机制、金融收入的退出选择权机制影响劳动收入份额的原理，基于我国上市公司数据对实际影响进行了量化估计，并进一步研究了采用不同劳动收入份额度量、劳动异质性、企业产权性质对基本回归结果的影响。研究发现，金融动机对劳动收入份额有显著负向影响，金融化对收入分配的影响有利于资本。金融动机和金融收入对普通劳动者和高管都有显著负向影响，但是对于高管的影响微乎其微。金融动机对于劳动收入份额的负向影响体现在民营企业，反映了企业的公有性质对于劳动者收入的维护作用。第7章，借鉴现有研究，从金融资产、金融负债、股东价值导向三个维度，研究了非金融企业金融化对企业创新的影响，阐释了金融资产对企业创新的“蓄水池效应”和“挤出效应，”金融负债对企业创新的“缓解融资约束效应”和“债务负担效应”，股东价值导向对于企业创新的“剩余价值生产效应”和“经营策略转变效应”，利用我国上市公司数据对影响进行了量化估计，并进一步考察了金融化对创新活动比重的影响，以及房地产投资、产权异质性对基本回归结果的影响。研究发现，总体上金融负债规模对企业创新规模有显著正向作用。股东价值导向对企业创新没有显著影响。金融资产对于企业创新没有显著影响，但房地产投资显著负向影响企业创新规模。第8章，借鉴现有研究，从债权融资维度研究了非金融企业金融化对企业生产效率的影响，阐释了债权融资影响生产率的资本积累渠道、人力资本渠道、研究开发渠道作用机理，利用我国上市公司数据对其影响进行了量化估计，并进一步考察了债权融资期限结构、股权融资、企业的产权性质对基本回归结果的影响。研究发现，我国非金融企业债权融资对企业生产效率有显著正向影响。分渠道看，资本积累渠道影响显著为负，人力资本和研究开发渠道显著为正。短期和长期债权融资、股权融资对生产效率的影响和显著性与基本回归结果相同。资本积累渠道对于生产效率的负向作用，以及人力资本渠道对于生产效率的正向作用，对于国有企业和民营企业皆成立。研究开发渠道对于生产效率的影响，国有企业不显著，民营企业显著为正。第9章，概述了研究结论，提出相应的政策建议，并对未来研究相关内容进行了展望。本研究对于我们更为全面和深入地理解我国非金融企业金融化的多元维度及其广泛影响，更加有针对性地设计和实施相关政策措施，更好地实现从金融发展到实体经济发展，有一定理论和现实意义。收起

