中国科学技术信息研究所--国家工程技术数字图书馆

[学位论文] 李佳华南师范大学 2011年博士导师: 高凌飚共297页

摘要 : SOLO(Structure of the Observed Learning Outcome)意为可观察到的学习结果的结构。随着国内课程改革的深入和国际评估项目的发展，越来越多的教育界学者对SOLO分类理论进行了实践。本研究旨在结合SOLO分类理论和命题技术开发测试工具，同时分析高中... 展开 SOLO(Structure of the Observed Learning Outcome)意为可观察到的学习结果的结构。随着国内课程改革的深入和国际评估项目的发展，越来越多的教育界学者对SOLO分类理论进行了实践。本研究旨在结合SOLO分类理论和命题技术开发测试工具，同时分析高中学生的化学认知结构水平的发展规律，并试图找出造成差异的原因。本研究采用理论探索、定性分析和定量分析相结合的方法。首先，运用SOLO理论对化学课程标准进行分析;其次，结合SOLO理论以及工程哲学思想，建立化学测试工具开发模型;并运用命题技术进行实践，进而产生有机化学、反应原理、化学实验三个专题的测试工具;最后，选取广东不同地区不同层次的学校的学生为样本，实施了测试工具的测试。其中回收试卷共4442份，有效样本4400份，占回收样本的99％。调查所得的资料分别用 T检验、F检验等方法进行分析。本研究的主要发现如下: 1、运用SOLO分类理论能分析高中化学课程标准中的内容，从分析结果可以看出，化学课程标准内容要求的SOLO水平层次主要分布在多点结构与关联结构方面，拓展抽象结构只占了小部分。 2、基于SOLO分类理论所建立的测试模型是可操作的，可用于开发化学测试工具;测试工具的施测结果表明测试工具具有良好的效度，试题具有良好的信度和区分度。基于 SOLO试题测试结果，可以比较准确地判断学生、班级、学校在群体里所处的水平的层次和相应位置。 3、开发了SOLO试题的命制框架，即从能力、思维操作、作答反应、内容、一致性和收敛五个维度进行设计子题和大题的设计。每个大题和子题的SOLO水平层次的呈现方式可以是多种的，如总体上呈现出从单点结构到拓展抽象结构的递增顺序，或在每个子题里面呈现出从单点结构到拓展抽象结构的递增。 4、基于SOLO分类理论命制的试题，可对学生的作答反应进行SOLO水平层次的划分，并在此基础上进行赋分，使赋分方面更加科学。 5、学生的化学认知结构水平发展表现为:(1)高中学生在化学主要内容方面的认知水平层次主要位于多点和关联结构水平。(2)同一学校学生的SOLO水平层次存在差异性:在有机与原理两专题上，三个年级间均存在显著差异;在实验专题上，高三与高一、高二年级存在显著差异，高一年级与高二年级间无显著差异;所有学校的高三学生比高二学生在认知结构水平上有显著增长。(3)同一年级学生的化学认知结构水平层次存在学校间差异。收起

关键词 : 高中化学课程标准学习水平 SOLO分类理论

2. 我国住房抵押贷款证券化问题研究——基于美国金融危机的启示

[学位论文] 李佳中央财经大学 2010年博士导师: 贺强共255页

摘要 : 住房抵押贷款证券化(Mortgage Backed Securitization,MBS)是于20世纪60年代末产生于美国的金融创新产品,是资产证券化中出现最早、规模最大、发展最快以及最为成熟的产品。MBS的出现,可以降低借款者的融资成本、提高金融机构的资本充足率、优化金融资... 展开住房抵押贷款证券化(Mortgage Backed Securitization,MBS)是于20世纪60年代末产生于美国的金融创新产品,是资产证券化中出现最早、规模最大、发展最快以及最为成熟的产品。MBS的出现,可以降低借款者的融资成本、提高金融机构的资本充足率、优化金融资源的配置、转移信用风险以及增强经济中的流动性。它还打破了传统的金融中介与金融市场的界限,导致对冲基金、养老基金、私人股权公司等新型金融机构出现,是国际资本市场中发展最快、规模最大以及最具活力的金融创新工具之一,同时它还出现了多种证券化产品,以及在证券化产品中再次证券化的衍生产品。 20世纪60年代末,美国社会各界对住房抵押贷款的需求远远超出了当时储蓄机构的放贷能力。为了提高储蓄机构的经营能力,解决其流动性短缺的问题,美国政府决定建立住房抵押贷款二级市场,也就是MBS市场。随着1968年美国联邦国民抵押协会的住房抵押贷款过手证券首次公开发行,MBS就开始蓬勃发展起来了。在20世纪80年代以后,美国约有一半以上的住房抵押贷款被实施证券化,大大支持了美国房地产金融市场的发展。到1992年,MBS市场就成了美国资本市场中规模仅次于国债的市场,在90年代末,该市场的规模超过了国债市场成为美国资本市场中规模最大的子市场。到20世纪90年代末以及21世纪以来,随着金融创新的不断推进,住房抵押贷款证券化被不断的开发和推广。同时受经济稳定增长和低利率货币政策的刺激,美国房地产市场价格连续上涨,出于对美国房市的良好预期,许多信用记录低下、购房能力不足的借款者也介入到了购房的行列。在盈利目标的驱使下,美国房地产金融机构产生了强烈的扩张住房抵押贷款的冲动,在优质客户的借款需求被基本满足后,房地产金融机构逐渐把眼光投向原本不够资格申请住房抵押贷款的群体,即可选择优质贷款市场和次级抵押贷款市场。因此,伴随着次级抵押贷款标准的放松以及次级抵押贷款的证券化,次级抵押贷款及其证券化就成为新的市场追捧的投资品种。但在美国次级抵押贷款及其证券化被创造推广的过程中,监管部门对其采取了基本不作为的态度,任由金融机构推波助澜,直至2007年7月,随着标准普尔降低次级抵押贷款债券的评级,贝尔斯登旗下的对冲基金濒临瓦解,一场来势汹汹、翻江倒海的次贷危机全面爆发。在金融危机中,住房抵押贷款证券化虽然实现了抵押贷款机构风险的转移,但也导致了风险在转移过程中被扩散和放大了,由此致使了系统性风险的积累和衍生型流动性扩张,并且在危机爆发以后,MBS也导致了风险的传导、流动性危机的传染以及金融机构的“去杠杆化”,由此可见,MBS导致了系统性风险的积累和金融不稳定。次贷危机事件告诉我们,MBS存在的风险是巨大的。次贷危机也不是偶然的,它的爆发暴露了信用评级机构、监管体系、MBS的风险预警机制等各方面存在的问题,以及MBS对金融稳定的影响。我国学术界最早探讨MBS的运行机制是1996年中国社科院财贸所与美国城市管理研究所进行的《中国城镇住房体制改革》课题,该课题比较系统的将美国MBS的运作机制介绍到了中国。自此以后,国内关于MBS运作可行性及模式的研究就迅速发展起来了,张超英(1998)、沈沛(1999)、宾融(2001)、李曜(2001)、彭冰(2001)、何小锋(2002)、李夺(2004)、谢建春(2005)等人对MBS的运作模式、制度建设以及国内实施的可行性进行了探讨。但是这些研究文献多数是借鉴国外资产证券化的发展历程、运作经验、定价、法律制度以及会计税法制度来探讨我国MBS的发展对策,他们在研究中往往从正面的角度来看待MBS这一金融创新形式,认为MBS具有有效的转移和分散风险、增大流动性等基本功能,很少考虑MBS在评级和监管等方面的缺陷,以及在分散风险过程中造成的系统性风险积累。从2007年下半年爆发的美国金融危机可以看出,MBS在金融危机的爆发和传导中发挥了不可估量的作用,并产生了许多新的问题,比如风险、监管以及评级方面的问题,MBS的基本功能也导致了系统性风险的积累、衍生型流动性扩张以及资产价格泡沫的形成等负面影响,这致使我们要重新看待MBS的基本功能,不仅要重视这些功能的正面影响,更要注意它们负面作用,从而更好的设计出适合我国经济发展需要的MBS基本模式。本论文的主要研究思路和目标就是探讨MBS在本次金融危机中的作用,并根据这些作用总结出MBS运行中出现的问题及其对我国的启示,同时结合我国MBS的发展现状以及发展障碍,来讨论我国MBS的制度安排和模式选择。论文共分为七章: 第1章是住房抵押贷款证券化的理论基础。主要分析了住房抵押贷款证券化的基本内涵、功能、运作流程以及相关的研究综述。第2章分析了美国住房抵押贷款及其证券化市场的发展概况。第3章讨论了住房抵押贷款证券化在金融危机中的作用。本章从一个简化的模型出发探讨了住房价格和证券化价格之间的反馈机制,并用实证分析的方法证明了证券化确实促使了美国的房价上涨。接下来用实证分析的方法证明了MBS在金融危机中的作用。最后分析了美国MBS存在的主要问题,以及值得我国借鉴的经验启示。第4章分析了我国发展住房抵押贷款证券化的必要性和可行性。第5章分析了我国住房抵押贷款证券化的发展障碍。第6章分析了我国发展住房抵押贷款证券化的制度安排。本章借鉴美国MBS的发展现状以及金融危机的经验,并以我国的实际情况出发,探讨了我国发展MBS的基础环境、评级体系、监管体系以及预警机制的构建,并对我国MBS信用评级指标体系、未来的监管体系以及风险预警机制提出了框架构想。第7章分析了我国住房抵押贷款证券化的模式选择。本章比较分析了国内学者关于三种MBS基本模式的争论及优缺点,并提出了我国MBS基本模式的短期和长期选择。同时,本章对我国MBS的各种服务机构、投资者以及品种的进行了选择和设计,并基于投资组合理论分析了我国MBS基础资产池的构建。根据研究需要,本文综合运用西方经济理论、现代金融理论、投资学、资产组合理论、统计学以及计量经济学等相关学科知识,将理论分析与实证分析、定性分析与定量分析、历史分析与比较分析有机结合起来,从不同角度对论文的相关问题进行深入分析。论文的主要结论有以下几点: 第一,在实证分析方面。首先,论文证实了在金融危机中,MBS确实导致了住房价格的泡沫、流动性危机的传染以及金融机构杠杆率的“顺周期性”。其次,论文从数据分析和预测的角度认为在未来几年中,从抵押贷款需求的角度来讲,银行体系会面临很大的流动性压力,同时鉴于我国的房价一直在高位运行,我们通过实证分析证明我国房市的价格上涨主要是由银行贷款引起的,直接代表需求的收入因素以及市场利率对房地产市场的价格影响较小,由此认为房地产市场价格上涨所导致的风险主要集中在银行系统。第二,论文根据我国住房抵押贷款证券化的发展障碍,对我国发展住房抵押贷款证券化的法律制度、监管体系、评级体系以及增级体系进行了设计和安排。第三,对于MBS的基础资产,论文鉴于本次金融危机爆发的主要源头是基础资产的违约行为,因此认为我们在构建基础资产时必须注重风险控制,所以采用Markowitz的分散化策略来设计基础资产的构建原则。第四,对于MBS的基本模式,我们认为我国MBS必须采用表外模式。但鉴于法律法规中对SPV设立和政府机构担保作用的限制,同时借鉴金融危机中政府作用的经验,我们认为必须发挥政府部门的作用,因此在初期虽然我们无法突破法律瓶颈,但我们可以使政府机构承担住房抵押贷款的监管职能,采取“政府监管式的表外信托模式”。随着市场的不断成熟和发展,我们可以逐渐对法律法规进行修整,为政府机构在MBS的运作中承担更大的作用清除法律障碍。收起

