中国科学技术信息研究所--国家工程技术数字图书馆

1. 移动电商领域不正当竞争案件的司法裁判研究——以中国裁判文书网59份判决书为样本

[学位论文] 俞灵灵中国计量大学 2018年硕士导师: 刘斌共687页

摘要 : 移动电商领域竞争模式的升级、一般条款的抽象性和立法者认识能力的局限性，使得法官在裁判时难以沿用传统电商领域不正当竞争的裁判方式，难以用现有的具体规则去处理这些不正当竞争行为，实践中往往出现同案不同判的情形。因此，站在移动电商的大背... 展开

关键词 : 移动电子商务不正当竞争司法裁判

2. 广西和陕西圆盘菌科真菌分类及两种捕食线虫真菌对线虫的作用研究

[学位论文] 欧小云广西大学 2023年博士导师: 刘斌共208页

摘要 : 圆盘菌科真菌是一类蜡质、半透明且颜色较鲜亮的小型盘菌，可营腐生、捕食和寄生生活，生长于枯枝、腐木、枯叶、树皮或动物粪便表面等生境，其部分无性型可通过形成捕食器官来捕食线虫，在真菌系统学和分类学研究上具有重要的意义。广西属于亚... 展开圆盘菌科真菌是一类蜡质、半透明且颜色较鲜亮的小型盘菌，可营腐生、捕食和寄生生活，生长于枯枝、腐木、枯叶、树皮或动物粪便表面等生境，其部分无性型可通过形成捕食器官来捕食线虫，在真菌系统学和分类学研究上具有重要的意义。广西属于亚热带季风气候，雨量充沛，而陕西气候差异较大，由北向南依次为温带、暖温带和北亚热带，两省区气候差异较大，本研究对桂陕两省区的圆盘菌科真菌分类进行比较研究，并选取分离自两地的2种捕食线虫真菌进行线虫诱导前后差异代谢物分析，主要研究结果如下： 1.在广西和陕西两省区进行圆盘菌科真菌资源调查，采集标本共计330份，采用形态学和分子系统学方法，鉴定出晶圆盘菌属18种，圆盘菌属32种，其中疑似新种4个，已发表新种4个，即百色圆盘菌、汉中圆盘菌、南宁圆盘菌和松树圆盘菌，中国新记录种9个，即螺旋孢晶圆盘菌、金黄圆盘菌、齿缘圆盘菌、金合欢圆盘菌、多泡圆盘菌、多肉圆盘菌、蹄形圆盘菌、酒红圆盘菌和扇蟹圆盘菌。 2.通过子囊孢子弹射法分离获得无性型菌株56株，鉴定后分别属于隔指孢属、亚隔指孢属、钳霉属、小掘氏孢属和三叉孢属5个属，其中，亚隔指孢属和小掘氏孢属为捕食线虫真菌，可产生捕食器官粘球或收缩环，并建立了12对有性型-无性型对应关系，其中4对为首次报道。 3.选择具有捕食线虫作用的椭孢亚隔指孢和云南小掘氏孢进行代谢产物研究，在阴、阳离子模式下分别检测出化合物1228种和1408种，其中2种模式共同检测到的化合物有485种。椭孢亚隔指孢差异显著的化合物共52种，其中下调的化合物35种，上调的化合物17种；而云南小掘氏孢差异显著的化合物共144种，其中下调的化合物71种，上调的化合物73种。 4.椭孢亚隔指孢显著差异代谢产物富集到的代谢通路有abc转运蛋白、代谢途径、嘌呤代谢、次级代谢产物的生物合成和甘油酯新陈代谢等。而云南小掘氏孢显著差异代谢产物富集到的代谢通路有萜类化合物和类固醇的生物合成、植物激素的生物合成、嘧啶代谢和植物次级代谢产物的生物合成等。 5.通过GC-MS发现两种捕食线虫真菌在线虫诱导条件下均可产生噻二唑，无菌水为溶剂时，10mg/mL浓度的噻二唑对线虫有极显著的驱避效果，而0.01mg/mL浓度的噻二唑对线虫有吸引作用。甲醇为溶剂时，只有10mg/mL和1mg/mL浓度的噻二唑对线虫有驱避效果，0.1mg/mL和0.01mg/mL浓度的噻二唑对线虫有吸引作用。乙醇为溶剂时，1mg/mL和0.1mg/mL浓度的噻二唑对线虫有驱避效果。N,N-二甲基甲酰胺为溶剂时，100mg/mL和10mg/mL浓度的噻二唑对线虫有驱避效果。综上所述可知，广西和陕西由于其地理环境，如气候、温度、经纬度等的差异，导致两省区圆盘菌科真菌的物种差异较大。同时，对分离自两省的2种捕食线虫真菌在有无线虫诱导条件下产生的代谢产物差异进行了初步研究，结果表明捕食线虫真菌在有无线虫诱导条件下所产生的代谢产物差异大，呈现明显的分组；同时也说明同一捕食线虫真菌在不同的生活条件下或不同捕食线虫真菌在相同的生活条件下所产生的差异代谢产物的种类和数量均不同。并且，发现高浓度噻二唑对线虫具有驱避作用，而低浓度噻二唑对线虫具有吸引作用，为线虫的生物防治提供理论基础。收起

