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[学位论文] 谈笑湖南师范大学 2018年博士导师: 李育民共502页

摘要 : 近代中国政府与外国银行订立之契约(简称近代中外间银行契约)是指从鸦片战争始，经晚清、中华民国北京政府、中华民国南京政府，直至1949年中华人民共和国成立一百年间，由中国政府、各地方政府、中国政府各部门、由政府所有或得到政府担保的官办(国有... 展开近代中国政府与外国银行订立之契约(简称近代中外间银行契约)是指从鸦片战争始，经晚清、中华民国北京政府、中华民国南京政府，直至1949年中华人民共和国成立一百年间，由中国政府、各地方政府、中国政府各部门、由政府所有或得到政府担保的官办(国有)公司等为代表的主体与外国银行、中外合办银行、国际银行团、以银行为主要参与方的国际辛迪加以及代表外国银行(财团)的个人等外国私人之间确定、变更、终止权利义务关系的意思表示一致的法律行为。绪论部分主要论述近代中外间银行契约的定义及研究意义，指出其与近代条约制度的关系，认为研究近代中外间银行契约需要涉及到准条约、政府涉外经济契约、国家契约、国际贷款协议、BOT特许协议等现当代法学概念。并从历史、法律、经济三个方面阐述本论文的研究创新之处。同时回顾了近代以来关于政府涉外经济契约的研究状况。第一章论述近代中外间银行契约的法律关系。分析中外间银行契约法律关系中外主体性质和类别。并根据该法律关系客体和内容的不同组合，将近代中外间银行契约法律关系分为借款、工程建设、合伙、买卖、租赁、特许经营等类型。指出近代中外间银行契约属于包含涉外因素、公法因素、经济因素的私法契约。第二章将近代中外间银行契约(涉外经济契约)与契约、条约进行法理概念上的比较，讨论契约与条约、政府涉外经济契约与准条约、政府涉外经济契约与近代条约体系的关系。并从法的形式(分为法的渊源、法的分类、法的效力)；法律关系(主体、内容与客体)；法的实施(法的适用、法的遵守、法律责任)三大层面进行系统比较。指出近代中外间银行契约所隐含的极为复杂的法律原理。第三章论述近代中外间银行契约的发展分期，分为晚清时期、民国北京政府时期和南京国民政府时期三个阶段，介绍各个时期契约订立的时代背景，契约特点以及演变情况。第四章分析契约主体外国银行在近代条约体系下的特殊法律经济地位。指出近代在华外国银行与国际政治、领事裁判权、中国国内经济金融政策的关系，认为其优势地位的取得与近代条约制度密不可分，属于近代历史上在中国经营货币信贷业务的外国私法人，而不是受中国法律管辖的内国法人。第五章论述近代中外间银行契约与国际政治的复杂关系。在广义上，外国银行与中国政府的订约行为受到世界范围内的国际关系的影响。从狭义上看，近代中外间银行契约受到近代中外条约关系的直接制约，属于近代条约制度的一部分。第六章论述近代中国政府与外国银行订立契约的过程。分为中方决策、外方决策、中外交涉三个层面。指出中方政府政治决策和外方企业市场决策的特点，并分析近代中外交涉交易的过程和特点。第七章论述近代中外间银行契约的核心部分——近代中外间国际贷款契约。根据法学、经济学的有关理论，对近代外国银行与中国政府订立的国际贷款契约进行分类整理，对契约的结构、条款进行解剖分析，指出近代国际贷款契约的发展变化和特点。第八章论述近代中外间银行契约类型之一——近代中外间国际工程建设契约。重点分析近代铁路投资领域中国政府与外国银行、财团订立的国际工程建设契约。指出其类别、条款和有关特点。第九章论述近代中外间银行契约类型之一——近代中外合资合作经营契约。对其定义、类别、条款及内容特点进行分析。第十章以1887年李鸿章与美国费城辛迪加订立的中外合办华美银行契约事件为例，论述近代中国政府与外国银行(财团)进行经济合作，在国际与国内，政治与经济各个方面所受到的影响，展示近代中国政府涉外经济活动所面临的困难处境。收起