关键词 : 住房抵押贷款证券化金融危机转移风险增大流动性

3. 汉语幼儿(5岁)话语结构能力发展研究

[学位论文] 李佳中国矿业大学(江苏) 2023年硕士导师: 邱雪玫共214页

摘要 : 话语能力是人类的基本能力之一，人类语言的奥秘就隐藏在语言的内核即幼儿语言中。本研究基于汉语五岁幼儿日常话语跟踪语料库，运用汉语话说结构句法学理论，采用话语结构功能范畴化定性分析与话语结构句类型四阶段定量研究相结合的方法，统计分析五... 展开话语能力是人类的基本能力之一，人类语言的奥秘就隐藏在语言的内核即幼儿语言中。本研究基于汉语五岁幼儿日常话语跟踪语料库，运用汉语话说结构句法学理论，采用话语结构功能范畴化定性分析与话语结构句类型四阶段定量研究相结合的方法，统计分析五岁幼儿的话语结构类型，探寻其话语能力发展轨迹。本专题的研究步骤如下：1.标注“汉语幼儿（5岁）日常话语跟踪语料库”，该语料库规模约62万字，其中纯幼儿语料34.96万字。对纯幼儿语料进行标注后形成约97.25万字的“汉语幼儿（5岁）日常话语标注语料库”。2.对标注过程中存疑的例句进行标记。3.从“标注语料库”中提取幼儿话语句43515句，分别建立“话说结构句标注语料库”、“主谓结构句标注语料库”、“其他结构句标注语料库”和“独语结构句标注语料库”。4.分四个阶段（第一阶段49个月~51个月，第二阶段52个月~54个月，第三阶段55个月~57个月，第四阶段58个月~60个月）对各标注语料库进行定性－定量出现率、分布率、递增率（三率）分析，提炼五岁幼儿话语结构能力发展规律。本专题的研究结果如下：从34.96万字的纯幼儿语料中提取幼儿话语结构句43515句，其中话说结构句10062句，主谓结构句7780句，其他结构句6714句，独语结构句18959句。话说结构句方面：每个阶段出现率最高的句子为所断句、状态句、说时句和性质句，出现率在10.26%~25.91%之间。四阶段分布率相差较大，大部分句类在第一阶段分布率最高。幼儿对事物进行概念判定的句子减少，对事物进行主观评判的句子增多，这整体上符合早期幼儿先易后难的认知发展规律。主谓结构句方面：施动句在每个阶段的出现率都占绝对优势但分布率逐渐降低，降幅为5.77%。其余四种主谓句分布率缓步上升，增幅在0.17%~2.73%之间，说明虽然五岁幼儿依然关注动作行为，但主谓句渐趋复杂多样化。其他结构句方面：祈使句和祈问句中的施祈句出现率都有所下降，受祈句和被祈句分别上升5.74%和31.33%，可见五岁幼儿在日常会话中偏向使用语气更为直白强硬的祈使句来进行交际；反诘话语句表达方式多样全面，表明幼儿的话语能力和社会性进一步发展；寒暄句整体数量低，受寒范畴有所增加；受认知水平的制约，感叹句整体数量最少；疑问句类型丰富数量庞大，话说基干+疑问标记疑问句和主谓基干+疑问标记疑问句在四个阶段出现率、分布率相对平均，话说基干+疑问标记疑问句出现率在50.09%~57.52%之间，主谓基干+疑问标记疑问句出现率在32.67%~37.20%之间。二者四个阶段的分布率在19.66%~30.00%之间。受疑结构的总体出现率依次为：原因（43.90%）gt;何人（16.72%）gt;何种方式（13.94%）gt;何处（12.54%）gt;何物（11.85%）gt;何时（1.05%），这证明五岁幼儿的观察能力、归纳总结能力都有所提升。四个阶段的出现率和分布率都呈下降趋势，递增率缓慢上升但出现率不及第一阶段，这是由于幼儿越来越能够将个人看法转化为话说句或主谓句进行询问，受疑结构出现率相应降低。以上统计说明幼儿在五岁之初就具备较强的话语能力，且在之后的阶段持续发展。话题语和说明语功能范畴均有所扩展，施任句也是到第四阶段才第一次出现；五岁幼儿更倾向于使用受祈句这种更直接的话语来行使祈使效能，从而实现命令或请求他人的目的；幼儿在五岁之初自我意识最强烈，倾向于以“我”为中心表达命令、请求或询问；幼儿在五岁之初已熟练掌握全部8种独语结构句。本专题对五岁幼儿的独语结构句“哦”、祈使独语句“来”和“给”核句做了进一步的研究。第一，五岁幼儿独语结构句“哦”具有了解、应答、肯定、应诺、许可、醒悟、惊讶、感叹、征询、疑惑、敷衍、提醒等12种表态功能和修补、维持话轮、推进话轮、结束话题4种语用功能。表态功能中，了解、醒悟、应答、应诺功能出现率在6.25%~34.38%之间，使用频率较高，这是由成人输出、幼儿认知能力不成熟等原因决定的。第二，五岁幼儿话语句结构中，祈使独语句“来”与施动句、祈使句、受事句等7种句类共现，行使提醒、命令、提议、鼓动4种话语行为效能，发挥话题前景化、话题切换、话轮延续3种语用功能，从而在交谈中延续话轮、委婉自然地切换话题、衔接语篇，甚至引导听话人说出自己期待的话语。第三，五岁幼儿已习得所有“给”核句基干句模和简单扩展句模，共习得“给”核句扩展句模11类73个。五岁幼儿能够用“给”生成主谓结构句4种，话说结构句46种，祈使句2种、祈问句2种，合计54种。随着认知能力和话语能力的增长，幼儿会大量使用祈使句、祈问句等多样的句子类型以或迂回缓和、或直白命令的语用策略来达到想要实现的话语行为效能。本研究成果一定程度上可以反映汉语5岁幼儿的话语结构类型和发展特点，可为研究幼儿认知能力、行为能力、心理活动、交际活动等研究提供思路和支撑。收起