关键词 : 圆盘菌科分类学有性型-无性型捕食线虫真菌代谢产物真菌资源

3. NLRP3炎症小体介导肠道菌群紊乱导致围术期神经认知障碍的机制及防治措施探讨

[学位论文] 张天瑶四川大学 2021年博士导师: 刘斌共208页

摘要 : 目的：本研究拟通过手术/麻醉应激与单独应用抗生素，观察肠道菌群变化特点，探究肠道菌群紊乱与围术期神经认知障碍的相关性。通过手术/麻醉联合围术期应用头孢唑林，观察肠道菌群变化特点，探讨二者对肠道菌群的影响及认知功能的改变。通过益... 展开目的：本研究拟通过手术/麻醉应激与单独应用抗生素，观察肠道菌群变化特点，探究肠道菌群紊乱与围术期神经认知障碍的相关性。通过手术/麻醉联合围术期应用头孢唑林，观察肠道菌群变化特点，探讨二者对肠道菌群的影响及认知功能的改变。通过益生菌治疗，观察益生菌对围术期肠道菌群紊乱的调节及其抗炎作用，探讨益生菌治疗纠正围术期肠道菌群紊乱对PND的改善作用。同时通过预防性使用益生菌治疗，观察对手术/麻醉联合围术期应用头孢唑林引起的认知功能障碍的调节作用。最后，通过使用NLRP3抑制剂CY-09，探讨NLRP3/caspase-1/GSDMD参与围术期肠道菌群紊乱发生，分析围术期神经认知障碍的可能机制。材料和方法：第一章：选择6-8周昆明小鼠（KM）随机分为3组：对照组（CTL组，空白对照）、手术组（S组，剖腹探查术/七氟烷麻醉）、头孢唑林组（CEF组，头孢唑林钠腹腔注射6天）。术后1周和3周分别对小鼠进行条件性恐惧实验（FC）。采用酶联免疫吸附实验（ELISA）检测各组小鼠海马及结肠中IL-1β及IL-18水平；通过16s rDNA琼脂糖凝胶电泳检测肠道菌群的细菌数量；分别进行微生物多样性测序分析及Bugbase功能预测分析。第二章：选择6-8周KM小鼠随机分为3组：对照组（CTL组，空白对照）、手术组（S组，剖腹探查术/七氟烷麻醉）、手术联合头孢唑林组（SC组，剖腹探查术/七氟烷麻醉+术后头孢唑林腹腔注射6天）。术后1周和3周分别对小鼠进行条件性恐惧实验。采用ELISA检测各组小鼠海马及结肠中IL-1β及IL-18水平；PCR测定海马紧密结合蛋白（ZO-1）mRNA水平；分别进行微生物多样性测序分析及Bugbase功能预测分析。第三章：选择6-8周KM小鼠随机分为5组：对照组（CTL组，空白对照）、手术组（S组，剖腹探查术/七氟烷麻醉）、手术联合益生菌组（SP组，剖腹探查术/七氟烷麻醉+益生菌灌胃14天）、手术联合头孢唑林组（SC组，剖腹探查术/七氟烷麻醉+头孢唑林腹腔注射6天）、手术+头孢唑林+益生菌组（SCP组，剖腹探查术/七氟烷麻醉+头孢唑林腹腔注射6天+益生菌灌胃14天）。术后1周和3周分别对小鼠进行条件性恐惧实验。采用ELISA检测各组小鼠海马及结肠中IL-1β及IL-18水平；WB测定结肠和海马组织ZO-1、NLRP3蛋白表达；PCR测定结肠和海马组织ZO-1、NLRP3、IL-1β及IL-18mRNA水平；分别进行微生物多样性测序分析及Bugbase功能预测分析。结果：第一章： 1）术后1周，三组小鼠与环境相关恐惧事件引起的僵直状态发生率存在显著差异；与CTL组相比，S组和CEF组均显著降低（P＜0.05）。三组小鼠与条件相关的恐惧事件引起的僵直状态发生率存在显著差异；与CTL组相比，S组显著降低（P＜0.05）。术后3周，三组小鼠FC-context和FC-cue tone引起的僵直状态发生率未见显著差异。 2）术后1周，三组小鼠肠道细菌数量存在显著差异；S组显著低于CTL组（P＜0.05）。三组小鼠肠道细菌alpha多样性存在显著差异；CEF组显著低于CTL组和S组（P＜0.05）。三组小鼠肠道细菌F/B值存在显著差异；CEF组显著高于CTL组（P＜0.05）。术后3周，三组小鼠肠道细菌数量、alpha多样性、F/B值未见显著差异。 3）术后1周，三组小鼠肠道及海马组织IL-1β和IL-18存在显著差异；与CTL组相比，CEF组和S组显著增高（P＜0.05）。术后3周，三组小鼠肠道组织IL-1β和IL-18存在显著差异；S组仍高于CTL组（P＜0.05）。三组小鼠海马组织IL-1β和IL-18未见显著差异。第二章： 1）术后1周，三组小鼠FC-context引起的僵直状态发生率存在显著差异；与CTL组相比，S组和SC组均显著降低（P＜0.05）；SC组较S组显著升高（P＜0.05）。三组小鼠FC-cue tone引起的僵直状态发生率存在显著差异；与CTL组相比，S组和SC组均显著降低（P＜0.05）。术后3周，三组小鼠FC-context和FC-cue tone引起的僵直状态发生率存在显著差异；与CTL组相比，SC组显著降低（P＜0.05）。 2）术后1周，三组小鼠肠道细菌alpha多样性存在显著差异；SC组显著低于CTL组（P＜0.05）。