中国科学技术信息研究所--国家工程技术数字图书馆

[学位论文] 杨燕山东大学 2012年博士导师: 周向军共308页

摘要 : 本文就胡乔木与马克思主义的关系进行了系统的研究。胡乔木作为党的意识形态领域的主管领导，在其一生中除了特殊的年份，始终处在党政治理论的决策中心，这就使得他能够从中国社会的实际状况出发去思考和运用马克思主义，推动马克思主义的中国化。作... 展开本文就胡乔木与马克思主义的关系进行了系统的研究。胡乔木作为党的意识形态领域的主管领导，在其一生中除了特殊的年份，始终处在党政治理论的决策中心，这就使得他能够从中国社会的实际状况出发去思考和运用马克思主义，推动马克思主义的中国化。作为一位百科全书式的人物，他能够全方位、多视角的考察中国社会的现实，结合各领域的具体问题去阐释和运用马克思主义，推动马克思主义在中国真正的具体化。特殊的身份、较高的政治地位、深厚的马克思主义理论素养、谦虚认真的学习态度、广博的知识储备使他对马克思主义的研究不但符合中国政治需要，更具有理论的高度。今天，在加强马克思主义理论研究和建设，深入推进马克思主义时代化、中国化和大众化的形势下，以在中共历史上有一定影响的胡乔木为对象进行研究，通过考察他的成长历程、学术思想、成果论著、工作实践等，探讨他走进马克思主义的历史轨迹，阐述他在马克思主义中国化和中国化马克思主义方面所付出的艰辛劳动和巨大贡献，概括他所秉持的马克思主义观，具有重要的学术价值和实际的指导意义。本文在系统梳理和总结以往研究成果的基础上，试图以全新的视角，采取全方位的研究方法，来探究胡乔木与马克思主义的各种关系，为人们更加深入和全面地研究胡乔木提供一点参考。本文以事实和文献资料为依据，运用马克思主义的立场、观点和方法，以研究胡乔木与马克思主义的相互关系为切入点，全面的评析胡乔木为何以及怎样走进马克思主义，探讨胡乔木对马克思主义的解读、研究和运用以及对中国化马克思主义的认识和发展，解析胡乔木对什么是马克思主义以及如何对待马克思主义的回答，做到以“庖丁解牛”之精神既展现他的理论贡献，也不掩盖其偏颇。胡乔木走进马克思主义，成为马克思主义者不是偶然的，而是客观条件和主观条件等多种因素相互作用的结果。胡乔木出生和成长在资本主义世界各种矛盾不断加剧，各国之间以及国家内部战争、冲突不断发生，相对稳定的局面已被中止，人民渴望和平与稳定的时代。同时，俄国十月革命的爆发，向世界各国追求进步的人民展示了另一种全新的发展模式，给人们带来了前进的希望。在这样的国际大背景下，马克思主义在中国得到先进人士的热烈欢迎，并在中国大力传播和推广。国内革命实践问题以及各种思潮论争的理论问题需要马克思主义并推进了马克思主义在中国的扎根和发展。尤其，中国共产党成立后，在理论上不断宣传和介绍马克思主义，在实践上不断践行马克思主义，这为胡乔木选择并走进马克思主义提供了客观条件。求知好学的上进精神、追求真理的坚定信念、无比炽热的爱国情感、勇往无前的革命实践是胡乔木走进马克思主义的主观条件。主客观条件的相互作用，造就了百科全书式的马克思主义者——胡乔木。成长为马克思主义者的胡乔木与马克思主义中国化具有密切关系，他对马克思主义的基本内容结合中国实际进行了解读、研究和运用。在哲学方面:阐释了马克思主义基本问题、唯物史观、马克思主义的出发点等问题。在科学社会主义方面:阐释了何谓社会主义、避免教条式的对待马克思主义、社会主义的应然状态等。在政治经济学方面:阐释了在不同的历史阶段采取不同的经济政策，推动经济发展，展示中国特色。在马克思主义中国化过程中，胡乔木推进了马克思主义在中国的具体化，论述了马克思主义在中国党史、文学艺术、新闻宣传以及外交策略等方面的运用。在党史领域，阐述了党史研究、党史编撰、党史注释问题的原则和方法;在文学艺术领域，论述了文艺应发扬马克思主义的批判性、阶级性、群众性等，讲解了文艺如何研究和创作问题;在新闻宣传领域，阐释了新闻工作应秉持马克思主义唯物论，解答了胡乔木在新闻领域的贡献;在外交策略方面，通过他的两篇文章和两次会议进行了解说。可以说，胡乔木通过相关工作，推动了马克思主义与中国具体实际相结合，实现了马克思主义理论在中国的丰富和发展。探讨胡乔木与马克思主义的相互关系，不能不谈他对中国化马克思主义的认识、阐述和发展。就中国化马克思主义的形成和发展而言，胡乔木可以说是一个不可回避的人物，他所作的贡献是研究中国化马克思主义的一个界碑。作为毛泽东的秘书，他正确地评价了毛泽东的历史地位，客观地承认并全面地分析了毛泽东晚年所犯错误的原因，论述了毛泽东对马克思主义的运用;作为毛泽东思想发展成熟的参与者和见证者，梳理、区分了毛泽东思想与毛泽东的思想以及毛泽东晚年错误，论述了毛泽东思想的发展过程，界定了毛泽东思想的内涵，介绍了毛泽东思想的灵魂，强调了对毛泽东思想要坚持和发展等问题，也就是说，讲解了什么是毛泽东思想以及如何对待毛泽东思想的问题。作为邓小平的参谋和助手，就邓小平理论的形成和发展而言，他在批判“四人帮”的错误言论，在拨乱反正、端正社会风气等方面为邓小平理论的形成和发展提供了良好的外在环境;改革开放以后，他在经济上贯彻按劳分配政策，倡导商品生产，坚持以经济建设为中心;在思想上倡导社会主义精神文明建设;在政治上强调坚持四项基本原则、完善社会主义法治;在科技和教育方面阐述了自己的新见解，他的相关思想被邓小平采纳后，丰富了邓小平理论的相关内容。另外，胡乔木还协助邓小平起草各种讲话，并参与审定《邓小平文选》的工作，对邓小平理论进行了阐释和宣传。探讨胡乔木与马克思主义的关系，离不开他本人所秉有的马克思主义观，也就是对什么是马克思主义以及怎样对待马克思主义的探索和回答。在什么是马克思主义方面，胡乔木告诉我们，马克思主义离不开科学社会主义的实践;马克思主义是科学;马克思主义是个完整的学说;理论联系实际、解放思想是其精髓;马克思主义是指导人们行动的方法;马克思主义具有客观性、阶级性、民族性;马克思主义具有强大的生命力;马克思主义不是人道主义。在怎样对待马克思主义方面，胡乔木强调，科学地学习和把握马克思主义;灵活地运用马克思主义;坚持和发展马克思主义;实现马克思主义中国化;实现马克思主义的开放性、包容性;搞好对马克思主义的科学研究;推进马克思主义大众。胡乔木在对马克思主义具体实践和深入研究的基础上形成的科学的马克思主义观，在今天仍然发挥着重要作用。在详细介绍胡乔木与马克思主义的相互关系以后，可以说，胡乔木的一生紧紧地同党的历史、同共和国的命运联系在一起，他个人成长的历史从一个侧面反映了中共思想发展的历史轨迹。对于胡乔木，不同的人有不同的看法，这是因为每个人同他的接触以及了解程度不同，他们在说什么以及怎么说的时候，需要尊重历史，使处在“此处”、“此时”的自己融入到“彼处”、“彼时”，还原历史人物的本真。然而，胡乔木作为一个历史人物，由于局限的历史和历史的局限，他自身也存在一些缺憾和不足，我们要正视历史，在各种局限中审视过去，展望未来，彰显本研究的学术价值。收起