关键词 : 汉语幼儿话语结构能力发展句法学

4. 中国农村居民利益关系和谐初论

[学位论文] 李佳吉林大学 2010年博士导师: 朝喜平共207页

摘要 : 党的十六届六中全会通过的《中共中央关于构建社会主义和谐社会若干重大问题的决定》中指出：“社会和谐是中国特色社会主义的本质属性”。而利益关系作为人类社会最基本的关系，利益关系的和谐是社会和谐的重要基础，保持利益关系和谐是构建社会主义... 展开党的十六届六中全会通过的《中共中央关于构建社会主义和谐社会若干重大问题的决定》中指出：“社会和谐是中国特色社会主义的本质属性”。而利益关系作为人类社会最基本的关系，利益关系的和谐是社会和谐的重要基础，保持利益关系和谐是构建社会主义和谐社会的基本要求。在当代中国，农村居民群体仍是社会生活当中人数最为众多的利益群体，也是最大的弱势群体。因此，只有在充分了解和准确把握农民利益诉求，建立和谐农村居民利益关系的基础上，才能更加有效地调动起农民的积极性、主动性和创造性，形成强大的社会合力，并在推动和谐农村构建的基础上，为社会主义和谐社会的建立打下深厚而坚实的根基。所以，研究我国农村居民利益关系的和谐问题，具有十分重要的现实意义。基于此，本文以马克思主义经济学理论为指导，在综合运用制度经济学、卫生经济学等各种经济学理论和方法的基础上，以利益关系为切入点，对新中国建立六十年以来的农民利益问题进行了系统审视。现将文中主要观点和内容概括如下：第一章，绪论。介绍研究的相关背景、意义、研究视角、方法、文章框架结构，以及可能的创新和不足。第二章，相关理论回顾与简要述评。该章伊始首先对文中几个关键术语“农村居民、利益、利益关系、农村居民利益关系”进行了概念和研究范围的界定。继而系统回顾了马克思主义的农民利益理论。之后对西方学者关于利益协调的思想进行了简要述评。最后纵向梳理了中国传统的义利观及其在近现代的新发展。丰富的理论依据，为进一步研究当代中国农村居民利益关系问题提供了坚实的理论积淀。第三章，以史为戒，纵向剖析建国以来中国农村居民的利益关系发展进程，具体可将建国六十年划分为三个大的历史时期。 1．计划经济时期。该阶段我国经济体制实行社会主义计划经济，特征是以生产资料公有制为基础，所有权和经营权的高度统一。因此，公有制成为唯一的利益来源，国家以行政手段主导资源配置和利益分配。这样的利益结构下，导致国家利益绝对统辖局部和个体利益，利益向国家高度倾斜和集中，而个人之间的利益则在整体的控制和协调下趋于平均化。但政府凭借无所不包的计划体系人为拉平了的只不过是在城市和农村居民内部的、低水平上的平等，即所谓“要穷大家一起穷”。更重要的是社会经济生活中仍存在收入不均、利益不等的现象。农村居民之间的利益不均衡，从外部看主要表现为城乡居民存在利益差距；从内部看整体上农村居民利益差距趋于均等化，而地区间农村居民利益差距缓步加大。前者主要是政府主导型的城市居民对农村居民利益侵占的结果；而后者一方面是政府对农村居民、懒散人对积极劳动者利益侵占的直接结果，同时又在另一方面加剧了这种侵占现象的发生，形成一种双向的因果关系，在现实中的直接后果就是农民积极性的急剧下降和农村生产发展潜力的严重受阻。剖析导致该阶段农村居民利益关系不和谐的主要原因，可归结为价格、体制、发展战略、土地制度和文化五个方面诱导因素的影响和制约。 2．经济转型时期。随着计划经济向市场经济的转型，农村居民之间的利益关系格局悄然变化，城乡利益差距迅速扩大，利益主体多元化，利益关系更见复杂。从农村外部来看，计划经济体制下的束缚被逐步打破，社会各经济体，包括农村的发展潜力迅速释放出来，经济快速增长，社会财富急剧增加。但经济体制的转轨并没有使我国的二元结构得到明显改善，相反城乡差距不断扩大，相应地城乡居民利益差距迅速加大。无论从城乡居民的人均收入角度，还是从人均生活消费支出角度，无论从绝对差距角度还是从相对差距角度来看，转型期城乡居民之间都存在明显的差距，且差距呈不断扩大之势。与此同时，城乡之间的利益差距在教育、社会保障等各个方面也能明显的体现出来。从内部来看，农村居民内部利益差距稳定上升，而伴随着计划经济时期由国家完全掌控的资源配置权逐步下放到各个省，各地方政府开始对本地经济的发展拥有了更大的决策权。由于各地经济基础、资源禀赋等各方面存在巨大差异，地方经济发展不断呈现出不均衡性，进而当地居民的生活水平和利益获取也迅速拉开了距离，农村居民利益差距迅速呈现。分析形成上述农村居民利益矛盾的原因，主要在于资源分配的城市偏向和二元结构的限制、重点发展战略的实施、家庭联产承包责任制的实行，以及转型过程中形成的新的利益观和价值观的影响等。 3．社会主义市场经济时期。新世纪的钟声敲响之后，城乡居民的生活迈向了一个更高的阶段，但与此同时各项利益差距指标也进一步扩张了。该时期农村居民利益关系的现实表现，依然体现在城乡、区域和农村内部三个方面。具体来看，基本上可以说延续了上一阶段的发展趋势，城乡居民利益差距继续拉大、农村居民内部利益差距继续扩张、地区间农村居民利益差距不断扩大。此间农村居民利益矛盾凸显的原因，主要归结为三点：(1)旧制度的影响难以在短期内彻底消除；(2)转型期形成的区域经济差距持续扩大；(3)新形势下农民利益观念和权力意识的增强。第四章，建立和谐农村居民利益关系的重要性评析。