关键词 : 非金融企业金融化经济政治经济学

7. 房地产企业核心能力研究

[学位论文] 孙平哈尔滨工业大学 2007年博士导师: 王要武共156页

摘要 : 企业核心能力是企业持续发展之本、竞争优势之源。自1990年普拉哈拉德和哈默提出核心能力概念以后，企业核心能力成为理论界和实践界炙手可热的话题，其理论观点已被普遍接受。随着我国房地产业的进一步蓬勃发展，以及其作为我国国民经济支柱产... 展开企业核心能力是企业持续发展之本、竞争优势之源。自1990年普拉哈拉德和哈默提出核心能力概念以后，企业核心能力成为理论界和实践界炙手可热的话题，其理论观点已被普遍接受。随着我国房地产业的进一步蓬勃发展，以及其作为我国国民经济支柱产业地位的确立，我国房地产企业将大有可为。目前，面对激烈的市场竞争中，房地产企业是否拥有其核心能力以获得持续的竞争优势就显得至关重要。如何界定、评价、培育我国房地产企业的核心能力，并使其适应竞争日趋激烈的房地产市场是一个极具现实意义的研究课题。本文主要围绕核心能力这一主题，以房地产企业作为研究对象，通过理论探讨、调研、计算分析与建立模型，对房地产企业核心能力进行了系统的研究。本文在介绍国内外研究现状的基础上，结合房地产企业的特点，界定了房地产企业核心能力的概念、内涵及层次；在构建房地产企业价值链的基础上阐述了在产业动态作用下房地产企业核心能力生命周期的演化机理；通过引入核心能力优越度这一概念，以六十家房地产上市企业作为核心能力样本构建了房地产企业核心能力评价模型，实现了房地产企业核心能力的定量测度；顾客价值性是企业核心能力的本质特征，围绕顾客价值的实现制定企业的发展战略是培育企业核心能力的根本要求。价值链分析是著名的战略管理学者波特提出的企业内部分析工具。本文构建了房地产企业的价值链，据此将房地产企业核心能力结构分为外壳和内核，进而阐述了房地产企业价值链的内部和外部联系。由于许多学者都指出虽然企业核心能力理论与产业结构分析理论在解释企业竞争优势来源方面存在较大的差异，但是两个理论并不是根本对立的，而将两个理论结合起来指导企业的战略管理更有意义。因此，本文讨论了房地产企业核心能力与其产业动态之间的关系，通过企业价值链对产业动态变化的感知，阐述了房地产企业核心能力生命周期的演化机理。企业要在激烈的竞争中求得生存和发展，就需要了解企业在竞争中所处的位置，全面分析影响企业竞争力的因素及评价企业竞争的能力状况，从而不断提高企业核心能力。因此，本文对如何评价房地产企业核心能力进行了探究。作者通过对参考文献的回顾，借鉴上市公司财务评价指标构建了房地产企业核心能力评价指标体系；然后通过因子分析方法对指标体系变量进行重构，减少变量数目，简化样本数据；用基于Levenberg-Marquardt算法的BP神经网络作为房地产企业核心能力的评价模型，该网络克服了传统BP神经网络收敛速度慢等不足，实际结果证明是一种较为理想的评价工具。面对竞争激烈的房地产市场，房地产企业核心能力的核心能力不断提升是获取持续竞争优势的保证。因此，本文在总结国内外企业核心能力培育经验的基础上，从顾客价值最大化的角度，阐述了培育核心能力的战略选择和有效途径。不同层次、不同人群的顾客价值需求是不同的，而且是随着社会进步不断变化的，所以核心能力要想不断提升，房地产企业必须时刻调整满足顾客需求的变化。这正好体现了房地产企业核心能力所包含的“动态”这一内涵。根据上述研究，作者应用本文中阐述的理论和方法，对金安集团核心能力进行了实证研究，对房地产企业核心能力的培育和提升提出了包括组织创新、战略选择以及顾客价值最大化等方面具体实施的建议和策略。收起