关键词 : 胡乔木马克思主义意识形态学术思想

2. 《朱子语类》经学思想研究

[学位论文] 杨燕厦门大学 2009年博士导师: 詹石窗共281页

摘要 : 本文首先从文献学角度对《朱子语类》(以下简称《语类》)经学思想进行考察，审视了朱熹对《五经》、《四书》及佛道主要经典的研读情况。一方面，展现《语类》经学思想广博的文献基础；另一方面，对朱熹的一些重要著述，如《周易本义》卷首九图以及署... 展开本文首先从文献学角度对《朱子语类》(以下简称《语类》)经学思想进行考察，审视了朱熹对《五经》、《四书》及佛道主要经典的研读情况。一方面，展现《语类》经学思想广博的文献基础；另一方面，对朱熹的一些重要著述，如《周易本义》卷首九图以及署名朱熹撰的《阴符经考异》等书的著述情况予以探讨，提出卷首九图为朱熹自撰，而《阴符经考异》一书并非朱熹所作，同时也不是蔡元定作、朱熹校订的。在文献梳理的基础上，本文进一步分析了《语类》经学思想中经典体系构建的问题。作者认为：朱熹构建了新的以《五经》、《四书》为主体、以《近思录》、《小学》及北宋四子著述为羽翼的经学体系，在这一体系中，《四书》为先，《五经》为重，《四书》对《五经》的地位超越是后来历史发展的结果，而非朱熹构建新经学体系的初衷。同时，《近思录》在这一经学体系中，是作为北宋四子书而非《四书》的入门阶梯被纳入的。接下来本文讨论了《语类》提出的经学阐释理论。作者认为《语类》将经学阐释的基本精神定位为“圣人本意”，通过心理阐释、语法阐释和实践阐释三个层面，超越了传统经学从文本到文本的阐释路线，开辟了由人到人的阐释新途，并据此对儒家经学思想进行重新解读，形成了大量具有全新内涵的经学概念。在这些经学概念中，本文着重考辨了“天理人欲”、“仁”及“止”三个学界比较熟悉，也是《语类》经学思想中十分重要的概念。通过对《语类》典型语录的梳理和重新解释，作者区分了与“人欲”对言的“天理”和与“气”对言的天理，指出“天理人欲”说的实质是讨论人的行为如何合中的问题，与老子的“无为”思想具有极大的一致性。在对“仁”概念的探讨中，着力分析了《语类》说“仁”对当时学术风向的逆行特色，及对孔孟仁学的回归与学脉梳理。而“止”概念在《语类》中的发展，主要体现在对道家文化更深层次的吸收，将“止”从侧重于外在类比的道德规范发展为内外并重，以天人一源为根基的系统修养路径。最后，本文考察了儒家经学中的宗教传统及朱熹的宗教情怀，着力分析了《语类》经学修养论和天命观，指出作为《语类》经学思想重要修养方法的“观”是以古代祭祀为根源发展而来的，在其被纳入经学修养论后，仍保存着浓厚的宗教意味。而《语类》对儒家“天命观”的发展，虽然从文字表征上，通过以“理”释“天”、“帝”，以“气”解“神”等形式，在一定意义上去除了“天”的人格神意味，但并没有去除其内在的神性。朱熹是承认鬼神存在的，反过来由此衍生出世人对“理”的敬畏和膜拜之心，使“理”、“气”概念增加了神秘不测之意，这些都进一步增加了其经学思想的宗教意味。收起