本章选取了近现代两个特殊案例借以对构建和谐农村居民利益关系的重要性进行历史考证。1．太平天国起义。作为一个农民利益关系失衡引发危机的典型案例可以从反面印证农民利益关系处理失当，利益关系失衡下对经济、社会各方面的破坏作用。2．安徽凤阳小岗村改革。与太平天国运动相反，是农民利益关系和谐促进发展的正面案例。通过对太平天国运动和小岗村经济改革前后利益关系格局和经济发展的系统剖析，认为当农村居民的利益得到有效保障，至少基本保障的时候，农村居民之间的利益关系比较稳固，处于一种暂时的稳定状态；相反，当农村居民的利益受到侵犯，尤其是严重侵蚀，直至基本生活难以保证的时候，农民的利益关系就会失调直至失衡，暂时的平稳被打破，进而农业和农村发展停滞或倒退，并波及国家经济社会的发展。特别当利益关系极度失衡的时候，往往通过极端的方式予以调整，在利益关系格局重新建立的过程中，对生产力造成巨大冲击，影响经济的持续发展。如果斗争力度超过一定限度，甚至造成生产关系的变革，直至整个社会的布局随之发生改变。所以，农村居民利益关系是否和谐，不仅关系农村内部经济的发展和农村居民生活质量的提高与改善，而且，对整个国家经济的发展和社会的进步都具有重要的影响和制约作用。之后，在事实积淀的基础上，对和谐农村居民利益关系的建立在贯彻落实科学发展观中的作用，以及在构建和谐社会中的地位进行了理论论证，再次肯定了农民利益关系和谐的重要意义。第五章，中国农村居民利益关系的实证探究。限于篇幅主要从内部实证考察农村居民间的收入差距，从外部考察城乡居民间的收入差距，并对与农民利益休戚相关的农地制度安排中的农民利益关系进行博弈分析。 1．利用洛伦茨曲线原理考察农村居民内部收入差距。收入是衡量利益获取最重要的经济指标。因而，本章首先利用洛伦茨曲线原理考量农村居民内部的收入差距，作为对农村居民内部利益获取差距最直接的证明。分析表明：改革之初农村内部发展潜力受旧体制束缚尚未充分发掘，农村居民内部收入分配趋向平均化，而之后十年，家庭联产承包责任制普遍推行后，农民收入水平提高，然而受各种因素和条件的影响，农村居民内部收入差距迅速扩大，农民收入分配的洛伦茨曲线呈不断扩张之势；此后1991——2000年间，农村发展稳定，农村居民之间收入差距继续扩展，但增速减缓，因而，洛伦茨曲线弯曲程度基本保持扩展态势，但较前十年，扩张之势放缓；到2001——2008年，农村居民内部收入差距基本稳定，并略显回落之势。总体观之，改革以来农村居民之间收入差距的洛伦茨曲线弯曲程度迅速扩大，农村居民内部收入差距较之改革之初急速扩大了。剖析其原因是多方面的，但改革随之带来的体制、机制上的变化，始终是农村居民收入差距扩大的第一位诱致因素。 2．利用泰尔指数原理考察城乡居民之间的收入差距。继对农村居民内部收入差距考量之后，从外部考察城乡居民之间的收入差距，作为对农村居民收入和利益获取衡量的重要补充。结果表明：1980——2008年间我国城乡居民之间的总体收入差距总趋势是不断上升和扩大的，新世纪以来，城乡居民收入差距并未得到有效遏制，反而呈不断恶化之势。但城乡总体收入差距的扩大并不是无差别的扩大，相对来说，城镇和农村居民内部收入差距对于城乡居民总体收入差距扩大的影响，远小于城乡居民之间收入差距这一诱导因素，因而，城乡居民总体收入差距的扩大主要源自于城乡之间收入差距的持续扩张。所以，必须着力于大幅提高农村居民收入水平，尽快遏制城乡居民之间收入差距增长过快的势头，逐步缩小城乡差距。 3．农地制度变迁中的农村居民利益关系考察。土地是农民赖以生存和生活之本，所以，第三部分通过构筑博弈模型分析中国农地制度变迁过程中的农民利益关系，认为封建地主土地所有制条件下，地主与农民的利益博弈是一种对抗性博弈，博弈双方的利益完全对立，地主利益的增加必然导致农民利益的减少，反之亦然。土改后农村中的农民土地私有制得以确立。农村中的利益博弈主体，由地主和农民转变为农民之间的利益博弈。由于社会主义条件下农民利益具有根本一致性，农民之间的博弈不再具有对抗性，而属于非对抗性博弈的性质。因此，农民利益差距缩小，并在生产资料不足的约束下进行自发性的生产互助，形成一种新型的互助合作关系。然而，随着社会主义改造的推行，农民自发形成的互助合作组的自发性质逐步褪去，从农业初级合作社到高级社，直至人民公社制的建立，对农民利益的侵害层层加剧。此间在国家与农民的利益博弈中，国家依靠强制力过分强调了国家和政治利益，而对农民利益和经济利益重视不够。所以，凭借外在强制力达成的均衡，必定不能持久。之后农民自发形成的“包产到户”风潮彻底打破了这一均衡，并掀起了新一轮国家与农民的利益博弈，由于经济利益成为国家利益中最重要的部分，国家要求农业发展的经济利益和农民要求提高生活水平的经济利益高度一致，使得在国家与农民的利益博弈中双方均获得预期效益，达到帕累托最优状态，进而家庭联产承包责任制得以在相当长一段时间内稳定发展，并成为中国共产党农村政策的一块基石。第六章，建立和谐中国农村居民利益关系的对策选择。在上述五章分析论证的基础上，从增加农村居民收入提高现实收益，完善农地制度安排切实维护农村居民利益，建立健全农村社会保障制度，拓宽农村居民利益表达渠道建立合理的利益关系协调机制等方面，提出了建立和谐的中国农村居民利益关系的实效性对策选择。收起