关键词 : 房地产企业核心能力战略管理评价指标体系市场竞争

8. 改进蛙跳算法及水库群优化调度模型研究

[学位论文] 孙平华北电力大学（北京） 2015年博士导师: 王丽萍共154页

摘要 : 能源和资源是国民经济和社会发展不可缺少的生产要素和物质基础，关系到生产发展和人民生活。水电作为可再生的清洁能源，在我国能源发展史上占有极其重要的地位。我国水能资源十分丰富，积极、合理、有效地开发利用水能资源，能够缓解国家能源危机，... 展开能源和资源是国民经济和社会发展不可缺少的生产要素和物质基础，关系到生产发展和人民生活。水电作为可再生的清洁能源，在我国能源发展史上占有极其重要的地位。我国水能资源十分丰富，积极、合理、有效地开发利用水能资源，能够缓解国家能源危机，降低环境污染，实现节能减排，在经济社会的可持续发展中起到重要的支撑作用。根据我国水电开发情况及能源形势，十二五电力规划中提出了优先发展水电的方针。在此期间，我国水电事业有了空前的发展，流域水能资源获得了进一步大规模的开发与利用，主要河流基本形成了梯级水电群系统。因此，在我国处于能源短缺，倡导节能减排的背景下，实现流域水电站水库群优化调度研究，是新时期流域水（能）资源综合利用的重要途径。合理、优化的水库群调度运行方式，能够协调兴利和防洪减灾，提高水（能）资源利用率，是缓解水资源与水能资源间供需矛盾的重要措施。本文围绕梯级水电站水库群联合优化调度以及水库洪水资源化问题，结合系统工程理论、群智能优化理论、并行计算及可信性理论，从群智能优化算法的改进、单目标发电优化调度、梯级水库群蓄能调度图优化、并行算法及其应用、水库汛期运行水位动态控制域等多方面对水库（群）调度问题进行了深入的研究，主要工作如下: (1)混合蛙跳算法的改进研究。为克服混合蛙跳算法易陷入局部最优（“早熟收敛”）的问题，利用云模型理论在知识表达时，具有稳定之中有变化、不确定中带有确定性、随机性和稳定倾向性的特点，将云模型较好的局部搜索能力与混合蛙跳算法良好的全局寻优性能相结合，同时应用改进的最差个体更新策略，提出了改进的蛙跳算法(Normal Cloud Mutation Shuffled Frog Leaping Algorithm，NCM-SFLA)，以提高算法的局部搜索能力和收敛速度。并以多个复杂测试函数为例，从求解精度和收敛速度两方面验证NCM-SFLA算法的可行性和有效性; (2)NCM-SFLA算法在梯级水电站水库群优化调度中的应用研究。针对梯级水库间复杂的水力、电力联系，为提高群智能优化算法在求解水库群优化调度问题时的寻优效率，首先分析总结了该类算法在水库群优化调度问题求解中的时段水位可行范围构建方法以及初始解生成方式，提出了适宜本算法求解要求的水库群优化调度问题的模型结构和实施步骤;其次分别以金沙江中游梯级水电站水库群中长期发电优化调度、短期发电优化调度为例进行实例计算，并将计算结果与常规优化方法进行对比分析，验证了NCM-SFLA算法在梯级水电站水库群优化调度问题上的应用效果。 (3)NCM-SFLA算法在梯级水库群蓄能调度图优化中的应用研究。由于梯级水库间的相互补偿作用，梯级联合优化调度的发电效益和发电可靠性相对于单独运用方式都会明显提高。为最大限度地提升梯级水库的水资源效益，首先以满足可靠性，兼顾效益最大化为初级目标，基于判别式法建立满足最低保证出力和保证率要求的发电量最大蓄能调度图模型，并构建梯级水库群初始蓄能调度图;然后应用NCM-SFLA算法对初始调度图各调度线进行微调寻优，以达到系统性优化的最终目的，并同时研究算法在计算过程中的编码方式、约束处理方式、时段变量的可行范围确定方法以及初始轨迹生成方法，最后，以实例计算结果深入分析和总结NCM-SFLA算法的应用效果。 (4)NCM-SFLA算法的并行算法设计及其应用研究。针对群智能优化算法在求解以梯级水电站水库群优化调度为代表的复杂系统优化问题时，随着问题维度的不断上升，算法的求解性能却逐渐下降的不足，在分析总结并行算法的分类、设计方法、评价指标以及多核技术等理论方法的基础上，采用OpenMP中Fork/Join并行执行模式，构建了一种粗粒度多核并行改进蛙跳算法(PNCM-SFLA)，并给出了该并行算法在梯级水库群优化调度问题中的求解流程，以李仙江流域三库梯级为研究对象，验证NCM-SFLA算法与并行技术结合的合理性以及良好的计算性能与较高的计算效率。 (5)基于可信性理论及洪水预报误差的水库汛期运行水位动态控制域研究。针对目前径流预报误差量化时，单纯使用概率论方法难以全面反映误差的内在不确定性，从而无法得到高精度预报结果，影响到调度决策的可靠性问题，首先利用概率论和可信性理论探讨径流预报的随机性和模糊性，将洪量看成随机变量，采用概率理论来描述，而将预报的误差看成随机模糊变量，采用可信性理论来描述，建立了基于可信性理论的径流预报误差量化模型。然后根据模糊机会规划的思想，结合洪水调度理论，建立了优化水库汛期起调水位的模糊机会约束决策模型，求出不降低水库防洪标准前提下的汛期运行水位动态控制域。以凤滩水库为例进行实例研究，并结合极限风险率方法验证了所建模糊机会约束决策模型的合理性与可行性。收起