三组小鼠肠道细菌F/B值存在显著差异；SC组显著高于CTL组（P＜0.05）。而S组与CTL间小鼠肠道菌群alpha多样性和F/B值未见显著差异；术后3周，三组间小鼠肠道菌群alpha多样性未见显著差异，但SC组小鼠肠道菌群F/B值仍显著高于对照组（P＜0.05）。 3）术后1周，三组小鼠肠道组织IL-1β和IL-18存在显著差异；与CTL组相比，SC组和S组小鼠显著增加（P＜0.05）；术后3周，三组小鼠肠道组织IL-1β和IL-18存在显著差异；与CTL组相比，SC组和S组小鼠显著增加（P＜0.05）。术后1周，三组小鼠海马组织IL-1β和IL-18存在显著差异；与CTL组相比，SC组和S组显著增加（P＜0.05），SC组较S组海马内IL-1β明显降低（P＜0.05）；术后3周，三组小鼠海马组织IL-1β和IL-18存在显著差异；与CTL组相比，SC组显著增加（P＜0.05）。 4）术后1周，三组小鼠海马ZO-1蛋白mRNA水平存在显著差异；与CTL组相比，S组和SC组显著降低（P＜0.05）；术后3周，三组小鼠海马ZO-1蛋白mRNA水平存在显著差异；与CTL组相比，SC组显著降低（P＜0.05）。 5）术后1周，三组小鼠肠道菌群中革兰氏阳性菌（G+）/革兰氏阴性菌（G-）比例存在显著差异；与CTL组相比，S组显著下降（P＜0.05）；术后3周，三组小鼠肠道菌群中革兰氏阳性菌（G+）/革兰氏阴性菌（G-）比例存在显著差异；与CTL组相比，SC组显著下降（P＜0.05）。术后1周，三组小鼠肠道菌群中链球菌属相对丰度存在显著差异；与CTL组相比，S组显著上升（P＜0.05），而SC组较S组显著下降（P＜0.05）；术后3周，三组小鼠肠道菌群中链球菌属相对丰度存在显著差异；与CTL组相比，SC组显著上升（P＜0.05），而S组较SC组显著下降（P＜0.05）。第三章： 1）术后1周，五组小鼠FC-context引起的僵直状态发生率存在显著差异；与CTL组相比，其余四组均显著降低（P＜0.05），SP组较S组显著升高（P＜0.05）；五组小鼠FC-cue tone引起的僵直状态发生率存在显著差异；与CTL组相比，S组显著降低（P＜0.05）。术后3周，五组小鼠FC-context和FC-cue tone引起的僵直状态发生率存在显著差异；与S组相比，SC组显著降低，SCP组较SC组显著升高（P＜0.05）。 2）术后1周，五组小鼠肠道细菌alpha多样性存在显著差异；与CTL组相比，SC组和SCP组显著降低（P＜0.05）；术后3周，SC组和SCP组小鼠肠道菌群alpha多样性仍显著降低（P＜0.05）。 3）术后1周，五组小鼠海马组织IL-1β和IL-18存在显著差异；与S组相比，SP组、SC组和SCP组显著降低（P＜0.05）；术后3周，五组小鼠海马组织IL-1β和IL-18存在显著差异；SCP组较SC组显著降低。 4）术后1周，五组小鼠海马和肠道NLRP3、IL-1β和IL-18mRNA水平存在显著差异；与S组相比，SP组显著下降；术后3周，五组小鼠海马和肠道NLRP3、IL-1β和IL-18mRNA水平存在显著差异；与CTL组和S组相比，SC组显著升高，SCP组较SC组显著下降。 5）术后1周，五组小鼠海马和肠道ZO-1蛋白水平存在显著差异；与S组相比，SP组显著上升；术后3周，五组小鼠海马和肠道ZO-1蛋白水平存在显著差异；与CTL组和S组相比，SC组显著降低，SCP组较SC组小鼠显著上升。 6）术后1周，五组小鼠肠道菌群中革兰氏阳性菌（G+）/革兰氏阴性菌（G-）比例和链球菌属相对丰度存在显著差异；与S组相比，SP组显著降低（P＜0.05）；术后3周，五组小鼠肠道菌群中G+/G-比例和链球菌属相对丰度存在显著差异；与CTL组相比，SC组显著增加，SCP组较SC组显著降低（P＜0.05）。结论：本研究中，我们通过对围术期肠道菌群多种干预因素的比较，观察到围术期肠道菌群紊乱后NLRP3/caspase-1/GSDMD通路激活，引起肠道内炎症反应，在外周炎症刺激下，血脑屏障通透性增加，中枢神经炎症反应加重，最终加重认知功能障碍。围术期头孢唑林使用可减轻术后1周海马炎症，改善小鼠术后1周认知功能损害，但会延迟肠道菌群恢复，延迟血脑屏障通透性恢复，加重术后3周海马炎症，从而加重术后3周认知障碍。而益生菌可通过改善肠道菌群，抑制NLRP3炎症小体激活，从而发挥抗炎及改善认知作用。但在围术期使用头孢唑林的情况下，益生菌的作用可能受到影响。通过NLRP3炎症小体抑制剂CY-09可直接抑制NLRP3/caspase-1/GSDMD通路激活，围术期头孢唑林使用后PND得到有效改善。综上，我们初步提出“围术期肠道菌群紊乱通过激活NLRP3/caspase-1/GSDMD通路加重术后认知损伤”这一理论，为今后PND的研究提供了新思路。收起