关键词 : 农村居民协调机制利益关系发展战略收入差距

5. 政府审计对国有企业成本粘性的影响及相关经济后果

[学位论文] 李佳苏州大学 2021年博士导师: 罗正英共201页

摘要 : 政府审计是审计署对国有企业的重要监督机制之一，也是所有审计中最为深度综合的审计类型，审计内容不仅包括传统财务收支审计的真实性与合法性，也包含绩效审计的经济性与效益性，并且进一步向政治责任、社会责任与廉政责任等延伸。较高的独立性使得... 展开政府审计是审计署对国有企业的重要监督机制之一，也是所有审计中最为深度综合的审计类型，审计内容不仅包括传统财务收支审计的真实性与合法性，也包含绩效审计的经济性与效益性，并且进一步向政治责任、社会责任与廉政责任等延伸。较高的独立性使得政府审计有强烈的动机去审查监督国企管理者，审计人员同时也具有丰富的专业知识、较强的信息挖掘能力，他们能够发现企业财务会计和经营管理中的问题，并且可以凭借监管者的身份，对公司运作发表评论，提出问题和治理建议，并对企业整改情况进行监督。成本管理是企业管理的一个重要方面，政府审计不但切实影响着企业的成本管理行为，而且也进一步影响着国有企业的保值增值。具体来说，政府审计对国有企业成本管理的影响关系着企业的经营风险，对国有上市公司资源配置效率的作用影响着企业的经营绩效和价值。成本粘性现象是财务会计和管理会计的一个重要的研究主题，其不仅能够够较好的体现销售下滑时企业对于项目维持决策的考虑与选择，而且是公司运营效率和经营风险不同侧面的重要补充，对企业的经营绩效发挥着重要的作用。国有企业较高的成本粘性可能意味着管理层偏离了经济意义上的最优资源配置，在遭遇同等水平的需求下降或者利润下降时，高额的调整成本以及管理层代理问题等原因使得企业对成本的调整幅度较小，则过多的冗余成本不能够随着业务量的减少而成比例的下降，企业的经营利润大幅下滑，经营风险显著增加，生存与发展受到了威胁。因此，探究政府审计对国有企业成本粘性的影响及其经济后果对于提高企业运营效率，降低经营风险，维护国有资产安全都具有重要的意义。本文理论分析认为政府审计可以有效的约束管理层的商业帝国构建行为，通过提高企业的财务信息质量，减少政治关联的不利影响等来强化激励机制的作用效果，以及完善内部控制制度，提高公司的治理水平等来降低管理层的代理成本，从而降低国企的成本粘性。首先采用双重差分的方法，检验了政府审计对国有企业成本粘性的影响，分析发现政府审计实施以后，被审计国企控股上市公司的成本粘性显著降低，这说明政府审计对成本管理的效率有着良好的影响，肯定了政府审计对国企资源使用效率的监督和治理职能，同时对内生性进行分析，发现内生性问题并不显著，以上结论皆通过稳健性检验。频繁审计效应和滞后效应检验表明政府审计的多次审计能对国有企业的成本粘性起到更强的治理作用，而且每次审计的影响作用持续三年以上。进一步对政府审计的溢出效应进行分析，发现未被审计国企控股上市公司的成本粘性并没有显著降低，说明这种影响作用不存在着溢出效应，支持了政府审计应当实行对国企全覆盖的政策，以上研究也补充了政府审计改善国有企业成本管理决策的相关文献。政府审计对成本粘性的降低可能会影响到国有企业的资本增值，本文接着从企业的经营风险、经营绩效、企业价值三个方面论述了政府审计降低成本粘性对国有资本保值增值的影响。理论分析认为政府审计降低成本粘性以后，相关上市公司的经营风险会明显降低，经营绩效和企业价值会明显提高。理论部分采用从已有研究和成本粘性角度的分析使得政府审计促进国有资本保值增值的理论框架更为完整，丰富了政府行为与国有资本增值的相关研究。最后采用样本数据，设立双重差分模型回归检验了政府审计对国有企业的影响，发现政府审计实施以后，被审计的国企控股上市公司经营风险显著降低，企业的经营绩效和价值显著的提高，这说明了政府审计对国有资本的保值增值有着良好的影响。进一步构建国有资本增值的综合指标，实证检验发现政府审计促进了国有资本的保值增值。对以上结论的稳健性进行检验，发现政府审计对于国企经营风险、经营绩效、企业价值以及国有资本增值的影响作用皆具有稳健性，这些为政府审计全覆盖提供了经验证据。本文还检验了政府审计对国有资本保值增值的影响渠道，实证研究发现:(1)成本粘性是政府审计降低企业经营风险的部分中介。政府审计降低了成本粘性，降低了未来盈余的波动性，提高了未来盈余的确定性，从而降低了企业的经营风险。(2)成本粘性是政府审计提高企业经营绩效的部分中介机制。政府审计降低了上市公司的成本粘性，提高了企业资源调整的及时性，增强了对销售状况的反应能力，提高了资源的管理使用效率，提升了企业的经营绩效。(3)成本粘性是政府审计提高企业价值的部分中介。政府审计降低了成本粘性，提高了资源配置的效率，从而提高了企业的价值。企业经营风险的降低可以保证国有资本稳健的发展，经营绩效的提高可以促进国有资本的短期收益，企业价值的提升则是合理的均衡了国有资本的长短期收益。因此，政府审计降低国有企业的成本粘性促进了国有资本稳定健康持续的发展。本文在管理层代理成本理论的基础上研究政府审计对国有企业成本粘性的影响及其经济后果，对于在微观层面深入理解政府行为与经济的互动关系，以及在宏观层面探讨如何发挥政府的作用来更好的实现资源的优化配置，促进国有资本的保值增值，都具有重要的启示意义。本文的创新之处如下: 第一，本文深入探讨了政府审计对成本粘性的影响，表明来自政府的外部监督可以有效的降低管理层的代理问题，提高成本的管理使用效率。这不仅有助于在微观层面深入理解政府行为与经济的互动关系，而且对于在宏观层面发挥政府的作用来更好的实现资源的优化配置也具有启示意义。第二，本文从成本粘性的角度探讨政府审计对企业经营风险、经营绩效和企业价值的影响，发现政府审计能够显著降低企业的成本粘性，而成本粘性的降低又进一步降低了企业的经营风险，提高了企业的经营绩效和企业价值。这些不但为政府审计影响国有企业的经营风险等提供了新的分析渠道，丰富了成本粘性相关的文献，而且也为政府行为影响企业绩效和价值提供了经验证据，肯定了政府审计的监督治理作用，一定程度上为政府审计全覆盖提供了理论与数据支持。第三，本文从成本粘性的角度理论分析了政府审计促进国有资本增值的逻辑，提出降低成本粘性是政府审计促进国有资本增值的一个重要路径。之前的国有资本保值增值研究大多偏重分析公司治理方面的逻辑（吴秋生、郭檬楠，2018;苏回水，2019;李校红、郭檬楠，2020），而把成本管理方面的角色抽象甚至忽略掉，本文一定程度上弥补了这一不足。收起

关键词 : 国有企业政府审计成本粘性经营风险经营绩效企业价值

6. 区域科技创新服务平台生态化演进机理及服务模式研究

[学位论文] 李佳哈尔滨理工大学 2018年博士导师: 王宏起共200页

摘要 : 知识经济时代，随着经济全球化与科技的高速发展，科技创新已成为重塑世界经济结构与国际竞争格局的新引擎。中国创新驱动发展战略的深入实施，使得科技资源积累量快速增加，科技创新需求日益复杂与个性化，在此发展情境下，中国各区域科技创新服务平... 展开知识经济时代，随着经济全球化与科技的高速发展，科技创新已成为重塑世界经济结构与国际竞争格局的新引擎。中国创新驱动发展战略的深入实施，使得科技资源积累量快速增加，科技创新需求日益复杂与个性化，在此发展情境下，中国各区域科技创新服务平台作为一种包含区域科技资源共享平台以及重点产业领域技术服务平台的网络化平台体系，其现有独立单一型的基础服务模式已难以有效满足区域科技资源高效配置以及区域科技创新创业的实际发展需要，并已逐步暴露出创新支撑能力弱、服务效率低、集成资源存在冗余或缺口、管理方法滞后等诸多问题，亟待引入一种先进的理论思想与管理方法。鉴于区域科技创新服务平台可持续发展与服务需要符合生态化规律，因此本文引入先进的生态化发展理念，以生态化为视角，揭示区域科技创新服务平台生态化演进机理，构建区域科技创新服务平台生态化服务模式，对指引中国各地方政府统筹规划未来科技创新服务平台可持续发展与服务方向、高效配置区域科技资源、有效服务支撑区域科技创新、完善平台服务体系具有重要的理论与现实意义。本文在分析区域科技创新服务平台服务功能与发展需求的基础上，基于生态化视角，对区域科技创新服务平台生态化内涵进行界定，探究区域科技创新服务平台生态化种群行为，依托超循环理论构建区域科技创新服务平台生态循环模型，通过分析区域科技创新服务平台生态化演进条件与动因，揭示区域科技创新服务平台生态化演进过程与规律;基于对区域科技创新服务平台生态化演进机理的分析，根据区域科技创新服务平台生态化演进阶段，构建包含精细服务模式、智能服务模式和智慧服务模式的区域科技创新服务平台生态化服务模式，并伴随区域科技创新服务平台生态化不断发展，进一步给出服务模式选择与动态转换策略;为保障服务模式的顺利运行，设计区域科技创新服务平台生态化服务模式运行机制，具体分为需求侧引导机制、供给侧优化机制、服务平衡机制和服务进化机制四部分;为有效掌握区域科技创新服务平台生态化发展的实际服务效果，进一步设计区域科技创新服务平台生态化服务效果评价体系;最后选择黑龙江省科技创新服务平台为实证对象，在分析黑龙江省科技创新服务平台发展现状的基础上，对黑龙江省科技创新服务平台所处生态化演进阶段进行识别，选择并设计适合其发展的服务模式，并对黑龙江省科技创新服务平台生态化服务效果进行评价，进一步给出服务模式运行策略。本研究不仅对指明未来区域科技创新服务平台的可持续发展与服务方向，丰富科技创新服务平台服务理论体系，支撑中国各地方政府统筹管理及制定区域科技创新服务平台发展规划提供重要的理论支持与方法指导，同时还有助于推进区域科技创新服务平台服务创新，为区域科技创新活动开展提供更加有效的服务支持，对提升区域科技创新水平、完善区域科技服务体系建设具有重要的现实意义。收起