关键词 : 水库群优化调度模型蛙跳算法资源配置

9. 基于能力的经理选择与激励研究

[学位论文] 孙平西南交通大学 2009年博士导师: 胡培共154页

摘要 : 在经理人力资本日益重要的今天，如何将真正具有经营能力的人才选拔到经营者岗位上，并使他们最大限度地发挥自己的经营能力，即经理的选择与激励问题越来越被关注。国内目前的现状是，一方面缺乏有效的经理能力识别与选择机制；另一方面企业还普遍存... 展开在经理人力资本日益重要的今天，如何将真正具有经营能力的人才选拔到经营者岗位上，并使他们最大限度地发挥自己的经营能力，即经理的选择与激励问题越来越被关注。国内目前的现状是，一方面缺乏有效的经理能力识别与选择机制；另一方面企业还普遍存在着经理激励不足，特别是经理的长期激励问题突出。在已有理论成果的推动和指导下，这两方面的问题都已有所改善，但仍未得到根本性解决。基于此，本文在借鉴前人的研究成果的基础上，以经理能力异质性为切入点和视角对经理选择和经理激励问题展开创新性和探索性研究，通过弥补现有研究的缺失，为经理选择与激励的实践提供新的理论上的支持和解释。主要内容为： (1)在辩析企业人力资源与人力资本的异质性的基础上，引出经理能力的异质性。通过剖析经理人力资本投入的构成及相互关系，明确经理能力异质性的内涵及意义，打开经理“能力”黑箱。在经理人力资本投入的基础上建立产出模型，将经理人力资本投入与企业业绩相联系，揭示经理人力资本投入与产出的本质关系。 (2)将能力异质性的视角引入到经理能力的识别与选择中，从理论上更一般性地论证了当外部市场识别经理能力信息失效时，委托人转向通过企业内部激励机制来识别外部市场无法揭示的那部分经理能力信息的可行性，为国内经理能力识别与选择的实践提供了新的理论指导。利用系统管理理论研究经理群体能力信息的识别，揭示经理群体能力与组织决策系统可靠性的内在关系，为经理群体能力的识别提供理论基础和解释，在研究方法上具有一定的创新。将经理能力信息识别的成本与信号传递的有效性相联系，扩展了已有的信号传递模型。 (3)将人力资本理论的最新发展和经理激励有机结合，在能力可变和努力多维的基础上展开“基于能力的经理激励研究”。分别研究单一显性激励、组合显性激励、隐性激励机制下的经理行为选择，并对这三种激励模式进行比较分析。以经理能力的变化与发展为目标，将长期显性激励和能力隐性激励引入企业经理的激励，将经理的能力纳入分配体系，即经理不仅可以直接通过付出生产性努力参与收益分配，而且可以通过能力提升参与分配，为经理激励实践提供了新的理论上的支持和解释。提出基于经理能力发展的激励机制，相对于以往基于努力的激励机制，可以更全面地衡量经理对企业价值增值的贡献，有助于完善现有的经理激励与约束机制，降低代理成本，解决经理的长期激励问题，最终真正实现经理与企业所有者的“双赢”。 (4)在三层科层结构中，将博弈方的一维策略扩展为二维策略向量，研究多维博弈特征下的经理激励策略。将科层结构延伸至三层以上，将人力资本的能力和努力置于科层结构中，研究企业内部各层级间的经理激励博奕及差别定价，提出一个面向企业科层所有人员实施激励的模型化解决方案。从经理处于中间层具有信息优势的角度，比较集权签约与分权签约的优劣和分析分权签约下的信息优势的影响因素，为优化委托人的激励决策提供理论依据。通过构建企业经理与上层领导和下层员工的纵横向激励博奕关系，从理论上解决了经理激励的路径问题，帮助委托人寻找与经理能力特征相匹配的激励措施总的来说，“基于能力的企业经理选择与激励研究”本质上所具有的异质性、动态性、长期性和复杂性既符合人力资本成为核心资源的时代特征，又符合企业持续经营发展的要求，更能揭示企业经理选择与激励机制的本质特征，对处于知识经济和信息经济时代的我国企业当前所面临的经理选择与激励困境具有较强的理论指导意义。收起