关键词 : 近代中国政府外国银行国际贷款

2. 国际贷款援助与中国政府贷款比较及若干思考

[学位论文] 何源中国人民大学 2005年硕士导师: 陈忠阳共107页

摘要 : 作为国际发展援助的重要手段和主要形式，贷款援助在国际资本流动和国家间经济技术合作中发挥着重要的作用。进入21世纪以来，在联合国“千年发展目标”的主流政策导向下，发达国家援助政策目标更趋向于国家安全和战略因素考虑，贷款援助日益成为国际... 展开作为国际发展援助的重要手段和主要形式，贷款援助在国际资本流动和国家间经济技术合作中发挥着重要的作用。进入21世纪以来，在联合国“千年发展目标”的主流政策导向下，发达国家援助政策目标更趋向于国家安全和战略因素考虑，贷款援助日益成为国际政治经济关系的一个重要组成部分。 50年来，国际贷款援助从最初的《马歇尔计划》----两大阵营间的军事和政治较量的手段，发展演变成联合国“千年发展目标”为主流政策导向的，发达国家与发展中国家、发展中国家之间，实现援助国政治和经济目的、直接而有效的国家间行为。国际援助理论，也从最初钱纳里提出的与发展经济学息息相关的研究视角，逐步拓展为国际政治学与经济学交叉的，研究国家行为和关系的视角，理论日益细化。中国对外援助与战后西方国家的援助几乎同步，也已经走过了50个春秋。50年来，中国援助具有自己鲜明的特色，积累了丰富的经验和成果。未来十年是中国利用好促进自身发展的国际战略机遇期的关键时期，如何营造好和平崛起的外部环境，如何拓展国际发展空间，维护好与其他发展中国家的利益，增进发展与合作;如何更好地发挥援助的效能，提高国家竞争力;如何与国际接轨，树立我国负责任的大国姿态，这些问题的研究在理论和实践上都具有重要意义。本文共分五个部分。作者主要采用比较分析的方法，在参阅发展经济学、国际关系学，国际发展援助和贷款援助、经济合作等有关文献和案例的基础上，试图通过援助理论的不同研究视角，分析贷款援助对经济发展的作用和国际政治的出发点;通过国际贷款援助与中国政府贷款的横向比较，就中国贷款援助进行了思考并提出了几点建议。第一部分首先介绍了国际贷款援助的概念和历史发展阶段。其次，从发展经济学角度，分别利用双缺口模型和哈罗德-多马模型，分析了援助对经济发展和经济增长的作用。然后，再从国际政治学角度，以国与国之间的关系为视角，分析了援助产生的原因和作用。此外，第一部分还就贷款援助在发展援助中的地位和作用、贷款援助与减贫和债务减免两个热点专题进行了论述。第二部分主要介绍了双边政府贷款和国际金融机构多边贷款的情况。其中，双边贷款可分为发达国家政府贷款（DAC成员国）、石油输出国组织贷款援助和其他国家和地区贷款援助。主要介绍了贷款规模、政策理念、地理和部门分布、决策体制和方式、管理机构和程序、资金来源、财政条件和预算安排和评估机制等九个方面的情况。多边贷款以世界银行为主，从贷款原则和特点、贷款国别、行业领域、程序和条件等六个方面予以介绍。这一部分的最后，作者总结了当前国际贷款援助的五大发展趋势。第三部分首先综述了中国政府对外援助的总体情况，并简要回顾了中国政府贷款援助发展的五个阶段，即初始阶段、发展阶段、急剧增长阶段、调整阶段和改革发展新阶段。这一部分详细介绍了中国政府贷款的两种形式:无息、低息政府贷款以及政府优惠贷款的资金来源、用途、程序和贷款条件及管理机构。第四部分主要从十个方面就中国政府贷款和国际贷款援助进行了比较。在第二和第三部分的基础上，作者从援助理念和规模、援助立法和政策声明、管理体制、项目程序、资金来源和预算安排、贷款财政条件和风险规避机制、援助地理和部门分布、贷款偿还和债务减免、协调、沟通渠道和援助方式、监督和评价机制等方面进行了国际比较，以期分析中国贷款援助的经验和问题，借鉴国际贷款援助的成熟做法。第五部分在第四部分的基础上，通过分析中国援外所面临的环境、机遇和挑战，阐述了新的历史时期，中国对外援助的政策理念和趋势。同时，作者还就完善中国援助的法规体系、建立中国特色管理体制、借鉴贷款项目管理经验、健全援助评估机制、优惠贷款政策和发展混合贷款模式等几个问题进行了思考后提出:尽快出台援外法、以强化职能，规范运做，协调活动;在分析西方援助管理体制的利弊基础上，提出建立有中国特色的管理体制;在借鉴发达国家和国际金融机构管理程序经验的基础上，就项目国别政策和加强项目可行性研究提出具体建议;从评估的目的、原则、机构、参与、方案和信息发布与反馈等方面，详细阐述了建立全面评估机制的设想;通过分析优惠贷款的作用和问题，提出了优惠贷款的定位建议、理顺政府和银行、优惠贷款和商业贷款、财政和银行三大关系以及贷款遵循补充性、专户管理、风险防范和动态管理四项原则的建议。最后，通过丹麦混合贷款的案例介绍，提出了发展混合贷款的模式。收起

关键词 : 政府贷款经济增长国际贷款援助管理体制

3. 上海基础设施建设运用"BOT"融资模式的研究与探索

[学位论文] 张湄复旦大学 1998年硕士导师: 薛求知共32页

摘要 : 随着中国经济建设的发展,急需加快进行基础设施的建设,但在市场经济条件下,过去单纯靠行政拔款进行市政设施建设的格局逐渐被打破,通过国际贷款为城市的基础设施建设提供资金,正越来越被许多国家的政府所接受,一种引进外资的新模式----BOT模式在上海... 展开