关键词 : 经学思想朱熹《朱子语类》阴符经考异天理人欲说经学修养论天命观

3. 真空热处理过程中西南桦木材传热传质模型构建及颜色控制研究

[学位论文] 杨燕中国林业科学研究院 2016年博士导师: 吕建雄共187页

摘要 : 真空高温热处理过程中木材颜色会发生一定的变化，从浅色逐步变为浅褐色、深褐色甚至黑色，这一处理手段为美化木材表面颜色提出了一种新的思路。然而，如何控制真空高温热处理材颜色变化是国内外学者所面临的一大难题。因此，系统研究真空高温热处理... 展开真空高温热处理过程中木材颜色会发生一定的变化，从浅色逐步变为浅褐色、深褐色甚至黑色，这一处理手段为美化木材表面颜色提出了一种新的思路。然而，如何控制真空高温热处理材颜色变化是国内外学者所面临的一大难题。因此，系统研究真空高温热处理过程中木材的传热传质行为，揭示木材化学成分和颜色变化规律，进而实现对木材颜色的控制，为优化真空高温热处理工艺和提升木材品质提供科学指导，具有重要的理论价值和现实意义。本文以云南省常见商品材西南桦（Betula alnoides）木材为研究对象，构建了真空热处理过程中西南桦木材传热传质数学模型；在不同的热处理温度（160~200℃）、不同的热处理时间（0~4h）、绝对压力为0.02MPa的工艺条件下，获取了真空热处理过程中西南桦木材综纤维素含量差（△HOLO）、纤维素含量差（△CELL）、半纤维素含量差（△HE MI）和木质素含量差（△LIG）等与热处理温度（t）和时间（τ）的二元回归方程；将传热传质数学模型和化学成分变化二元回归方程联合，实现了对热处理木材化学成分变化的控制；获取了真空热处理过程中西南桦木材明度差（△L*）、总体色差（△E*）以及色饱和度差（△C*）等与t和τ的二元回归方程；将传热传质数学模型和颜色变化二元回归方程联合，实现了对热处理木材颜色变化的控制；在此基础上，进一步分析了木材颜色变化与各化学成分变化的关系，并采用紫外光谱（UV）、红外光谱（FTIR）、X-射线光电子能谱（XPS）等先进仪器揭示了真空高温热处理条件下木材颜色变化机理。本文的主要结论如下：（1）构建了真空高温热处理过程中西南桦木材传热传质数学模型，比较了数学模型值和试验值计算的木材温度和含水率，模型值和试验值之间的决定系数（R2）在0.98以上，且回归关系均为极显著。该数学模型没有考虑自由水的迁移，仅适用于初始含水率在纤维饱和点（F.S.P）以下的木材。（2）系统分析了热处理温度、初始含水率、厚度、辐射换热系数（hR）、换质系数（hm）等对真空高温热处理过程中西南桦木材传热传质数学模型的影响规律。热处理温度越高，木材升温速度则越快，含水率降得则越快。初始含水率对含水分材的温度影响较小，但绝干材的温度上升较含水分材温度的上升要明显快得多，初始含水率越高，含水率降得则越慢。木材厚度越薄，木材升温速度则越快，含水率降得则越快。hR和hm对木材温度的上升影响均不明显，但对含水率的降低均有较大的影响，hR和hm越大，木材含水率降得越快。（3）随着处理温度升高和处理时间延长，西南桦木材的综纤维素、纤维素、半纤维素、冷水和热水抽提物含量则降低，而木质素和苯~醇抽提物含量则增加。建立的△HOL O、△CELL、△HEMI和△LIG与t和τ的二元回归方程的R2均高于0.86，且回归关系均为极显著。（4）通过联合求解传热传质数学模型和化学成分变化回归方程，获得了木材化学成分变化控制模型，并将模型与试验值的吻合效果进行了对比，木材△HOLO、△CELL 、△HEMI 和△LIG与试验值的吻合效果均较好，模型值和试验值之间的R2在0.97以上，其中，△HOLO和△LIG的回归关系均为极显著，△CELL和△HEMI的回归关系均为显著。（5）随着处理温度升高和处理时间延长，西南桦木材的明度（L*）则降低，红绿轴色品指数（a*）变化规律不明显，红绿轴色品指数（b*）先降低而后增加，△L*减小，△E*增加，△C*呈现出增大趋势，色相差（△H*）和光泽度（Ag*）变化规律不明显。建立的西南桦热处理材L*、△L*、△E*、△C*分别关于t和τ的二元回归方程的R2均高于0.78，且回归关系均为极显著。（6）通过联合求解传热传质数学模型和颜色变化回归方程，获得了木材颜色变化控制模型，并将模型与试验值的吻合效果进行了对比，木材△L*、△E*和△C*与试验值的吻合效果均较好，模型值和试验值之间的R2在0.93以上，且回归关系均为极显著。（7）建立了木材颜色变化指标和化学成分变化指标的回归方程，试验得到的西南桦热处理材△L*、△E*、△C*与△HOLO、△CELL 、△HEMI 和△LIG的回归方程的R2均在0. 88以上，且回归关系均为极显著。（8）抽提物的显色反应、UV、FTIR、XPS分析均表明在热处理过程中半纤维素含量的降低以及木质素相对含量的增加，半纤维素含量的降低说明有一些诸如糠醛、甲基糠醛的芳香结构的有颜色物质的形成，从而使得木材颜色的加深。收起

关键词 : 西南桦真空高温热处理传热传质木材颜色化学成分数学模型

4. 基于刚柔性芳香羧酸、多齿氮基配体构筑的Zn（Ⅱ）、Cd（Ⅱ）配位聚合物及其荧光性质研究

[学位论文] 杨燕中南大学 2007年博士导师: 梁宏;曾明华共183页