关键词 : 区域经济科技创新服务平台演进机理服务模式生态化理念

7. 农民经济合作的行为逻辑和动力机制研究

[学位论文] 李佳四川大学 2009年博士导师: 杨明洪共197页

摘要 : 随着我国农产品供给短缺局面的结束和农业产业化进程的逐步推进，根源于产权制度变革和村域经济转型发展，农村经济迅速发生变化。以家庭承包经营为特征的农业生产方式，为微观经济主体提供了有效的激励机制，与此同时，也将农民推到了市场前沿，衍生... 展开随着我国农产品供给短缺局面的结束和农业产业化进程的逐步推进，根源于产权制度变革和村域经济转型发展，农村经济迅速发生变化。以家庭承包经营为特征的农业生产方式，为微观经济主体提供了有效的激励机制，与此同时，也将农民推到了市场前沿，衍生出种种小农经营与市场化的矛盾。农民经营规模狭小，居于农业产业链条的低端，既无力应对严峻的市场风险，也不能应对由于市场力量不对称带来的利益流失。在此背景下，农民经济合作被看作是促进农业发展、提高农民收入水平、促进城乡和谐发展的有效手段之一。在不同的阶段，对应改革的深入程度和市场发育的成熟程度，农民合作有不同的目标取向，呈现不同的制度特征。目前，农民合作的广度、深度和创新程度都是之前未曾有过的，改变着传统的农村微观组织方式和农业产业化的组织结构，因此，对农民合作的研究，具有重要的意义。从理论层面来看，目前学界对这一问题的研究，主要着眼于具体合作组织的合作模式、治理结构等，对农民合作问题缺乏系统性的把握。本文尝试从理论上提供一以贯之的分析视角，解释农民合作生成的行为逻辑和动力机制，理解农民合作内在的经济机理。从现实意义层面上来看，研究农民合作有助于探索适宜的农业微观经济组织制度，对推动农业产业化进程、实现农业生产的规模经营有积极的意义，也有利于提高农民收入、稳定社会发展。本文选择以新制度经济学作为理论框架的主干和基本的分析工具，把古典经济学关于分工的真知灼见纳入到分析框架中，吸收公共选择理论、行为经济学、产业组织理论和博弈论的相关研究成果，采用演绎和经验验证相结合的方法，分析农民在经济领域的合作。当前，农民的经济合作范围和合作方式都呈现多样化的特征，既有社会网络内的简单互助，也有复杂形态的科层组织和中间组织，既有自发的合作行为，也有政府推动的合作。合作呈现的各种层次和外在表现方式，是根植于产生合作的外在约束条件的不同。社会经济结构的特征决定了农民合作的内容及方式，同时，合作形式的选择，也体现了传统农村社会资源的渊源关系，及政府与农民在合作关系上的路径依赖特征。因此，农民合作是一个关系复杂的系统，涉及到行为人、社会制度结构和自然环境等许多要素，各要素之间又发生着复杂的联系。为了说明农民的经济合作的行为逻辑和动力机制，本文试图建立一个农民在制度环境、产业特征等约束下合作如何产生的框架，为此，把农民合作放入一个较长的社会、经济发展过程中考察，以便理解制度变迁对农民合作生成的影响。同时，把农民合作置于一个较大的社会经济环境中去考察，来分析促成农民合作的动因和决定农民合作的条件。因此，本文从时间维度和空间维度，分析农民合作生成的历史逻辑链条和现实制度，从而揭示农民合作制度“域”的历时关联和共时关联，从而能从一个统一的视角考察中国农民的合作。本文共分为8章，5个部分，第一部分由第1、2章组成，做一些理论的铺垫和预设。第二部分由第3、4章组成，从历时关联的角度对农民合作行为的演化和当前农民合作的概况作了分析，探索农民合作的行为逻辑。第三部分由第5、6章组成，是本文的重点部分，从内生和外生分析农民经济合作生成的动力。第四部分由第7章构成，分析与农民合作相关联的领域。第五部分由第8章构成，分析制约合作生成的原因。第一部分，提出了研究背景及研究意义，对前人的相关研究做了梳理，对研究对象、目标进行了明确的界定，提出了研究的思路和基本框架。这一部分中还分析了农民的行为特征与合作的逻辑起点，目的在于从理性的经济学假设出发，理解农民的合作行为，说明社会成员间合作的内在逻辑性，是超越了道德判断的趋利避害的生存法则。第二部分，首先分析了农民经济合作行为的演化，在描述农民经济合作演化轨迹的基础上，对演化的趋势、内在机制及路径做了总结性的分析。由于制度变迁和农村社会结构的不断变化，传统农民合作与现代农民的合作有着明显的区别，但是，虽然外在约束条件的变化导致合作方式和合作路径的歧异，就合作行为本身而言，是有深刻的逻辑一致性的。因此，从纵向的角度考察农民合作，对理解现代农民合作行为有积极4的意义。在此基础上了分析了农民经济合作的重构与创新，从新型农民合作产生的背景、组织载体、规模、生成路径等各方面对当前农民合作提出一个概貌性的描述和分析。第三部分分析了农民经济合作的内生和外生动力机制。农民经济合作的产生是一个复杂的作用机理过程，农民合作的达成是内生与外生动力两种因素共同作用的结果，外生和内生的动力在影响农民合作行为中并非是相互游离的，而是形成一个影响农民行为的合力，两种力量的强弱对比决定了农民的合作途径、合作模式及合作效率。这一部分从分工和交易费用两个维度，分析农民合作的内生动力机制。认为农民通过合作、将其组织载体嵌入农业产业化经营链条的根本动因，在于分享分工经济带来的收益。从分工的角度探讨农民合作动因，是在交易成本为零的状态下进行的，在现实生活中，交易成本为零的状态显然是不存在的，于是引入交易费用变量，分析在交易成本不为零状态下，农民合作降低交易成本的动因。随着分工的深化，交易成本也必然会增加，农民在权衡取舍中发现，只要分工经济的益处超过交易费用的总和，通过合作来分享分工经济的利益仍然是最优的策略，因此，农民通过节约交易费用的努力来最大化分工经济的收益。在分析农民合作生成的外生动力机制方面，主要分析了政府对农民合作的扶持，政府通过立法保护、税收优惠、财政支持和金融准入等手段对农民合作提供必要的支持。由于农民的利益表达机制的缺失和博弈能力的弱势，政府的推动力量有时会偏离农民的利益，因此，本文对国家介入的必要性与介入尺度进行了研究并提出相关的建议。第四部分分析农民经济合作的关联域，对风险、市场、土地这三个对农民合作产生深刻影响的领域进行分析。通过对市场、技术和风险的分析，说明这些隐含在农民合作选择中的制度因素，在多大程度上能提供对合作的正向激励。农民合作能否达成，主要是由效率决定的，效率的提高不仅仅取决于合作选择的微观组织本身的结构，更受到相关制度领域的影响，这些制度因素会孤立的发生作用，也会相互发生作用，形成影响农民合作决策的合力。对风险的分析，是以“过密化”条件下的小农经济为分析的起点，小农家庭的风险涵盖了生产和生活的各个方面，既包括与生产过程相关的农业风险，即自然风险、市场风险和契约风险，也包括生活中的风险，诸如疾病、养老等风险。由于农户既是生产者，又是消费者，面对的风险大于纯消费者和纯生产者。加上资源的可得性和小农从事产业的脆弱性，受到风险冲击的概率较其他群体大，市场作用更放大了小农面临的风险。在进行风险处理时，由于政府救济、社会保障等正规风险处理制度的薄弱甚至缺失，农民发展出许多非正规风险处理机制来应对。一方面，原有的社会关系网络作为对正式社会保障制度的替代依然存在，依靠社会网络内的互惠性来进行风险平滑；另一方面，在生产领域发展出较高级形态的合作，这些合作发挥了市场、政府、农民三方优势，对防范和处理生产领域的风险有显著作用。对市场的分析，是通过对农村市场的结构与特征的描述，来分析农业市场对技术和制度的选择性效应。从技术上看，小规模农户倾向于保持在现有状态下的重复生产，不可能形成技术创新的动力和技术创新的能力；从制度上看，资源配置扭曲导致规模化生产的发展受到阻碍。农民合作本质上是资源的整合，完善的市场体系能促进资源的自由流动，形成农民合作的宏观效率环境，因此，完善的市场体系对促进农民合作有重要意义。农村土地产权与微观经济活动有密切的关系，微观经济活动的有效运行归根结底有赖于以产权关系为基本内容的生产关系的调整。针对家庭承包制度的缺陷，提高农民的组织化程度，把分散的农民联合起来，形成农业的规模经营，是解决目前困境的主要途径。第五部分分析了抑制农民经济合作的制约因素。本文分析制约农民合作的因素，是与整个论文的思路一脉相承的。延续分工与专业化、交易费用及组织制度的分析，文章从分工抑制、组织资源缺乏和内生交易费用三个维度分析抑制农民合作的因素。合作水平在很大程度上取决于分工水平，分工水平反过来又对合作形成影响，可以说，合作与分工是一个问题的两个方面。农民分工抑制主要是两方面，一是非农分工的抑制，二是农业内部分工的抑制。解决农业内部分工的困境，首先要解决农业外部分工的问题，即社会分工的问题，具体来说，就是要消除农村劳动力转移的障碍，农民参与城市分工，使剩余劳动力实现顺利转移，从而提高农业生产率、转换农业结构，实现农业规模经营，有利于生产要素的优化配置和分工深化，进而实现农业内部分工。农村自组织资源的匮乏对农民合作产生的影响，表现在影响了合作的独立性、难于为合作争取有利的制度条件、对市场的“拉力”缺乏有效的组织回应等方面。在农村组织资源匮乏背景下，乡村精英作为替代性资源的出现，对农民合作的走向产生影响。农民在合作中，显著地节约外生交易成本的同时，大大的增加了内生交易成本，当预期的内生交易成本大到超出合作产生的收益时，合作难于发生。论文分析了农民合作中影响内生交易费用的因素，提出了节约内生交易费用的制度安排。本文可能的创新之处：(1)对农民合作问题进行规范的经济学意义上的研究，拓展了既有的研究范围，形成一个在制度环境、产业特性约束下关于农民合作的行为逻辑及动力机制的一般理论与分析框架，是对既有理论研究视角的一个有益补充。(2)贯通了前人对合作社的研究与现有的农民合作经济组织研究的内在逻辑性，把这些合作行为作为一个整体来分析，发现形态迥异的合作行为下的共同特征和行为逻辑，从而能够以一个统一的视角考察中国农民合作。(3)对农民合作的组织形式的研究作了新的发展，不仅阐释了合作形式的多样性，而且对各种合作形式的效率边界与规模极限做出了合理的解释。(4)引入分工理论分析农民合作的动力机制。农民的合作是追求自身效用最大化的过程，这个过程是与经济发展的过程交织生长的，经济发展是一个以分工为媒介、制度变迁为核心、累积因果、自我演进的非均衡过程。因此，在产业不断深化的条件下，农民的合作可以看作是为了争取分工经济的一种努力。(5)关注农民合作生成的外部制度环境，并引入社会学的一些概念，以资源的配置为关注点，采用经济学的分析工具，把外部制度环境作为重要变量纳入分析范畴。收起