关键词 : 围术期神经认知障碍肠道菌群紊乱炎症小体益生菌

4. 基于机器学习的患者术后院内死亡和术后ICU入住预测模型的建立和验证

[学位论文] 毕耀丹四川大学 2021年博士导师: 刘斌共203页

摘要 : 目的：围术期死亡是当前人类三大死亡原因之一。随着外科技术和围术期管理水平的进步，围术期死亡率近年来逐渐下降，但目前全球的围术期死亡率仍高达1-4%之间。患者因素和医疗过程中的差异可能导致高危外科患者的不同结局，术后入住ICU（重症监... 展开目的：围术期死亡是当前人类三大死亡原因之一。随着外科技术和围术期管理水平的进步，围术期死亡率近年来逐渐下降，但目前全球的围术期死亡率仍高达1-4%之间。患者因素和医疗过程中的差异可能导致高危外科患者的不同结局，术后入住ICU（重症监护室，intensive care unit）是其中的重要环节。更精准的预判患者术后不良结局风险，有利于辅助麻醉和外科医生进行临床决策，但由于患者结局的影响因素多，往往预测与实际结果差别较大。随着人工智能和大数据等技术在临床医学中的研究和应用，机器学习算法在包括围术期领域的多种场景中都表现出了超越传统方法的优越性能。我们将使用通过特征工程建立的本土结构化数据集，采用术前、术中和早期术后等不同时点的信息，运用机器学习算法对患者术后院内死亡和术后ICU入住进行预测。方法：本研究为真实世界的数据挖掘研究，主要依托于华西医院手术麻醉系统和电子信息管理系统数据库。本研究根据华西医院手术麻醉系统中自手麻系统试运行开始至2020年11月中所有存在手术麻醉记录的患者ID进行筛选，以患者ID为索引返回电子信息管理系统进行查询，回顾性收集了自四川大学华西医院手麻系统试运行开始到2020年11月的所有需麻醉医师实施麻醉或监护的外科性手术和内科性介入手术的住院患者。以患者ID为主键，通过MapReduce方法将分散在各系统储存的患者的人口学基线、合并症、实验室检查、手术麻醉信息等围术期信息重新拼接成可供分析的完整数据集。主要结局指标为患者的术后院内死亡。本研究的次要结局指标为术后ICU入住。在识别数据库保存结构和内容并明确提取数据类型后，通过特征工程对数据集进行结构化预处理，确定术前模型的输入特征包括患者基线特征、HCUP(Healthcare Cost and Utilization Project)手术类型、麻醉方式、合并症、术前血液检验结果、影像报告、手术医生和麻醉医生等术前特征共289个。确定围术期模型的输入特征包括患者术前特征，术中特征和早期术后特征共516个。最大相关最小冗杂度（MRMR，Minimum-Redundancy Maximum-Relevancy）算法计算的互信息商(MIQ,Mutual Information Quotient)定义为特征的重要程度。通过两步法进行特征的选择，根据输入特征的MIQ从大到小排列，并以50维为单位向后迭代，直到纳入所有特征，从中选出性能最优的子集作为最终特征集。本研究采用了4种机器学习算法：支持向量机（SVM，support vector machine）、随机森林（RF，random forest）、自适应增强算法（AdaBoost，adaptive boosting）、人工神经网络（ANN，artificial neural network）。本研究还将上述四种算法通过Platt scaling方法建立集成（Ensemble）模型。各算法的超参数由经验法和重复试验法确定。本研究的评价指标包括敏感度、特异度、准确度、受试者工作曲线（ROC，receiver operator curve）、F1score、阳性似然比（positive likelihood ratio）、阴性似然比（negative likelihood ratio）、阳性预测值（positive predictive value）、阴性预测值（negative predictive value）、诊断OR值（diagnostic odds ratio）、Brier score。本研究将采用分层随机K折交叉验证法（stratified shuffle K-fold cross validation）对模型性能进行验证。所有样本将被随机分为10份，5份为训练集，2份为验证集，3份为测试集。验证集数据用于调节超参数、设定分类阈值和概率校准，训练集数据用于训练模型，测试集数据用于评价模型，以此降低过拟合风险。在建立简易的传统统计学模型时，首先通过MCID（minimal clinical important difference，临床最小意义变化值）对模型变量进行初步筛选，随后再通过LASSO（Least Absolute Shrinkage and Selection Operator）、变量与变量间的共线性检验、变量与结局间的单调性检验和StepAIC等方法对模型变量层层降维，最终得到的变量通过Logistic回归建立模型。本研究将根据其结局进行分组分析。χ2检验或Fisher精确检验用于分类型变量的比较，t检验或Mann-Whitney U检验用于连续性变量的比较。标准化平均值差异（SMD,standard mean difference）用于衡量组间差异的大小。P＜0.05被认为有统计学显著性。结果：本研究共纳入患者165801名，其中1741名（1.05%）患者于院内死亡，其中择期手术术后死亡758（5‰）名，急诊手术术后死亡983（8.8%）名。共15060名患者于术后入住ICU，其中择期手术术后入住ICU患者12091名，择期手术术后入住ICU率为7.8%，急诊手术术后入住ICU患者2969名，术后入住ICU率为26.6%。术后死亡患者和术后入住ICU患者中，贫血、高血压、糖尿病、慢性阻塞性肺疾病、肝脏疾病、慢性心衰等多种术前合并症的患病率较正常离院患者和未入住ICU患者的更高。术后死亡患者与正常离院患者术前血液检验中的血红蛋白、白细胞计数、中性粒细胞百分率、淋巴细胞百分率、白蛋白、葡萄糖、肌酐、血钙等多种生物标志物的差异有明显的临床意义，而入住ICU患者和未入住ICU患者在术前检验结果之间的差别趋势与死亡和正常离院患者的基本相似，但差别相较更小。术后死亡患者与正常离院患者相比，术中心率和脉率的时间加权平均值明显更大，术中Peak值的时间加权平均值相对更高，术中血液制品使用比例明显更高，术中出入量更大，其中胶体液差异较晶体液更明显。术中血气分析显示，死亡患者相较正常离院患者，其血红蛋白最低值更低，乳酸堆积程度更高，且更偏向酸中毒。在基于术前特征预测术后院内死亡和术后ICU入住两项结局的机器学习算法中，SVM、AdaBoost、RF三个机器学习算法的AUROC和AUPRC总体均随着纳入特征的增加而增加，当纳入全部特征时，三个机器学习算法的AUROC和AUPRC最大。纳入全部特征建立的SVM、AdaBoost、RF和ANN术后死亡预测模型的AUROC分别为0.9465、0.9363、0.9453、0.9305，AUPRC分别为0.4454、0.3989、0.5286、0.4844，校正后的Brier score分别为0.0085、0.0082、0.0068、0.0073，Ensemble模型预测术后死亡的AUROC为0.9516，AUPRC为0.5371，校正后的Brier score为0.0075。纳入全部特征建立的SVM、AdaBoost、RF和ANN术后入住ICU预测模型的AUROC为0.9702、0.9790、0.9826、0.9720，AUPRC为0.8742、0.7984、0.9096、0.8894，校正后的Brier score为0.0283、0.0334、0.0193、0.0213。Ensemble模型预测术后入住ICU的AUROC为0.9830，AUPRC为0.9124，校正后的Brier score为0.0222。在建立基于围术期特征的术后死亡风险预测模型中，当纳入前500个特征时，AdaBoost的AUROC最大，AUROC为0.9508,AUPRC为0.4476，校正后的Brier score为0.0083。当纳入前500个特征时，RF的AUPRC最大，为0.5921,AUROC为0.9595，校正后的Brier score为0.0066。结论：该项基于四川大学华西医院单中心的大样本的真实世界数据研究证实术后死亡仍然是并不罕见的严重术后不良事件，本中心的术后死亡率和术后入住ICU率与目前报道的类似研究相近。术后死亡和正常离院患者在大量指标的分布上有明显的差异。本研究中采集了289项术前特征，通过SVM、AdaBoost、RF和ANN四种机器学习算法成功建立了基于术前指标的术后死亡和术后入住ICU的预测模型，验证结果显示：SVM在预测术后死亡中有最好的区分度，RF在预测术后入住ICU中有最好的区分度。虽然各模型给出预测分数的数学基础并不相同，但分数之间具有良好的相关性。将多种基于不同数学基础建立的机器学习模型通过Platt scaling方法合并建立的Ensemble模型，相较于单个机器学习算法，能够取得更高的预测区分度。本研究通过特征工程将术前、术中、术后繁杂的围术期信息进行了预处理，成功将充满异质性的不同类型数据通过先验的临床知识处理为可被机器学习算法利用的结构化数据，并在结构化数据的基础上通过多种机器学习算法建立了术后死亡预警模型。在纳入了新信息后，相比只基于术前信息的死亡模型，该新模型的预测性能有了一定的提升。本研究利用华西医院本土数据集，通过传统统计学方法和临床知识相结合，谨慎判别变量与结局关系，筛选出了一批对患者术后死亡和术后入住ICU有预测性的变量，并使用这些变量建立了预测模型，制作了模型的列线图和网页工具，最终建立的简易统计学模型对术后死亡和术后入住ICU的预测有较优秀的性能。收起