摘要 : 功能配位聚合物在光学、磁学、多孔、催化和手性等方面具有潜在的应用价值，基于刚柔性芳香羧酸配体构筑的功能配位聚合物材料目前己成为该领域最有吸引力的研究课题之一。本文通过选择系列刚柔性芳香羧酸与多齿氮基配体和金属离子，依据晶体工... 展开功能配位聚合物在光学、磁学、多孔、催化和手性等方面具有潜在的应用价值，基于刚柔性芳香羧酸配体构筑的功能配位聚合物材料目前己成为该领域最有吸引力的研究课题之一。本文通过选择系列刚柔性芳香羧酸与多齿氮基配体和金属离子，依据晶体工程学原理，利用水热合成方法成功地合成了系列具有一维，二维和三维结构的配位聚合物，并对它们的光学性质进行了调控和表征。初步总结了刚柔性芳香羧酸配位聚合物的组装方法及其空间结构的调控规律，探讨了部分配位聚合物结构与性能的关系和规律。全文共分七章：第一章为前言，较系统地介绍了当前配位聚合物的主要研究内容、超分子作用、配位聚合物的发光研究，并说明了本课题的选题意义和目前取得的研究成果。第二章描述半刚性对羧基苯氧乙酸(p-H2cpoa)分别与2，2′-联吡啶(2，2′-bipy)、邻菲咯啉(phen)、2-吡啶苯并咪唑(o-pbim)和2,6-二苯并咪唑吡啶(bbp)混合桥联配体构筑的六种结构新颖的配位聚合物，其中配合物[zn(p-cpoa)(phen)(H2O)]n(1)和[Cd(p-cpoa)(H2O)3]n(3)是-维之字型链状结构，配合物[Zn(p-cpoa)(bbp)]n (2)和[Cd(p-cpoa)(2，2′-bipy)(H2O)]n(4)是一维螺旋链状结构，配合物[Cd(p-cpoa)(o-pbim)]n(5)和[Cd3（p-cpoa)3(o-pbim)2]n'2H2O(6)是二维层状结构。弱酸性的配体p-H2cpoa具有配位形式多样性的特点，本章表现出六种配位模式：b(μ2-O1，O2)、c(μ2(η2-O1，O2)，O3)、d(μ2(η2-O1，02)，(η2-O3，O4))、g(μ3(η2-O1，O2)，O3，O4)、h(μ4-(η2-O1，O2)，O2，O3，O4)、i (μ4(η2-O1，O2)，O3，O4)，其中三种配位模式g、h、i未见文献报道。氮气气氛下TGODTG结果表明，除配合物4以外，其余配合物都具有很高的热稳定性。p-H2cpoa配体内由于存在含π共轭的芳香环，与d10金属Zn、Cd形成的配合物具有荧光性质，能发出蓝色的特征荧光，当分别引入刚性的含兀共轭的芳香环2，2′-联吡啶(2，2′-bipy)、邻菲咯啉(phen)、2-吡啶苯并咪唑(o-pbim)和2,6-二苯并咪唑吡啶(bbp)时对配合物的荧光性质具有一定的影响。配合物1-6均具有一定的荧光寿命，尤以引入2-吡啶苯并咪唑(o-pbim)的三元配体物6的荧光寿命较长。研究表明：半刚性的含π共轭芳香环的p-H2cpoa配体在构筑具有荧光性质的功能配位聚合物方面表现出潜在的应用价值。第三章通过探讨邻苯二乙酸(o-H2bda)分别与邻菲咯啉(phen)、4-吡啶苯并咪唑(p-pbim)混合桥联配体及金属离子在水热条件下合成配位聚合物的研究，得到三种结构新颖的配合物，其中配合物[Zn(o-bda)(phen)(H2O)]n·nH2O (7) 和[Cd2(o-bda)2(phen)3(H2O)]n[0.79CH3CH2OH·3.05H2O2]n(9)是一维之字型链状结构，配合物[Zn4(o-bda)4(p-pbim)4]n(8)是一维双链结构，内含有32-、14-、14-三种成员环构成的通道体系。o-H2bda配体展现出两种配位模式：a(μ2-O1，O2)、c(μ2(η2-O1，O2)，O3)。氮气气氛下TG-DTG结果表明，配合物8具有很高的热稳定性。研究表明：配合物7-9均具有荧光性质及一定的荧光寿命，能发出蓝色的特征荧光。当分别引入刚性的含π共轭的芳香环邻菲咯啉(phen)、4-吡啶苯并咪唑(p-pbim)时对配合物的荧光性质具有一定的影响，其中尤以三元配合物9的荧光寿命最长，具有潜在的应用价值。第四章利用柔性的对苯二氧乙酸(p-H2bdoa)与刚性的2,6-二苯并咪唑吡啶(bbp)桥联配体，定向构筑了两种配位聚合物，其中配合物[Zn(p-bdoa)(bbp)]n(10)是一维螺旋链状结构，而配合物[Cd(p-bdoa)(bbp)]n(11)是一维之字型链状结构。p-H2bdoa配体表现出两种配位模式：a(μ2-O1，O2)、d(μ2(η2-O1，O2)，(η2-O3，O4))。TG-DTG结果表明在389℃前配合物11是稳定的；固体荧光测定结果表明：配合物11于428 mm处发射蓝色荧光，其荧光寿命为7.24 ns，在发光材料领域中具有潜在的应用价值。第五章基于水杨酸(Hsal)、邻羧基苯氧乙酸(o-H2cpoa)及2-吡啶苯并咪唑(o-pbim)在水热条件下合成两种配位聚合物，其中配合物[Zn(o-cpoa)(H2O)]n(12)是一维螺旋链结构，配合物[C(16(sal)4(o-pbim)10]n(13)是六核的寡聚结构。Hsal配体表现出两种配位模式：a(μ2(η2-O1，O2)，03)、b(μ1(η2-O1，O2))；o-pbim配体具有两种配位模式a(μ1-(η2-N1，N2))、b(μ2-(η2-N1，N2)，N3)；o-H2cpoa配体则表现出一种配位模式：c(μ2-(η3-O1，O3，O5)，O2)。TG-DTG结果表明配合物13在192℃前是稳定存在的。固体荧光测定结果表明：配合物13于458 nm处发射蓝色荧光，其荧光寿命为4.21 ns，在发光器件中表现出潜在的应用价值。第六章合成了多核Cdn(OH)m层，并通过它和柔性的对苯二氧乙酸(p-H2bdoa)合成柱层式三维网状结构的配合物，配合物[Cd4(OH)4(p-bdoa)22]n(14)是以四核Cd4(μ3-OH)4单元相互连接成层结构，以一个对苯二氧乙酸配体柱单元拓展成的三维柱层结构。p-H2bdoa配体的配位模式为未见文献报道的e：(μ6-O1，O1，O2，O3，O4，O4)。TG-DTG结果表明在329℃C前配合物14是稳定的：固体荧光测定结果表明：配合物14于318和419 nm处发射蓝色荧光，其荧光寿命为2.13 ns，在光发射二极管领域具有潜在的应用价值。第七章全面地总结了本论文的工作，归纳得到了结论，提出了展望。收起