关键词 : 农民合作行为逻辑动力机制关联域制约因素

8. FDI技术溢出效应与中国产业升级——基于工业行业及企业数据的实证检验

[学位论文] 李佳上海财经大学 2013年博士导师: 干春晖共191页

摘要 : 改革开放的大背景给中国经济带来了高速增长的大好形势，特别是近10多年来，中国GDP年均增长速度一直维持在10％左右，高居世界首位，在经济领域取得的伟大成就令世界瞩目。为使中国经济增长实实在在，使之成为有效益、有质量、可持续的增长，中国共产... 展开改革开放的大背景给中国经济带来了高速增长的大好形势，特别是近10多年来，中国GDP年均增长速度一直维持在10％左右，高居世界首位，在经济领域取得的伟大成就令世界瞩目。为使中国经济增长实实在在，使之成为有效益、有质量、可持续的增长，中国共产党的十四届五中全会提出了经济转型的发展战略，目前中国经济建设已经进入到了转型的关键时期。要维持中国经济的稳增长并健康又可持续的发展，就要积极推动我国产业及企业的技术进步和提升生产率水平，调整产业结构和促进产业升级。而在开放经济的格局下，各种生产要素在全球范围内更加自由地流动，技术转移往往以资本或者劳动力为载体在世界范围内流动、扩散和产生影响。像中国这样的发展中国家，由于拥有巨大市场与发展潜力，外资增加对中国的投资是必然、长期的趋势，中国通过吸收其他国家的先进技术，不仅成本较低而且风险较小，对于改善国家产业结构、促进经济稳定健康可持续发展意义重大。目前，跨国公司主导的跨国投资已成为国际经济交流合作的重要形式，而中国已经成为最吸引外商直接投资的国家之一，并且在吸引外资存量和流量两方面均表现的非常突出。2011年中国FDI流入流量达到1239.85亿美元，比上一年增长了8％，仅次于排名首位的美国2269.37亿美元（UNCTAD，2012）。这种优势还体现在未来的投资前景上，国际咨询机构科尔尼公司发布的《2012年全球外商直接投资(FDI)信心指数》显示，亚洲国家对外资具有非常大的吸引力，特别的新兴经济体是2012年最具吸引力的投资目的地，而其中中国的投资前景被十分看好。根据《2012年中国统计年鉴》显示，截至2011年末，我国累计实际利用外资金额达11643.92亿美元，其中2011年实际利用外资金额1160.11亿美元。外商直接投资是资本国际化在现代经济框架中的一种主要表现形式。随着我国改革开放步伐的不断调整，外商直接投资也在不断加快进入中国的节奏，并持续变换着参与的模式，一方面在维持原有的利用我国制造业等行业成本低的比较优势，另一方面也逐渐将市场中心向中国偏移，把一些制造业的高端环节转移进中国的趋势也愈加明显。中国已经成为世界上许多跨国公司在海外市场开展研发活动的首选地，这也为外资企业先进技术向我国本土企业的流动创造了有利的条件。伴随着经济全球化愈加深入的步伐，如何更好地利用FDI对于我国产业和企业的溢出效应，进而更加清楚地梳理其与产业升级之间的关系并有效调整和促进产业升级，均有着非常重要的现实意义和指导意义。现有理论关于对FDI技术溢出效应与产业升级的研究多属于相对独立的两个命题，而从东道国视角真正将两者联系在一起构建机制机理，并进行系统探讨的文献则为数较少。而且，近年来，虽说FDI技术溢出效应的实证研究日益丰富，但是绝大多数都是利用宏观国家层面和中观行业层面的数据，从FDI技术溢出的存在性和影响因素角度展开，结论不尽相同。时至目前，从微观企业层面的数据进行实证研究的则相对缺乏。而着意从微观企业层面的数据展开实证研究FDI的溢出效应也是本文选题的主要动因。中国当前持续改革开放政策不变，各省市、各地区为促进地方经济发展多将吸引外资的多少列为政绩考核和官员晋升考核的重要指标内容，持续鼓励并推进了近年以来地方政府大范围大手笔的招商引资、利用外资的态势，加之中国经济目前正处在关键转型期的现实需要，我们认为有必要对FDI溢出的不同渠道的微观实证做进一步的更深入细致的研究。基于此，并且由于工业化进程对于我国国民经济的发展举足轻重，本文选择以工业为例进行实证分析，预解决以下几个问题:FDI技术溢出效应影响产业升级的机制是怎样的？不同渠道的FDI技术溢出效应影响产业升级在行业层面和企业层面有什么差别？从本土企业视角来看哪些因素影响了其对FDI技术溢出效应的吸收？我国应该采取哪些政策措施有效地利用FDI外溢促进我国工业的产业升级？为了说明这些问题，本文主要分八个章节展开研究，各章主要内容包括: 第一章为导论部分。阐述了研究背景及问题提出、理论意义和实践意义以及本文研究内容框架及方法，并介绍文章可能的创新点。第二章是关于FDI技术溢出和产业升级相关文献综述和总结。通过对FDI技术溢出效应的渠道分类、存在性、影响因素等文献的梳理，发现无论是存在性的探讨还是影响因素的研究，在国内多数是从行业层面展开，少有微观企业层面的讨论，特别是针对不同溢出渠道的企业影响因素研究更显罕见。而对于产业升级相关研究的总结，则从产业升级的演进规律、内涵、衡量方式以及开放条件下的产业升级研究等角度展开。第三章是关于中国改革开放30多年以来FDI与产业结构发展的回顾。本章总结了30多年来我国FDI在改革开放之后的发展情况，从总量、时间段、行业分布和来源地等角度分别阐述，将中国引入FDI的情况与其他发达国家、发展中国家进行了国际比较，并且更进一步地对外资企业的表现也进行了总结分析。另外，还阐述了30多年来我国产业结构的变化趋势和行业特点、工业产值结构的演变以及第二、三产业内部结构的发展。