关键词 : 国际贷款基础设施建设 BOT融资特许授权项目贷款风险

4. 国际直接银团贷款的法律风险分析

[学位论文] 郭巍大连海事大学 2009年硕士导师: 谷浩共48页

摘要 : 国际银团贷款是二战后期兴起的一项重要融资手段，经过60多年的发展，在国际资本市场上已经取得了不可替代的地位。国际直接银团贷款作为传统的最典型的国际银团贷款方式之一，由于其自身的跨国性、复杂性以及包容性使得其所面临的法律风险有别于普通... 展开

关键词 : 国际直接银团法律风险国际贷款资本市场商业贷款法律适用法律关系

5. 国际项目融资中的赤道原则研究

[学位论文] 李少飞西南政法大学 2009年硕士导师: 赵学清共45页

摘要 : 赤道原则是用以确定、评估和管理项目融资过程所涉及社会和环境风险的金融界指标,它由世界主要金融机构在世界银行国际金融公司(IFC)政策和指导方针下制定,已经成为保证银行业项目融资的行业标准和国际惯例。它广泛运用于国际融资实践,并发展成为行业... 展开赤道原则是用以确定、评估和管理项目融资过程所涉及社会和环境风险的金融界指标,它由世界主要金融机构在世界银行国际金融公司(IFC)政策和指导方针下制定,已经成为保证银行业项目融资的行业标准和国际惯例。它广泛运用于国际融资实践,并发展成为行业惯例。它的制订与执行由国际金融公司主导,其核心内容基本上援引了国际金融公司的政策和指南。国际金融公司也帮助“赤道银行”培训赤道原则专家,它的政策与实践直接影响赤道原则的性质。截至2009年3月,采用“赤道原则”的金融机构已有67家,其业务遍及全球100多个国家,项目融资总额占全球项目融资市场总份额的80%以上，他们都宣布在他们的项目融资活动中自觉遵守这一原则。目前,我们中国已经成为对外投资的大国,国内外的环境要求我们的银行业要加快与国际金融体制接轨,改善中国的金融生态环境,争取有利的竞争地位,中国不能成为赤道原则“缺席者”。本文采用由理论到实践、由国际到国内的研究思路,先对赤道原则进行概要性介绍,将其演变发展、内容特征予以说明,着重理出赤道原则在具体实施过程中所呈现出的一些特点,并结合该原则在国际上践行的实例,对其进一步进行实证分析,进而从法律的角度,就赤道原则对国际贷款协议及贷款人法律责任的影响展开探讨。在此基础之上，结合我国金融机构参与赤道原则的现状,就该原则对健全和完善中国环境与社会法制的积极作用进行初步的思考。全文约三万字,共分六个部分: 第一部分为“赤道原则概述”。介绍了赤道原则的产生发展、内容及影响。笔者认为,追踪公司社会责任思想演化的路径,环境责任思想是其归宿和必然落脚点;而环境责任思想的形成与升华,又催生了环境金融的理论与实践。可持续发展要求商业银行发挥和承担更多的社会责任,同时这也是促使商业银行更好发展的有效路径。赤道金融机构把自己定位为开发性金融规则的提倡者,是由于现实因素的推动,客观上提高了银行的公众形象,也提高了国际金融公司自身的形象。第二部分为“赤道原则的实施”。介绍了金融机构的实施操作及该原则在实施中呈现的一些特征。“赤道银行”的中心工作是审慎性审核调查,它们实际上成了环境和社会保护的民间代理人,非政府组织是监督赤道原则实施的主要力量。它能实现金融机构的企业社会责任和经济责任的有机统一,对社会、金融界和金融机构本身都具有重大意义。第三部分为“赤道原则在国际项目融资中的实证分析”。介绍了“赤道银行”报告,特别介绍了两个相关案例,在实例分析的基础上，凸显赤道原则的重大影响,也归纳了该原则在实践中显现的一些问题。第四部分为“赤道原则对国际贷款协议及贷款人法律责任的影响”。赤道原则的出现,将会使国际贷款协议的条款有所增加或做一些必要的修改,贷款人也可能会因此承担法律责任。第五部分为“中国金融机构参与赤道原则的现状”。长期以来,中国商业银行对企业应负的社会责任普遍认识不够、行动迟缓。目前,只有兴业银行正式公开承诺采纳赤道原则,成为我国第一个成为“赤道银行”的金融机构。笔者认为,中国商业银行应尽快接受赤道原则,才能跟上世界银行业发展的潮流。第六部分为“赤道原则对健全和完善中国环境与社会法制的启示”。我国的社会环境法制建设尚不完善且执行不力,笔者认为,赤道原则对我国的环境与社会法律的立法结构、程序法和实体法的完善都有参考价值。收起

关键词 : 国际项目融资赤道原则环境风险国际贷款协议贷款人法律责任