5. 老龄化背景下社会保障制度的可持续性及减贫效果研究

[学位论文] 杨燕吉林大学 2022年博士导师: 齐红倩共173页

摘要 : 现阶段老龄化已成为我国人口年龄结构的典型特征，在老龄化进程中，减少老年贫困、实现积极老龄化是实现共同富裕的目标。根据国家统计局发布的数据，截至2021年底，我国60岁及以上人口数约为2.67亿，占总人口数比重已达到18.9%，远超过联合国界定的老... 展开现阶段老龄化已成为我国人口年龄结构的典型特征，在老龄化进程中，减少老年贫困、实现积极老龄化是实现共同富裕的目标。根据国家统计局发布的数据，截至2021年底，我国60岁及以上人口数约为2.67亿，占总人口数比重已达到18.9%，远超过联合国界定的老龄化标准线10%。这种庞大的老年人口基数，使我国社会保障制度的可持续性面临严峻的挑战。养老保险和医疗保险是我国社会保障体系的重要组成部分，我国虽然已基本实现养老保险、医疗保险的全覆盖，为实现积极老龄化奠定了坚实的基础，但如何实现社会保障制度的可持续性是值得深入研究的问题。另外，虽然我国在2021年已经实现全面脱离绝对贫困的目标，但是相对贫困仍然不能忽视。一方面，年龄和健康等因素减少了老年人口劳动参与的机会，引发了收入、资产、消费等物质方面的贫困；另一方面，在非物质贫困方面，随着数字化的发展，网络的普及与智能电子终端的广泛应用，如何跨越“数字鸿沟”也是老年人口面临的难题；此外，空巢、独居等生活模式在老年人口当中较为普遍，老年人口的心理状态、对生活的满意度和对未来的信心等也是现实经济社会需要关注的问题，上述现象综合来看共同构成了老年人口的多维贫困特征。因此，客观准确地测度我国老年多维贫困程度、深入研究养老和医疗保险等社会保障制度对老年多维贫困的减贫效果，进而关注不同层次、不同类型养老保险和医疗保险的减贫效果等问题有其客观必要性和现实紧迫性。本文沿着“老龄化对财政可持续性的影响→老龄化对养老和医疗保障制度可持续性的影响→老年人口多维贫困界定与测度→社会保障制度减贫效果的实证分析→总体研究结论”这一逻辑主线进行研究。全文在对相关文献进行梳理和评述的基础上，对老龄化、社会保障制度、贫困和减贫过程等相关理论进行了回顾，并基于宏观省际面板数据和微观调查数据，综合运用数理模型推演、计量模型等分析方法和手段对相关问题进行了细化研究。本文主要的研究内容、方法和结论如下：第一，财政负担是财政可持续性的具体表现，关系到社会保障制度的平稳和可持续运行。本文基于两期世代交叠模型研究了老年抚养比对地方财政负担的影响。利用我国2012-2019年省际面板数据（不含港澳台），以间接税负作为门限变量，在构建面板平滑门限回归（PSTR）模型基础上，实证研究人口老龄化对地方财政负担影响的非线性特征。结果显示，随着间接税负水平的提高，人口老龄化对地方财政负担的影响由正向转为负向。进一步研究发现，间接税负水平和人口老龄化通过调整家庭消费水平和家庭资源配置影响地方财政负担水平。因此，合理地调整间接税负水平，是保证社会保障制度可持续运行的财政基础，在我国老年人口不断增加的背景下，地方政府应因地制宜地制定养老方面的财政政策。第二，老龄化背景下，养老保障水平的提高将不利于养老保障制度的可持续发展；人口老龄化对医疗保险基金的可持续性存在直接效应，也存在间接效应，但并不是医疗保险基金可持续发展的决定性因素。本文基于中国31个省市和地区（不含港澳台）2002-2018年的面板数据构建了PSTR模型，以代表养老保障水平的平均替代率为核心解释变量，分析老龄化背景下城镇职工养老保险基金累计结余率变动的非线性特征、时间趋势及地区差异。实证结果表明，平均替代率对累计结余率有负向非线性影响，当人口老龄化水平超过门槛值（10.63%）时，提升平均替代率将加速对养老保险基金累计结余的消耗。人口老龄化对城镇职工医疗保险的可持续性存在负向直接效应，对城镇居民医疗保险基金的可持续性存在正向直接效应。人口老龄化通过入院人数对城镇职工医疗保险基金累计结余产生正向的间接效应；人口老龄化通过人均收入水平和入院人数对城镇居民医疗保险基金的可持续性产生正向的间接效应，通过医院病床使用率产生负向的间接效应。为保证我国养老保险基金的稳定持续发展，短期内应继续保持当前的平均替代率水平，长期来看，要逐步缩小养老保险基金收支变化的地区差异，进一步降低制度赡养率，适时调整价格变化对养老保险基金收入和支出的影响。实施更加积极的财政和就业政策，均衡提高单位和个人缴费能力，进一步完善参保缴费政策，重点针对灵活就业人员、个体从业人员等，提升参保职工医疗保险和养老保险的扩面空间，优化参保结构。第三，在人口老龄化进程中容易发生老年多维贫困问题，信息、收入、资产、健康、消费、心理对老年多维贫困的贡献率依次减弱。本文基于2017年CHFS数据库中个人和家庭数据，构建了包含信息维度的老年多维贫困测度体系，采用A-F方法对我国老年多维贫困程度进行测度。实证结果表明，随着信息手段的不断深入，信息贫困呈现更显著的特征，在信息化社会，信息维度对老年多维贫困的影响超过了传统多维贫困中的收入、资产、健康、消费和心理维度。各省市和地区老年多维贫困水平存在差异，农村地区老年人口的多维贫困程度要高于城镇地区；老年女性、单身老年人口面临的多维贫困要比男性和非单身更加严重；参保不同类型养老保险和医疗保险老年群体的多维贫困程度存在差异。第四，越高层次的养老和医疗保险其减贫效果越好，发挥减贫作用的维度范围也越大。本文采用倾向得分匹配法，基于多维贫困的测度结果检验了参保不同类型养老和医疗保险对60岁及以上老年人口多维贫困的减贫效果，通过对比不同类型的养老保险发现，城镇职工养老金的减贫效果最佳，减贫效果辐射的范围最大，政府及事业单位养老金的减贫效果次之，城乡居民养老金和其他公益性保障金的减贫效果相对较弱且较为接近。对比不同医疗保障政策对老年多维贫困的减贫效果发现，城镇职工医疗保险的减贫效果最优，且减贫作用的辐射范围最大，其次是公费医疗保险，城乡居民医疗保险的减贫效果最弱，辐射范围也最小。第五，老年人口的地区分布、家庭人口数、性别、养老和医疗保险的参保层次等因素均对老年多维贫困具有显著影响。本文采用Logit回归和泊松回归模型，分析了微观个体特征对老年多维贫困的影响。实证结果表明，农村地区老年人口的多维贫困程度及发生多维贫困的比率要高于城镇地区的老年人口；东部、中部和西部地区老年人口的多维贫困程度和发生多维贫困的比率依次增加；老年人口所在家庭的人口数越多，越有利于缓解老年人口所面临的多维贫困问题；老年多维贫困的程度以及发生多维贫困的比率将随年龄的增长而提高；在老年人口当中，女性比男性更容易陷入多维贫困的境地，且多维贫困的程度更加严重；老年人口参保的养老保险和医疗保险的保障水平越高，越有利于缓解多维贫困问题。在信息化社会中，多维贫困中的信息要素对老年多维贫困的影响日益明显，对于城乡居民和职工两类老年群体应实施针对性的社会保障政策。第六，医疗保险是缓解老年人口健康贫困的有效措施，老年人口所在的家庭人口数、性别、年龄、文化程度等个体特征会影响老年人口的健康贫困程度。本文基于2012、2014、2016以及2018年四次中国家庭追踪调查（CFPS）的数据，采用A-F方法测度了60岁及以上老年人口的健康贫困程度，并采用Logit回归和泊松回归模型分析了不同类型的医疗保险及微观个体因素对健康贫困的影响，并分析了不同类型医疗保险对老年健康贫困的影响。研究表明，疾病状况、自评健康水平、精神健康等对老年健康贫困的贡献率较高；职工医疗保险、公费医疗、城乡居民医疗保险、补充医疗保险对老年健康贫困影响力依次减弱，家庭人数多、农村地区、年龄偏大、女性、文盲、单身等特征的老年群体更易陷入健康贫困。保证我国养老和医疗保险等社会保障制度的持续运行，实现积极老龄化和健康老龄化的发展目标，并在此基础上减缓老年多维贫困对实现我国包容性发展具有重要影响。本文围绕医疗保险和养老保险社会保障制度的可持续性与减贫效果展开实证研究，所得结论为应对人口老龄化、减少老年贫困补充了新的研究思路。收起