关键词 : 术后死亡术后ICU入住预测模型机器学习

5. 连锁股东与企业风险承担:机制与后果

[学位论文] 吴迪重庆大学 2022年博士导师: 刘斌共202页

摘要 : 上市公司是资本市场的基石，提高上市公司质量是推动资本市场健康发展的内在要求，也是新时代加快完善社会主义市场经济体制的重要内容。为进一步提高上市公司质量，《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》和《国务院关于进一步提高上市... 展开上市公司是资本市场的基石，提高上市公司质量是推动资本市场健康发展的内在要求，也是新时代加快完善社会主义市场经济体制的重要内容。为进一步提高上市公司质量，《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》和《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》指出，要规范公司治理和内部控制，提高上市公司治理水平，并对股东、实际控制人和董监高的职责界限和法律责任提出了要求。股东作为公司的重要组成内容，其在公司治理中扮演着重要的角色。充分分析公司的股权结构和股东特征，对完善公司的治理制度规则具有重要意义。值得注意的是，随着市场的不断发展，一些资金雄厚的投资者会在同行业同时投资多家公司，由此产生了连锁股东现象。He和Huang（2017）发现，在同行业同时持股至少两家公司且持股比例不低于5%的连锁股东，其持有的美国上市公司比例已从1980年的不足10%增加到2014年的约60%。与此同时，中国作为世界上最大的新兴经济体，虽然其资本市场发展的历程较短，但据统计2016年底也有超过28%的上市公司通过共同的十大股东产生联系（潘越等，2020）。鉴于企业间通过连锁股东形成经济关联的现象变得越来越普遍（Schmalz，2018），剖析连锁股东的经济后果能够丰富对这一新兴学术前沿的认知，并为资本市场提供更多的信息和启示。与此同时，对于转型期的中国经济，尤其在当前新冠肺炎疫情的冲击和中美贸易摩擦持续酝酿的背景下，为了实现经济结构优化升级，保持经济持续增长，帮助企业实现高质量发展，提高企业的风险承担水平尤为重要。风险承担作为企业对于风险和收益偏好的综合决策，反映的是企业为了追求高额利润并愿意为之付出代价的意愿和倾向。在企业的生产和经营活动中，合理地承担必要的风险，是企业进行创新活动与持续发展的重要条件。企业的风险承担具有积极的价值创造效应，有利于增强企业的长期竞争优势（John等，2008；Nakano和Nguyen，2012），是企业长久稳定发展的内核。因此，充分发挥公司股东的作用，提升企业的风险承担水平，是上市公司生产经营和高质量发展面临的新课题。针对上述问题，本文将围绕“连锁股东是否会影响企业风险承担”→“连锁股东影响企业风险承担的机制”→“连锁股东影响企业风险承担的经济后果，即连锁股东是否会通过影响企业风险承担从而影响企业价值”这三个研究问题，逐层推进本文的逻辑架构。具体而言，本文的研究工作主要包括以下四个部分：第一部分，立足于我国经济转型时期的特殊制度背景，尤其是当前新冠疫情和中美贸易摩擦持续酝酿的背景下，明确本文的研究主题。整理和归纳了连锁股东、企业风险承担和企业价值相关的文献。梳理了本文的理论基础，包括委托代理理论、资源基础理论和社会网络理论，为后续实证研究奠定理论基础。第二部分，以2007-2018年沪深A股上市公司为实证样本，考察连锁股东对企业风险承担的影响。具体而言，基于委托代理理论、资源基础理论和社会网络理论，系统地分析了连锁股东对企业风险承担的影响，并进行实证检验。在此基础上，进一步从外部环境，也即市场化进程和经济政策不确定性的角度进行拓展性分析。实证结果表明：存在连锁股东的公司其风险承担水平更高。在市场化进程水平较高和经济政策不确定性较高时，连锁股东对企业风险承担水平的提升效果更明显。第三部分，研究了连锁股东影响企业风险承担的机制。第二部分的研究发现连锁股东的存在会提高企业风险承担水平，但是连锁股东如何提高企业风险承担水平仍是一个“黑箱”。鉴于企业风险承担决策会受到公司治理和资源水平的影响，连锁股东也会通过影响公司治理和资源获取，进而影响公司的经营决策和财务决策。基于此，这一部分从管理层权力、融资约束和企业市场份额的视角进一步探索连锁股东影响企业风险承担的机制。首先，风险承担作为企业重要的综合决策，也是管理层与股东利益的兼容程度的反映（Habib和Hasan，2017）。管理层作为公司的主要决策者，连锁股东的存在是否会抑制管理层权力从而影响企业风险承担？其次，相比于普通股东，连锁股东具有更雄厚的资金实力。企业风险承担作为一项资源依赖型决策，企业的融资约束将对其风险承担水平产生重要影响。连锁股东是否能够通过缓解企业的融资约束从而影响企业的风险承担水平也值得进一步探索。最后，连锁股东有助于提升企业市场份额，而企业市场份额的提升可以帮助企业获得更多的现金流、资源等，这是否会进一步影响企业的风险承担水平？第四部分，研究了连锁股东影响企业风险承担的经济后果。以2007-2018年沪深A股上市公司为样本，主要研究了以下几个问题：①连锁股东是否会对企业价值产生影响？这一影响是积极的还是负面的？②风险承担是否会影响企业价值？两者之间是否呈现倒U型关系？③连锁股东是否会通过影响企业风险承担从而影响企业价值？④企业的外部环境是否会调节连锁股东对企业价值的影响？研究结果表明，相比于不存在连锁股东的企业，存在连锁股东的公司其企业价值更高。企业风险承担和企业价值之间呈现倒U型关系。通过中介效应检验发现，连锁股东会通过影响企业风险承担来影响企业价值。在市场化进程和经济政策不确定性较高，以及分析师关注度较低的企业，连锁股东对企业价值的影响更显著。本文有助于深化与拓展连锁股东和企业风险承担的研究体系。首先，连锁股东作为资本市场的特殊现象，相关研究尚在起步阶段。与此同时，在当前经济转型的重要时期，提升企业的风险承担水平具有重要意义。股东作为企业风险承担的重要影响因素，本文为判断连锁股东在资本市场和企业中发挥的作用，尤其是这一现象对企业风险承担水平的影响提供了理论支持和实证支撑。其次，本文剖析了连锁股东影响企业风险承担水平的机制，从管理层权力、融资约束和企业市场份额的角度打开了连锁股东影响企业风险承担水平的“黑箱”。最后，连锁股东可以通过影响企业风险承担水平从而影响企业价值，这进一步丰富了连锁股东对企业风险承担影响的经济后果研究。整体而言，本文为积极引导连锁股东服务企业发展，提高企业风险承担水平和上市公司质量提供了可靠的思路借鉴。监管机构也应重视连锁股东这一特殊股东形式对公司的影响，充分发挥连锁股东的优势，建立资本市场的长效机制。收起

