摘要:
效率违约理论是以波斯纳为代表的经济分析法学派在合同法领域针对违约救济所提出来的一项重要理论。该理论认为,如果违约方违约所避免的损失超过履约所造成的损失或者违约方违约所获得的收益超过履约时双方所获得的收益,那么违约就是有效率的,法律应当...
展开
效率违约理论是以波斯纳为代表的经济分析法学派在合同法领域针对违约救济所提出来的一项重要理论。该理论认为,如果违约方违约所避免的损失超过履约所造成的损失或者违约方违约所获得的收益超过履约时双方所获得的收益,那么违约就是有效率的,法律应当允许违约方违约赔偿守约方损失而不实际履行。该理论发源于19世纪末霍姆斯大法官著名的合同选择理论,20世纪中期经济分析法学派的代表人物波斯纳在其基础上明确提出效率违约理论,该理论从萌芽以来,历经百年而不衰,在英美合同法上占据着重要的地位。尤其是波斯纳法官在《法律的经济分析》一书中明确提出该理论以来,英美合同法的教材及相关的案例书几乎无一例外地写入了这一理论,美国《第二次合同法重述》也介绍了这一理论,该理论所推崇的节约交易成本的基本理念更是深入英美合同法的司法实践中,并逐渐影响到大陆法系国家的合同法研究与立法。 本文对效率违约理论进行全面深入的分析论证,对效率违约理论进行了从原则到规则再到实践的渐进式探讨:首先在理论基础层面对作为效率违约理论基础部分的效率违约以及效率违约规则的基本概念、基本理念、理论基础、价值取向等进行分析研究；其次是在规则层面对效率违约的构成要件和效率违约规则的适用条件进行分析；在这过程中对效率违约理论的节约社会成本和社会财富最大化的精神理念进行提炼,并考察两大法系对效率违约理论的态度；最后分析效率违约理论对我国合同法的借鉴作用。本文主要有以下几部分构成: 第一章,效率违约理论的演进。本章主要分析效率违约理论从萌芽到成形再到完善的过程,从19世纪末霍姆斯提出合同选择理论至今效率违约理论经历了一个世纪的发展,在此过程中一直伴随着与引诱违约侵权理论的较量,并最终取得胜利。本章还分析了效率违约理论在国际条约领域的扩大适用,指出效率违约理论所包含的分析方法可以运用到类似“违约”的各个领域。 第二章,效率违约理论详解。本章分为三大部分:第一部分介绍效率违约,文中首先分析效率违约的概念,指出效率违约主要包括两种类型:意外收获型和意外损失型；并归纳出效率违约规则即在构成效率违约的条件下,合同法应当允许违约方赔偿守约方的期待利益损失而无需实际履行合同；并进一步解析效率违约规则的基本理念,即风险分配是合同的重要功能、违约与道德无关、合同自由、节约交易成本:最后在此基础上分析效率违约规则与预期违约制度、情势变更原则、履行不能制度、合同受挫制度的关系。第二部分分析效率违约规则的理论基础与价值取向。本章深入分析效率违约规则的理论基础,包括科斯定理、帕累托优势理论和卡尔多-希克斯效率、波斯纳定理以及不完全合同理论；指出效率违约规则的价值取向是社会财富最大化。第三部分是在前两部分的基础上进一步对效率违约理论的合理性和局限性进行客观的评价。 第三章,两大法系对效率违约理论的态度。本章首先分析了效率违约理论在其发源地英美法系国家的应用情况,然后考察了大陆法系各国以及国际条约对于效率违约理论的态度,得出以下结论:英美法系国家赞同效率违约理论者居多,且在司法实践中得到了广泛的应用；大陆法系国家反对效率违约理论者居多,但一些国家的立法变革逐步接纳了效率违约理论；有关国际规则接纳效率违约理论者居多。 第四章,效率违约理论的适用。本章包括四个部分:第一部分分析效率违约的构成要件,这是适用效率违约规则的前提；然后对效率违约规则的适用条件进行总结,这是效率违约规则得以实现的实质要求。效率违约规则的适用:违约救济。第二部分分析效率违约规则的适用条件,首先分析各种违约救济措施对于效率违约的影响,分析效率违约理论为何选择期待利益赔偿作为违约救济的首要方式。第三部分分析在期待利益赔偿方式下的具体赔偿规则以及损失计算规则；第四部分在对实际履行与赔偿损失的优缺点进行深入分析的基础上分析我国合同法对于二者的选择问题。 第五章,效率违约理论在我国。本章主要分析了我国学界以及立法和司法实践对于效率违约理论的态度,着重分析效率违约理论在我国合同法上的适用问题。这个理论在我国合同法上是否可用?如何用?对这个问题的回答是非常困难的,在沿用大陆法系国家合同法立法传统的我国,在诚实信用原则作为帝王条款的基础上,在实际履行作为违约救济的主要方式的前提下,效率违约理论是否与我国的合同法基本精神和违约救济体系相悖呢?在对各种因素分析之后,笔者认为该理论在不破坏我国合同法的基本原则和违约救济体系的前提下仍然可以适用,只是采用激进的方式还是循序渐进的方式之间选择的问题。 本文全面搜集了了两大法系对于效率违约理论探讨的文献,尤其是英美法系国家,在充分研究国外有关效率违约理论的资料基础上,全面把握了效率违约理论的本质,并在此基础上分析其对我国相关制度的借鉴作用。本文的创新之处主要体现在以下几方面:第一,对效率违约理论的原初性认识方面,国内相关文献大都是对波斯纳在其著述中两页纸的分析,笔者大量阅读了英美法系学者对效率违约理论的研究文献,全面展示了效率违约理论的全貌,包括效率违约的基本理念、价值取向、核心规则、适用条件等。第二,对效率违约理论研究的前沿问题方面,笔者通过研究发现效率违约理论在英美法国家逐步突破合同法领域,渗透到国际条约以及婚姻法领域,并且还有美国学者建议在环境法上适用效率违约理论,据此,效率违约理论所内含的节约交易成本的基本理念和最大化社会财富的价值取向已经升华成为一种精神,在类似“违约”领域中普遍适用。第三,在充分分析效率违约理论全貌的基础上,考察了效率违约理论对于我国合同违约救济制度的借鉴作用,并分析了我国合同法可行的借鉴路径。
收起