关键词 : 人口老龄化社会保障制度养老保险医疗保险可持续性减贫效果

6. 新型衬底上铪基高k栅介质材料的制备及同步辐射研究

[学位论文] 杨燕苏州大学 2017年博士导师: 吴雪梅;诸葛兰剑共170页

摘要 : 近几十年来，随着 CMOS器件的持续微型化，即器件的特征尺寸持续减小，采用高介电常数（k）材料来代替传统的SiO2作为栅介质材料，已成为毋庸置疑的发展趋势。另一方面，随着人们对器件和电路的性能不断提升的现实需求，沟道中载流子的迁移速率也急需... 展开近几十年来，随着 CMOS器件的持续微型化，即器件的特征尺寸持续减小，采用高介电常数（k）材料来代替传统的SiO2作为栅介质材料，已成为毋庸置疑的发展趋势。另一方面，随着人们对器件和电路的性能不断提升的现实需求，沟道中载流子的迁移速率也急需要得到提高。传统Si基沟道材料由于Si的空穴迁移率远低于电子迁移率，将无法适用于具有较高性能的高频高速器件，因而需要采用具备高迁移率的新型沟道材料。对铪基高k栅介质进行研究，尤其是将其与新型沟道材料结合进行综合的应用研究，对微电子行业具有十分重要的研究意义和应用前景。以HfO2为代表的铪基高k薄膜，由于具有相对较高的介电常数、较宽的带隙以及与Si衬底之间较大能带偏移量（导带偏移量和价带偏移量分别为1.5 eV和3.4 eV），已成为目前极受人们关注的新型高k栅介质材料之一，具有着良好的应用前景。然而， HfO2具有很低的结晶温度（~400℃），与Si衬底之间易形成界面层，以及载流子迁移率较低导致阈值电压的漂移及栅漏电流的增加等问题。向HfO2中掺杂La元素不仅可以提高介电常数，提高薄膜的结晶温度（>900℃），而且还可以抑制费米能级钉扎效应。在Si中掺杂一定原子比的Ge形成的Si1-xGex体系，由于晶格常数失配产生的应力，可同时提高空穴和电子沟道迁移率，并且易于与成熟的 Si制造工艺相兼容。因而，近年来，采用高迁移率的应变Si1-xGex作为沟道材料的MOSFETs研究，开始受到研究人员们的关注。本文围绕极大规模集成电路中的高k关键材料，开展新型衬底上铪基高k栅介质材料的制备及同步辐射研究。本着材料和器件制备、微结构表征、性能测试分析相结合的原则，着重研究制备工艺和界面钝化、热处理等对铪基高k栅介质材料性质的影响。重点对铪基高k/半导体衬底界面性质和能带调控进行研究，发展具有自主知识产权的高k材料制备新技术，实现掺杂元素的调控和材料体系的优化。研制基于铪基高k材料的MOS元器件等，对其电学性质开展评估和表征，重点实施器件在压应力和电离辐照方面的可靠性测试研究。主要工作如下： 1.发挥双离子载能粒子束溅射技术和原子层沉积技术的优点，分别利用双离子束溅射系统（DIBSD）和等离子体增强原子层沉积（PEALD）系统，在传统Si和高迁移率沟道材料应变SiGe衬底上制备铪基高k纳米薄膜材料（掺杂元素选择La、N等）。主要研究DIBSD中辅源离子束轰击对Si衬底上HfLaON薄膜的形貌结构、介电和界面性质、漏电性质的影响。对于ALD生长的HfO2和HfLaO薄膜材料体系，分别从形貌、微结构，界面层化学组分和化学态，电学性质及能带偏移等，系统地进行表征和研究。尤其采用了非常规表征手段——同步辐射 X射线吸收精细结构谱（X-ray absorption fine structure，XAFS），对HfO2和HfLaO薄膜材料进行局域结构（特别是对氧原子的平均配位数）的表征研究。并且从拟合结果中获得原子间距离或键长、Hf原子周围近邻配位原子的配位数等定量信息。 2.系统地研究了热退火处理分别对HfLaO/Si和HfLaO/SiGe的界面性质和能带偏移的影响。主要通过TEM和XPS等表征和测试手段，分别从形貌、微结构，界面层化学组分和化学态等，对热退火前后HfLaO/Si和HfLaO/SiGe材料体系开展了研究。利用 XPS分别测量了不同材料体系的价带谱，对材料体系的能带偏移进行了分析。最后制备了Pt/HfLaO/Si/Al和Pt/HfLaO/SiGe/Si/Al MOS电容器件进行电学测试，从而研究HfLaO/Si和HfLaO/SiGe材料体系的电学性能。结果表明，高温热退火过程加剧了界面层附近原子间的扩散和反应。而且，无论是否进行过热退火处理，HfLaO/SiGe体系都比HfLaO/Si体系具有更大的价带偏移量，并具有更好的电学性能。 3.系统地研究了NH3等离子体钝化对SiGe上采用ALD制备的HfLaO界面的影响，通过 TEM，AES，XPS，同步辐射 XAFS等一系列的表征和测试分析，分别从形貌、微结构，界面层化学组分和化学态等，对NH3等离子体钝化前后的HfLaO/SiGe材料体系开展了研究。利用 XPS分别测量了材料体系的价带谱，对材料体系的能带偏移进行了分析。最后制备了Pt/HfLaO/SiGe/Si/Al MOS电容器件进行电学测试，从而研究NH3等离子体钝化前后HfLaO/SiGe材料体系的电学性能。结果表明，NH3等离子体钝化处理后的界面层可以作为一个阻挡层，在一定程度上抑制了热退火过程中薄膜界面层Ge，Si，O，Hf和La原子间的相互扩散和反应，从而优化了薄膜的界面特性。NH3等离子体钝化处理过的HfLaO/SiGe MOS器件漏电流明显降低约2个量级，并且具有更大的价带偏移量，这表明 NH3等离子体钝化处理后， ALD制备的HfLaO/SiGe体系具有更加优异的电学特性。 4.针对基于铪基高 k材料等相关元器件，对其电学性质开展评估和表征，重点实施器件在恒压应力和总剂量电离辐照方面的可靠性测试研究。主要研究恒压应力作用下，Pt/HfO2/Si/Al MOS电容器件的电荷捕获特性，并对由陷阱电荷引起的MOS电容器件的可靠性进行了研究。结果表明，在负电压的恒压应力作用下，在HfO2体区和/或铪基硅酸盐界面层出现俘获空穴的正电荷。经过研究分析空穴俘获的机理是阳极空穴注入（AHI）。在低场情况下(-3 V收起

关键词 : 铪基高k栅介质电学特性大规模集成电路同步辐射

7. 京海黄鸡分子标记与生长及屠宰性状关系的研究

[学位论文] 杨燕扬州大学 2007年博士导师: 王金玉共170页

摘要 : 本文以优质肉鸡品种京海黄鸡为试验材料，分析该品种早期生长规律及与早期生长相关的基因在表达上的差异，系统研究E-FABP和Ghrelin基因单核苷酸多态性，以及微卫星位点的遗传多样性，并与该品种的生长及屠宰性状进行联合分析，为京海黄鸡早期生长分子... 展开