关键词 : 连锁股东企业风险承担公司治理资源获取企业价值

6. 土木工程结构广义混合振动控制及其优化研究

[学位论文] 张延年东北大学 2005年博士导师: 刘斌共199页

摘要 : 结构振动控制作为一种新的抗震技术，概念简单、减震效果显著、安全可靠、适用于不同烈度、不同抗震要求的土木工程结构。其中混合控制可利用各控制方法的优点，拓宽了控制系统的应用范围，既保证控制效果又降低控制力。但是由于目前主动控制技术尚不... 展开结构振动控制作为一种新的抗震技术，概念简单、减震效果显著、安全可靠、适用于不同烈度、不同抗震要求的土木工程结构。其中混合控制可利用各控制方法的优点，拓宽了控制系统的应用范围，既保证控制效果又降低控制力。但是由于目前主动控制技术尚不成熟，混合控制的发展也受到很大的限制。因此，本文提出广义混合振动控制的概念，并提出多种混合控制方案。目前土木工程结构振动控制的动力反应分析及力学性能试验多是在单向荷载作用下进行的，随着科学技术的发展，对结构的振动响应控制也要越来越严格。因此，本文分别对滑移隔震结构、铅芯橡胶支座(LRB)隔震结构、磁流变阻尼器(MRD)结构、MRD与滑移隔震混合结构、MRD与LRB隔震混合结构在双向地震耦合作用下的模型理论进行研究，建立动力分析模型，并开发出相应的应用程序软件分别对结构进行地震反应时程分析。结构参数和控制装置布局是非常重要的，因为它们控制着结构的动力反应。因此，本文对离散变量优化设计的理论进行研究，针对标准遗传算法(SGA)的不足，提出若干改进措施。分别建立各种结构的优化设计模型，并开发出相应的优化设计程序软件分别对结构的一些重要参数和控制装置的布局进行优化设计。本文研究的主要内容如下： (1)对现有的各种控制方法及其应用进行系统、深入地分析，针对各结构振动控制方法的优缺点，提出多种广义混合振动控制方法。 (2)对土木工程结构振动控制优化设计的必要性与特点进行研讨。对SGA的优缺点及产生原因进行分析，针对优化问题的特殊性质和要求，提出改进遗传算法(IGA)以提高其求解质量和效率。针对SGA局部搜索能力差、迭代过程缓慢的缺点无法通过IGA得到改善，提出多种直接搜索算法并与SGA结合成混合遗传算法(HGA)。将IGA与直接搜索算法混合构成改进混合遗传算法(IHGA)以解决SGA在迭代过程中经常出现的各种问题。 (3)对双向耦合地震作用下滑移隔震结构模型的理论进行研究，建立动力分析模型，推导出运动微分方程，并进行时程反应分析。建立滑移隔震结构的参数优化设计模型，并采用IHGA程序对其进行优化设计，给出滑移隔震结构的优化参数。 (4)建立双向耦合地震作用下LRB隔震结构动力分析模型，推导出运动微分方程，并进行时程反应分析。建立LRB隔震结构的参数优化设计模型，并采用IHGA程序对LRB隔震结构的重要参数进行优化设计，给出LRB隔震结构的优化参数。 (5)建立双向耦合地震作用下MRD结构动力分析模型，推导出运动微分方程，并进行时程反应分析。建立MRD结构优化设计模型，并采用IHGA程序，对结构中MRD的布局进行优化设计，给出MRD结构的优化布置。 (6)为了使滑移隔震技术有更好的适应性，拟在滑移隔震系统上附加MRD。并提出3种MRD与滑移隔震混合方案，建立双向耦合地震作用下MRD与滑移隔震混合结构的动力分析模型，推导出运动微分方程，对其进行时程反应分析，并与滑移隔震结构进行比较。建立MRD与滑移隔震混合结构优化设计模型，并采用IHGA程序对混合结构进行优化设计，给出结构的优化参数和布局。 (7)为了使LRB隔震技术有更好的适应性，拟在LRB隔震系统上附加MRD。并提出3种MRD与LRB隔震混合方案，建立双向耦合地震作用下MRD与LRB隔震混合结构的动力分析模型，推导出运动微分方程，对其进行时程反应分析，并与LRB隔震结构进行比较。建立MRD与LRB隔震混合结构优化设计模型，并采用IHGA程序对混合结构进行优化设计，给出结构的优化参数和布局。收起