关键词 : 企业经理能力异质性选择机制激励机制

10. 能源五律解析与中国能源-环境调控策略研究

[学位论文] 孙平南京大学 2008年博士导师: 左玉辉共151页

摘要 : 能源安全是关系经济社会发展全局的一个重大战略问题。我国目前能源供需矛盾尖锐，结构不合理，特别是石油对外依存度不断增大，能源安全问题日益突出；一次能源消费以煤为主，粗放的化石能源开发利用方式造成严重的环境污染。能源短缺与能源环境问题... 展开能源安全是关系经济社会发展全局的一个重大战略问题。我国目前能源供需矛盾尖锐，结构不合理，特别是石油对外依存度不断增大，能源安全问题日益突出；一次能源消费以煤为主，粗放的化石能源开发利用方式造成严重的环境污染。能源短缺与能源环境问题是我国发展面临的首要资源环境瓶颈。研究认为，近期(至2020年)中国能源需求将达到35.47～39.54．亿吨标准煤，远期(至2050年)中国能源需求将达到54.26～69.23亿吨标准煤，未来中国经济社会的发展对能源需求压力巨大。现有常规能源能否满足中国未来发展的需求，中国能源未来出路在何方，如何保障中华民族长远的能源安全，如何保障能源与环境的协同发展，是需要解决的科学问题和现实问题。本文将五律协同原理用于能源发展研究，从自然、技术、经济、社会、环境五个层面，首次对化石能源、核能、水能、风能、太阳能、风能、氢能和生物质能等主要能源进行了五律解析，系统评价了各类能源短期和长期的五律协同度。化石能源是人类目前最主要的能源，随着高效、清洁和二氧化碳近零排放的开发利用技术日益成熟和推广，短期内具有较高的五律协同度，能够满足人类社会发展的需要；化石能源的主要问题在于资源量的有限性和不可再生性，总有耗竭的一天，长期来看化石能源资源供给不可持续，自然因素是拮抗的，五律无法协同。核裂变技术越来越成熟，核燃料资源近期有富裕、中期有保证、远期有潜力；核裂变能利用的主要问题在于建设成本偏高、核废料的最终安全处置有待解决。因此，核裂变能短期内在经济、环境领域存在不同程度的偏离；随着经济、技术的发展，协同程度会逐步提高；从长远看核裂变能具有较高的五律协同度。核聚变能的理论资源储量是无限的。但是，核聚变技术还处于实验阶段，它能否成功、什么时候能成功都还是未知数。由此，它的经济可行性、社会可行性、环境可行性都是难以确定，即短期内核聚变能只有自然规律是协同的，其他要素都是偏离的；远期的协同程度需要视技术进步、经济发展和能源需求的情况而定，具有较强的不确定性。研究认为，核聚变技术值得研究，但将13亿人口大国的远期能源需求，寄希望于这一具有众多不确定性的技术，风险太大。水能开发争议颇多。本文研究认为，水能开发的五律协同度非常高，在充分论证具体项目生态环境影响和社会经济效益的基础上，适时有序开发水能资源是非常有必要的。太阳能和风能也具有较高的五律协同度，而且随着社会经济的发展，这种协同程度还会逐步提高，短期内太阳能和风能开发存在的主要问题是资源分散、不稳定和开发成本偏高。氢能作为二次能源，可以与太阳能、风能、核能、水能进行联合开发，生产可以储存的液体燃料。目前氢能开发的瓶颈主要在于技术要求复杂、经济成本过高。生物质能是可再生、可储存、可转化为液体燃料、可作为化工原料、能够实现碳的当代循环的绿色能源，具有很高的五律协同度，研究认为生物质能将成为未来人类能源的主要来源之一。目前，生物质能开发的主要难点在于原料不足，开发瓶颈主要是水资源和土地资源。就我国的国情而言，生物质能开发可以与全国性区域水资源调度、西北地区生态环境修复、农业产业结构调整、人口城市化进程调控等战略工程协调同步，实现社会、经济、环境三种效益的统一，具有显著的发展前景。本文建议，在节能优先的基础上，近期我国能源供应仍以化石能源为主，约占一次能源供应的2/3，其余由核电和可再生能源提供，此外还有100%～13％缺口需要依靠进口解决。远期我国能源供应仍以化石能源为主，比重应下降到一半，核能和可再生能源获得较大发展，形成多元发展的能源结构，此外仍有5％～19％的供应缺口需要依靠进口解决。远景能源供应将依赖于以太阳能和生物质能为主的可再生能源以及核能，化石能源作为战略储备，成为有效的补充。收起

关键词 : 能源安全化石能源核裂变能太阳能风能氢能生物质能环境保护