关键词 : 肉鸡饲养京海黄鸡基因表达

8. 基于多羧酸配体的稀土金属有机配位聚合物的制备、光学性能及应用

[学位论文] 杨燕中国科学院大学 2017年博士导师: 洪茂椿共169页

摘要 : 金属-有机配位聚合物是通过金属离子或金属簇作为无机结点与有机配体自组装形成的一类新型有机无机杂化材料。近年来，金属-有机配位聚合物作为一种新颖的功能材料得到了越来越多的广泛关注，这不仅因为它们在结构和拓扑上的新颖性，也归因于它们在荧... 展开金属-有机配位聚合物是通过金属离子或金属簇作为无机结点与有机配体自组装形成的一类新型有机无机杂化材料。近年来，金属-有机配位聚合物作为一种新颖的功能材料得到了越来越多的广泛关注，这不仅因为它们在结构和拓扑上的新颖性，也归因于它们在荧光、气体存储、非线性、磁性、催化等方面的潜在应用价值。稀土金属配位聚合物由于其独特的结构特征和光学性能，例如稀土离子具有位置不易受化学环境影响的特征发射峰，发射谱线窄且纯度高易识别，Stokes位移大，发光寿命长等特点，常被应用到各种光学器件、化学传感器、生物医学和生物成像等研究领域。另一方面，稀土离子因为具有丰富的配位模式和较强的配位能力，在配位过程中容易与氧原子进行配位，从而能够形成多种结构新颖的配位化合物。此外，研究发光配位化合物结构与荧光性能之间的关系对于开发新型的发光材料具有重要的理论基础意义。本论文选取了五个含有羧酸基团的有机配体，在水热或溶剂热的条件下，与稀土金属盐反应得到了31例结构新颖、具有优良荧光性能的稀土金属有机配合物。利用X射线单晶衍射分析、粉末衍射分析、元素分析、红外光谱分析、热稳定性分析等测试手段对配合物的结构进行表征。同时，利用激发光谱、发射光谱、量子产率及荧光寿命等多种分析方法对配合物的发光性能进行表征和分析。首先，选用三例结构相似、三线态能量不同的多羧酸配体，3-(3，5-二羧基苯基)-5-(4-吡啶基)-1-H-1,2，4-三氮唑(H2L1)，3-(3，5-二羧基苯基)-5-(4-羧基苯基)-1-H-1，2，4-三氮唑(H3L2)和3，5-二(3，5-二羧基苯基)-1-H-1，2，4-三氮唑(H4L3)，与Ln(Ⅲ)硝酸盐作用，通过调节溶剂比例或者反应温度，在溶剂热的条件下得到了三组15例结构不同的稀土有机配合物:[LnL1(HCOO)H2O](Ln3+=Sm3+(1)，Eu3+(2),Gd3+(3),Tb3+(4)和Dy3+(5))、[Me2NH2][Ln3(L2)3(HCOO)]·DMF·15H2O((Ln3+=Eu3+(6),Gd3+(7),Tb3+(8)和Dy3+(9))、[Ln(HL3)(H2O)3]·1.5H2O((Ln3+=Sm3+(10),Eu3+(11),Gd3+(12),Tb3+(13),Dy3+(14)和Er3+(15))。其中配合物1-5具有二维层状结构，通过π…π堆积作用和氢键相互作用形成三维空间超分子结构。配合物6-9具有三维结构，在其骨架结构中存在着一个一维的开放孔道。配合物10-15具有三维结构，在其结构中同样存在着π…π堆积作用。配合物1-15的荧光性能分析结果表明配体三重态能量与稀土离子发射态能量的匹配以及配合物配位层中的水分子个数是影响稀土金属有机配合物荧光性能的主要因素。选择具有适宜三重态能量的配体，减少配合物配位层内水分子的数目是设计和合成具有较强荧光性能的稀土金属有机配合物的两个重要策略。配合物6-9的结构中一维开放孔道和路易斯N活性位点的存在激励对其在金属离子识别和气体分子吸附与分离方面的性能进行探究。以配合物8为例，实验表明配合物8不仅可以作为荧光探针，选择性的识别金属Ba2+离子，同时还能够选择性的吸附CO2分子，并能够在CO2/CH4和CO2/N2二元体系中将CO2从其他两种气体中选择性的分离开来。进一步的，选用V型四羧酸配体，2，6-二（2'，5'-二羧基苯基）吡啶(H4L4)为中心配体，选取Ln(Ⅲ)离子为金属中心，通过溶剂热的方法得到了5例配合物:[Me2NH2][LnL4(H2O)]·1.5H2O(Ln3+=Sm3+(16),Eu3+(17),Gd3+(18),Tb3+(19)和Dy3+(20))。配合物16-20具有三维空间结构，在其结构中存在着两个大小和尺寸不同的一维孔道A和B。稳定性研究表明配合物16-20是一类具有异常稳定性的稀土金属有机配合物，同时具有温度稳定性、空气稳定性、有机溶剂稳定性和酸碱稳定性，这使得配合物16-20可以应用于各种复杂的检测环境。配合物17和19的荧光性能分析结果表明配合物17体现了Eu3+的特征红光发射5D0→7FJ(J=0，1，2，3，4)，配合物17体现了Tb3+的特征绿光发射5D4→7FJ(J=6，5，4，3)。金属离子和有机小分子溶剂识别实验表明配合物17和19可以对金属离子(Cd2+和Mn2+离子)和有机小分子溶剂（甲醇和乙醚）作出多重的荧光响应，可以被应用于Cd2+和Mn2+离子、甲醇和乙醚的荧光开/关。此外，配合物17和19还可以作为易燃易爆的乙醚蒸汽的荧光探针，具有可循环再生性。最后，选用另一种V型四羧酸配体，2，6-二（2'，4'-二羧基苯基）吡啶(H4L5)，与稀土硝酸盐在溶剂热条件下反应得到了3例化合物:[Me2NH2][LnL5(H2O)2](Ln3+=Eu3+(21)，Gd3+(22)和Tb3+(23))。配合物21-23具有三维空间结构，在其结构中存在着π…π堆积作用。配合物21和23分别体现了Eu3+的特征红光发射5D0→7FJ(J=0，1，2，3，4)和Tb3+的特征绿光发射5D4→7FJ(J=6，5，4，3)。在相同的反应条件下，将Eu3+、Tb3+或者Eu3+、Tb3+、Gd3+的稀土硝酸盐以一定的比例进行混合参加反应，得到一系列二元或者三元混合的稀土配合物21a-21h。配合物21a-21h中稀土离子的含量是通过等离子体发射光谱仪测得的，其结构是通过粉末衍射图谱来表征的。配合物21a-21h同时体现了Eu3+的特征红光发射，Tb3+的特征绿光发射以及配体的蓝光发射。对于混合稀土配合物21a-21h的研究发现，可以通过改变反应物的比例，改变激发波长以及测试温度等条件来调控混合稀土配合物的发光，从而实现比率荧光温度计和白光发射材料的成功合成。收起

关键词 : 稀土金属有机配合物制备工艺骨架结构光学性能

9. 90后少数民族大学生文化适应的影响因素研究——基于叙事研究的方法探索

[学位论文] 杨燕华中科技大学 2015年博士导师: 赵炬明共163页

摘要 : 从国外现有的文献看，文化适应在教育场域中的研究选取的研究对象多为留学生。尽管我国有56个民族，56个民族文化各异，但是费孝通先生曾提出我国是多元一体的文化格局，各民族共同孕育在共同的中华文化之下，这一点已为学界共识。少数民族大学生的大... 展开