关键词 : 结构振动控制隔震结构滑移隔震结构优化设计遗传算法结构工程土木工程抗震技术

7. 几类趋触模型的动力学性质及最优控制问题研究

[学位论文] 戴峰华中科技大学 2021年博士导师: 刘斌共197页

摘要 : 本文主要研究几类趋触模型的动力学性质和最优控制问题，其内容包括相应Neumann初边值问题解的整体存在唯一性、有界性和渐近行为，最优对的存在性，一阶必要最优条件和数值模拟。全文共分为如下6章：第1章主要介绍最优控制理论和趋触、趋化-趋... 展开本文主要研究几类趋触模型的动力学性质和最优控制问题，其内容包括相应Neumann初边值问题解的整体存在唯一性、有界性和渐近行为，最优对的存在性，一阶必要最优条件和数值模拟。全文共分为如下6章：第1章主要介绍最优控制理论和趋触、趋化-趋触肿瘤浸润模型的背景及国内外研究现状，并简要地陈述了本文的主要结果。第2章研究一类趋触肿瘤浸润模型的最优控制问题，其中放疗射线剂量和化疗药物剂量被视为控制函数。我们的主要目标是找到一最优控制均衡治疗利益和副作用。首先，我们利用Leray-Schauder不动点定理和适当的先验估计得到了对应状态系统解的适定性，并利用极小化系列的技巧证明了最优对的存在性。其次，通过证明控制-状态映射的Lipschitz连续性，并借助于凸扰动方法推导出一阶必要最优条件。最后，我们利用数值模拟解释并验证了理论结果。第3章考虑一类具有一般logistic源和非线性信号分泌的拟线性趋化-趋触肿瘤浸润模型。当细胞扩散指数、趋化和趋触敏感度指数、logistic源阻尼指数和非线性信号分泌指数满足一定显式条件时，我们借助于最大Sobolev正则性、Neumann热半群的Lp-Lq估计和Moser-Alikakos迭代等方法，证明了对应Neumann问题在任意维有界域上经典解的整体存在唯一性和有界性。另外，利用改进的Moser-Alikakos迭代技术并构造适当的Lyapunov泛函，我们得到了解的渐近行为。第4章研究一类具有两种肿瘤细胞的趋触肿瘤浸润模型的最优控制问题，其中两种不同的化疗药物剂量被视为控制函数。我们的主要目标是找到一最优控制均衡治疗利益和副作用。首先，我们利用Banach不动点定理、Lp估计和Moser-Alikakos迭代技术证明了对应状态系统解的适定性。其次，借助于极小化系列的技巧证明了最优对的存在性。进一步，证明了控制-状态映射的Lipschitz连续性，并利用凸扰动方法建立了一阶必要最优条件。最后，我们数值呈现了最优控制和最优给药方案，并验证一些临床发现。第5章讨论一类具有组织重建和两种肿瘤细胞的趋触肿瘤浸润模型。借助于一些先验估计和迭代技巧，对于任意的logistic源衰减系数，我们建立了对应Neumann问题在二维有界域上经典解的整体存在唯一性和有界性。另外，当logistic源衰减系数适当大时，我们得到了对应Neumann问题在三维有界域上经典解的整体存在唯一性和有界性。第6章总结本文主要结论，并展望未来的研究。收起

关键词 : 肿瘤学趋触模型动力学最优控制

8. 广西两种生境深色有隔内生真菌多样性与生态功能研究

[学位论文] 谢玲广西大学 2018年博士导师: 刘斌共180页

摘要 : 深色有隔内生真菌（Dark septate endophytes，DSE）是一群广泛定殖于植物根系，并形成深色有隔菌丝或微菌核的小型土壤真菌，生态分布广泛，具有类似菌根的生态学功能。本研究以广西特殊生境大石围天坑群森林土壤、甘蔗根围土壤为分离源，诱捕分离土... 展开深色有隔内生真菌（Dark septate endophytes，DSE）是一群广泛定殖于植物根系，并形成深色有隔菌丝或微菌核的小型土壤真菌，生态分布广泛，具有类似菌根的生态学功能。本研究以广西特殊生境大石围天坑群森林土壤、甘蔗根围土壤为分离源，诱捕分离土样中的DSE真菌，并对其进行分类鉴定，了解其种类组成、分布与多样性;并探讨DSE对植物生长、抗病能力的影响;研究结果可丰富我国DSE真菌的物种资源库，并为DSE菌株在农业生态环境保护的应用提供理论依据。主要研究结果如下: 1.DSE的分离与鉴定。采集广西大石围天坑群、5个主蔗区甘蔗根围土样121份，采用白菜苗、茄子苗作为诱饵植物，诱捕分离获得内生真菌2562株，通过致病性测定、根部镜检筛选得到与宿主植物互惠共生的DSE菌株94株，分离率为2.8％。通过ITS、SSU和LSU等基因序列分析，结合形态学特征，将菌株鉴定为74个分类单元，其中子囊菌门72个分类单元;将38株产孢菌株鉴定为19个属32个种，发现新种8个Conlarium nanningense、Conlarium sacchari、Conlarium baiseense、Tetracladium botryospora、Tetracladium vietus、Piriformospora sacchari、Ochroconis septispora、Dematipyriforma sacchari。 2.DSE的分离率、分布与多样性。在分离的DSE菌株中，优势纲为Sordariomycetes、Eurotiomycetes、Dothideomycetes;优势目为Chaetothyriale、Pleosporales、Sordariales、Atractosporales;优势属为Cladophialophora、Conlarium、Cladosporium、Schizothecium Podospora、Exophiala;优势种为Conlarium sacchari sp.nov.(5.4％)、Chloridium virescens(2.2％)、Dematipyriforma aquilaria(2.2％)、和Cladosporium sphaerospermum(2.2％)。河池、南宁的分离率显著高于其他三个地区，甘蔗根围的DSE分离率显著高于天坑。五个地区DSE群落的优势类群在目和属水平上具有明显差异，南宁的最优势属为Conlarium，崇左的最优势属为Conlarium和Cladophialophora，百色的最优势属为Podospora，河池和柳州的最优势属为Cladophialophora。甘蔗根围、天坑这两种生境类型的优势类群在目水平上差异不明显，在属的水平上差异明显;二者的共有优势属为Podospora、Schizothecium Exphiala;甘蔗根围的特有属为Cladosporium、Conlarium、Cladophialophora，最优势属为Cladophialophora。两种生境定殖有丰富多样的DSE真菌（S,74;H'，4.32;1-D，0.99），物种丰度、多样性指数在产地间、生境间的变化规律都呈现了一致性，南宁、百色、柳州的DSE的a-多样性显著高于崇左、河池，两种生境DSE群落的a-多样性差异不明显。 3.DSE对宿主的促生作用。通过室内初筛、盆栽和田间复筛，筛选获得1株甘蔗优良促生菌株26R-5，接种甘蔗苗在田间种植11个月后，甜度保持不变，鲜重、分蘖数分别较对照显著提高42.1％和31.4％。供试菌株均能与铁皮石斛苗共生，其中菌株24L-4（Devriesia lagerstroem）的促生作用较为突出;接种铁皮石斛盆栽苗6个月后的茎径、鲜重和干重分别较对照显著增长了104.0％、83.9％和114.7％。 4.DSE对宿主的生防作用。通过室内初筛和盆栽复筛，筛选到1株对香蕉枯萎病具优良生防作用的DSE菌株L-14（Schizothecium sp.），初筛和复筛的防效分别为72.4％和56.5％，同时显著提高香蕉苗的株高和鲜重。该菌株通过提高香蕉植株的PAL、POD、PPO、SOD抗氧化酶活性以提高其抗病性。收起

关键词 : 深色有隔内生真菌菌株鉴定物种多样性生态功能

9. 几类离散时间随机系统的最优控制问题研究

[学位论文] 宋腾华中科技大学 2020年博士导师: 刘斌共175页

摘要 : 本文主要研究几类离散时间随机系统的最优控制问题,全文共分为8章.第1章主要介绍随机最优控制理论的历史背景及国内外研究现状,并简要概括本文的主要结果. 第2章研究了离散时间不定平均场随机线性二次最优控制问题.对于有限时域问题,我们刻... 展开本文主要研究几类离散时间随机系统的最优控制问题,全文共分为8章.第1章主要介绍随机最优控制理论的历史背景及国内外研究现状,并简要概括本文的主要结果. 第2章研究了离散时间不定平均场随机线性二次最优控制问题.对于有限时域问题,我们刻画了开环最优控制的存在性.然后,通过线性矩阵不等式条件,证明了不定线性二次问题是适定的当且仅当广义差分Riccati方程可解.针对无限时域问题,利用最大解设计了线性二次问题的最优反馈控制和最优性能指标.更特别的,在精确可观的假设下,我们推导出不定平均场系统是均方可镇定当且仅当广义差分Riccati方程有一个解,也是最大解.最后通过数值模拟论证了所得结果的有效性. 第3章考虑了一类离散时间正倒向随机时滞系统的线性二次最优控制与镇定性问题.借助于一类正倒向随机差分时滞方程和随机最大值原理,显示地设计了最优反馈控制.此外,通过研究Riccati-ZXL差分方程的渐近行为,得到了正倒向随机时滞系统的均方指数镇定的等价条件.最后用数值模拟阐述了所得结果的有效性. 第4章在弱凸性假设下,讨论了离散时间随机最优控制问题的一阶和二阶必要条件.基于一个新的离散时间倒向随机方程,以全局随机最大值原理的形式建立了更一般、更有建设性的一阶必要最优条件.此外,利用一个新的离散时间矩阵值倒向随机方程,导出了奇异控制的二阶多点必要最优条件. 第5章在弱凸性假设下,处理了离散时间随机系统关于分量的一阶和二阶必要最优条件.利用离散时间倒向随机方程,以全局随机最大值原理的形式建立了各分量的一阶必要最优条件.其次,还得到了关于矢量控制的一个分量为全局随机最大值原理,另一个为线性化随机最大值原理的必要最优条件.进一步借助于离散时间矩阵值倒向随机方程,推导出了关于分量的奇异和拟奇异控制的不同二阶必要最优条件. 第6章在弱凸性假设下,讨论了两类离散时间随机奇异最优控制问题,其中控制变量有两个分量,一个是绝对连续的,另一个是奇异的.基于奇异部分的凸扰动,我们推导了一个新的随机最大值原理.其次,通过对绝对连续部分使用针状变分并利用离散时间矩阵值倒向随机方程,得到了奇异最优控制的二阶必要条件. 第7章考虑了一类具有递归效用的离散时间随机系统的奇异最优控制问题.首先,建立了一个新的奇异最优控制的随机最大值原理.其次,利用两个新的伴随方程和两个新的倒向随机差分方程的变分方程,得到了拟奇异最优控制的二阶必要条件. 第8章简要给出了本篇论文的总结与研究展望. 收起

关键词 : 离散时间系统随机最优控制广义差分Riccati方程必要最优条件离散时间倒向随机方程奇异控制

10. 几类扩散模型的动力学分析及相关问题研究

[学位论文] 赵倩华中科技大学 2022年博士导师: 刘斌共173页

摘要 : 本文主要研究几类扩散模型的动力学性质及其相关内容。具体包括趋触、趋食饵模型及其相应Neumann初边值问题解的整体存在唯一性，有界性和渐近行为及其它相关问题。全文共分为如下七章: 第一章主要介绍几类趋触、趋化、趋食饵扩散模型的背景及国... 展开本文主要研究几类扩散模型的动力学性质及其相关内容。具体包括趋触、趋食饵模型及其相应Neumann初边值问题解的整体存在唯一性，有界性和渐近行为及其它相关问题。全文共分为如下七章: 第一章主要介绍几类趋触、趋化、趋食饵扩散模型的背景及国内外研究现状，并简要地陈述本文的主要结果。第二章研究具趋食饵项的捕食-被捕食-共生模型的Neumann问题。利用Lp估计技术和Moser-Alikakos迭代技术，经典解的全局存在性被证明。通过构造Lyapunov函数的方法，解的渐近行为被证明。结论表明捕食率与共生系数之间的显式关系影响解的长时间行为。最后给出相应的数值模拟来佐证已经得到的理论结果。第三章研究具Logistic源的捕食者-投机者模型广义解的存在性。首先给出广义解的定义，随后利用Lp估计技术得到相关正则化系统解的存在性，再通过Egorov定理、Vitali收敛定理等收敛性结论，证明了正则化问题的解收敛于原系统的广义解，进而得到原系统至少存在一个广义解。本章的结果部分推广了已知的结果。第四章研究具梯度流限制灵敏度函数的捕食者-投机者模型的Neumann问题。通过利用带权重函数的Lp积分估计以及带权重的最大Sobolev正则性定理、Ln/2+?延展性判据，证明了当梯度流限制的灵敏度函数满足一定的条件时，相关问题存在全局有界经典解。本章的结果部分推广了已知的结果。第五章主要研究了具有促融合蛋白以及多核体结构的溶瘤病毒疗法趋触模型。详细研究了Logistic源项机制与Beddington-DeAngelis型饱和机制如何分别控制模型中的非线性项与趋触项，并且得到了相关问题经典解的全局有界性。本章的结果部分推广了已知的结果，并且部分结果是新得到的。第六章研究一类非局部扩散SVIR传染病模型的最优控制问题。首先假设无控制，简要证明基本再生数R0作为阈值决定解的渐近行为。随后考虑具有两种控制措施–动态疫苗接种控制与药物控制的控制模型。通过极小化序列的方法，可以得到最优对的存在性。进一步的，借助于证明控制-状态的映射是可微的，得到最优控制的一阶必要条件，同时证明最优控制是Bang-Bang控制。最后，通过数值模拟呈现了传染病传染过程中的动力学行为与最优控制。第七章总结本文主要结论，并展望以后的研究方向。收起

关键词 : 扩散模型动力学性质整体存在唯一性