关键词 : 少数民族大学生文化适应文化生态学教育管理人格特征

10. 什克洛夫斯基诗学研究

[学位论文] 杨燕哈尔滨师范大学 2013年博士导师: 于茀共163页

摘要 : 十九世纪末二十世纪初,无论是欧洲还是俄罗斯都处于激烈的动荡之中.十月革命前的俄罗斯更是笼罩在山雨欲来的恐怖气氛中,以什克洛夫斯基和雅克布逊为首聚集了一群大学生,他们率先在文学艺术领域举起反抗的大旗,发动了一场声势浩大的文学革命,为二十世... 展开十九世纪末二十世纪初,无论是欧洲还是俄罗斯都处于激烈的动荡之中.十月革命前的俄罗斯更是笼罩在山雨欲来的恐怖气氛中,以什克洛夫斯基和雅克布逊为首聚集了一群大学生,他们率先在文学艺术领域举起反抗的大旗,发动了一场声势浩大的文学革命,为二十世纪西方诗学的发展带来了新气象. 什克洛夫斯基诗学理论分为俄国形式主义时期和后俄国形式主义时期,俄国形式主义时期,什氏以离经叛道的姿态,向庸俗社会学对文学艺术的粗暴干预发起了最猛烈的冲锋,试图冲出这一牢笼,以建立文学艺术的独立王国.后期虽然经历了修正与发展,但仍与社会学批评判然有别,不但仍贯有前期的理论精髓,以探索文学独立价值为鹄的,而且理论视野由前期对个体的疗愈跃升为对全人类的拯救. 什克洛夫斯基诗学理论的提出离不开当时俄罗斯及欧美诗学、语言学的发展,在俄罗斯,文学艺术不断被沦为心理学、社会学、政治学等学科的资源库,沦为实现现实功利目的的手段,这直接激发什氏对文学独立价值的关注,坚决与上述传统批评决裂,促发了二十世纪初俄罗斯文论界的震荡.同时普通语言学理论的发展更是起到了推波助澜的作用,什氏语言学基础为其老师库尔德内的社会-心理语言学,在注重语言的审美心理效果、共时与历时相统一等语言观方面都受到了库尔德内的影响.而在欧美,什氏不仅实现了与亚里士多德的"对话",同时更直接地受到了审美现代性"非理性"诉求的启示. 什克洛夫斯基诗学以陌生化(отгстгранение)理论为核心,并在其影响下建构了诗语理论和叙事理论,实现了诗语的难化和情节结构的延宕.什氏前期通过陌生化理论将关注的目光投向文学作品本身,坚决摒弃传统批评强调的内容,赋予"形式"以本体地位,它是惟一可以代表文学作品的合法性存在.后期,虽然引入"内容",但其关照的并非现实生活的功利关系,而是人类诗意地栖居的"黄金世纪".陌生化理论以追求艺术表现的"陌生"性为显性特证,其实,其根本是在强调艺术活动的创造性特质,逻辑实现过程可以呈现为陌生化→"自动化"→陌生化,读者也共同参与到这种创造活动中.什氏的陌生化观念赋予形式(форма)以新的内涵,彻底颠覆了传统内容、形式二分法基础上的形式观.但这种新形式的内涵并非一层不变,从最初强调形式的重要性,到形式本体论的提出,后期又提出形式、内容统一论.后期什氏多用结构(струкгура)一词取代前期的形式,这使其与结构主义理论的关系更加紧密和复杂,而什氏本人多是在简化结构主义的结构理论的前提下比较其与自己的形式(结构)的关系,强调自身理论的优越性,其实二者之间的真正区别主要表现为本体论与方法论、具象性与抽象性、创造性与"机械性"的不同.陌生化理论的目的在于通过恢复艺术自律,而真正解放被禁锢的自由人性,与唯美主义"为艺术而艺术"的纲领遥相呼应,但什氏在艺术方法的强调、艺术与生活的关系问题上比唯美主义者走得更远,更彻底. 什克洛夫斯基的诗语理论相对于叙事理论更受研究者的关注,它彻底颠覆了传统诗语的工具地位,强调诗语的难化.在陌生化理论的影响下,前期将诗语提高到诗歌的本体存在层面,并将诗语与包括日常生活语言在内的所有非文学语言严格区分,只有在这种区别中,才能实现诗语的建构.同时,在库尔德内的社会-心理语言学影响下,什氏在诗语中实现了共时与历时的统一,且重视历时性,这不仅确证了其语言学基础为库尔德内,也确证了其与索绪尔普通语言学理论的距离.诗语与非文学语言的惟一区别,是接受者获得陌生感与否.通过诗语创造的可感视像能使读者获得自由的感受,以解放被繁复的日常生活所遮蔽的自由人性.在这一点上,他与俄国形式主义的另一位领袖人物雅克布逊的语言学诗学形成了明显差异,尽管二者都以恢复"文学性"为根本使命,但由于对诗学与语言学关系的迥异认识,导致二者对"文学性"的深层理解渐行渐远,越来越表现出侧重人文主义和侧重科学主义两种不同的倾向.与什氏的诗语理论遥相呼应的是英美新批评诗语理论,二者虽然几乎同时开始孕育,又都以诗语为研究对象,但却呈现出了许多同中之异和异中之同的特质. 其实,什克洛夫斯基的叙事理论同样成就卓著,它在前期与诗语理论平分秋色,后期则成为了主要研究对象.西方叙事理论的发展由来已久,但什氏的叙事理论对其在二十世纪的发展产生了重要影响,尤其在二十世纪六十年代和八、九十年代西方叙事理论发生的两次转变中,什氏的叙事理论始终起着风向标的作用,这也凸显了什氏理论视野的前瞻性.在为情节形式的祛魅中,独尊情节形式的内部研究法,在二十世纪六七十年代的法国叙事理论中达到顶峰.什氏诗学后期开始回归"历史",叙事理论也相应地发生了改变,开始关注作品的思想功能,二十世纪八、九十年代以来西方叙事理论逐渐放弃结构主义叙事理论的内部研究,开始将内、外部有机地结合起来,利用其它学科,如女权主义、新历史主义等理论研究叙事作品.后期,什氏在对情节结构关注的同时还对其中的叙事时间、人物形象等做了独特阐释,叙事时间的舞步可以增强情节的延宕效果,它不同于一般被人强调的相对于现实时间或快或慢的时间呈现,它在整个叙事舞台上,体现出了假定性与现实性、矛盾性与双重性等特点.人物形象与叙事时间理论紧密联系在一起,同一作品中的不同人物并非来自同一个时代,他们同作家一样,都是"不在自己位置上"的人,他们要探寻就是其应有的位置,实质上,这也是对陌生化理论追求的"黄金世纪"的探索. 纵观什克洛夫斯基的诗学理论,纵然存有"阿喀琉斯之踵",如前期对"内容"的激烈反对,以及表现出的一些理论悖论,但其在二十世纪西方诗学中的重要地位不言而喻.所以,对于什氏诗学的研究要坚持开放、辩证的审视态度. 收起

关键词 : 什克洛夫斯基诗学创作叙事理论