在对我国FDI和产业结构的相应时期分析后，选择了外资流入最多并且在产业结构发展中发挥重要作用的工业作为本文实证的研究对象。第四章是对FDI技术溢出影响产业升级的理论机制研究。首先通过对FDI溢出相关理论文献的概要回顾，从微观和宏观两个方面总结了FDI技术溢出效应的渠道和机制。然后，结合产业升级的内涵和理论研究，整理出FDI技术溢出效应影响产业升级的机制，分为产业内升级和关联产业升级两个角度来阐述，为下文的实证检验构建了理论框架。第五章是FDI技术溢出效应在行业层面影响产业升级的实证检验。利用工业的行业面板数据，采用固定效应模型和工具变量的两阶段最小二乘法，对FDI通过竞争、示范、人员流动的产业内溢出和前向关联、后向关联的产业间溢出对工业行业整体和各行业类型（按要素密集度分）的行业产出影响进行了实证检验。从整体和行业层面肯定了FDI技术溢出的积极效应，以及对技术密集型产业产出增加的促进作用在四类产业中最大，都有利于对产业结构升级的推动。第六章是利用2001-2007年的工业企业数据，从企业微观层面探讨FDI影响产业升级的机制的实证检验。利用工业企业数据库的大样本企业数据，采用Levinsohn-Petrin半参数估计方法对企业的全要素生产率进行了测算，然后剔除数据样本中的外资企业，只留下本土企业样本，按照溢出的途径，从竞争示范、人员流动、前向关联和后向关联等角度，分别探讨了外商直接投资对于整个工业本土企业生产率的影响和FDI技术溢出的生产率效应的行业差异性检验，分溢出途径和分行业类型及细化产业的研究为政策建议的提出提供了更为细致的分析基础。第七章是研究本土企业视角的FDI技术溢出效应的影响因素。利用中国工业企业大样本数据，从本土企业特征入手，以微观视角研究其对FDI溢出效应的调节，进而影响产业升级，分别检验了产业内和产业间溢出效应的影响因素，实证分析了本土企业所有制、本土企业规模、本土企业技术能力和本土企业的学习能力对于不同渠道的溢出效应的影响。第八章是全文总结与政策建议，以及本文以后的研究方向。本文在现有研究基础上，从东道国产业和本土企业视角对FDI技术溢出效应与产业升级之间的联系进行了较为深入的探讨，从理论分析和实证检验两个方面来展开研究，主要贡献和可能的创新主要体现在以下几个方面: 第一，FDI技术溢出效应和产业升级这两个命题，每一个命题各自都是当前经济研究的重点热点，但将两者联系起来，依据微观企业层面数据将FDI技术溢出的不同途径全面细化地归纳，梳理其与产业升级之间联系的文献并不多。FDI产生的国际直接投资理论中的经典理论多是以投资国角度进行论述，而对于外商直接投资的外资引入国的产业以及当地企业产生的影响理论阐述相对也不是非常系统。本文在现有的相关理论研究的基础上，从企业微观层面归纳和总结了FDI技术溢出经由不同途径对产业升级的影响机制，较为详细地探讨了FDI技术溢出通过不同渠道促进产业内升级和产业间关联产业技术水平和附加价值提升，进而推动对产业升级的深入研究。第二，针对目前实证研究中对于FDI技术溢出效应的分析主要以宏观国家数据或者中观行业数据分析的既有情况，本文则是利用2001-2007年的《中国工业企业数据库》大样本企业面板数据，采用更适合于微观企业的Levinsohn-Petrin半参数方法对企业生产率进行估计，以便于纠正企业生产决策同时性和样本选择带来的内生性问题。并且，基于微观企业层面数据，对FDI技术溢出在竞争示范、人员流动、前向关联和后向关联等渠道对本土企业生产率的影响进行实证探讨，并且结合行业特征分析，进一步检验了FDI溢出生产率效应的行业差异性。第三，基于本土企业视角关注FDI在不同溢出渠道的影响因素研究，由于检验方法或者数据来源限制，目前FDI技术溢出的影响因素研究多从国家层面和行业层面的理论和案例分析，企业层面因素往往只是关注影响因素对应本土企业生产率的直接影响，而鲜有对于FDI技术溢出效应的调节影响分析。因此，本文在对本土企业对FDI技术溢出效应的吸收能力分析上，从本土企业的所有制、本土企业规模、本土企业技术能力和本土企业对于学习能力的投资等角度，对影响FDI溢出效应发挥的微观企业因素进行分析，并且基于FDI的溢出途径（竞争、示范模仿、人员流动、前向关联、后向关联）予以差别化分析，力求更为全面细致地梳理各因素对于FDI不同途径的溢出效应的影响。收起

关键词 : 外商直接投资技术溢出产业升级企业层面吸收能力

9. 《纳西东巴古籍译注全集》祝福语用字研究

[学位论文] 李佳西南大学 2011年硕士导师: 邓章应共191页

摘要 : 东巴祭祀仪式中的祝福语是东巴向天地、祖先、神灵祈求给祭祀主人家、东巴祭司禳灾避祸、福泽保佑的用语。祝福语体现了东巴祭司和祭祀主人家对自然、神灵的膜拜和崇敬，希望获得它们的庇佑和对美好生活的向往。东巴经中的祝福语用语大多较为固定或相... 展开

关键词 : 《纳西东巴古籍译注全集》祝福语用字研究

10. 信息化时代高校思想政治教育创新研究

[学位论文] 李佳哈尔滨工程大学 2021年博士导师: 陈坤共190页

摘要 : 十八大以来，以习近平总书记为核心的党中央高度重视思想政治工作，强调“加强和改进思想政治工作，事关党的前途命运，事关国家长治久安，事关民族凝聚力和向心力”。特别指出，在当前网络信息化发展越来越快速的情况下，必须要“推动思想政治工作传... 展开十八大以来，以习近平总书记为核心的党中央高度重视思想政治工作，强调“加强和改进思想政治工作，事关党的前途命运，事关国家长治久安，事关民族凝聚力和向心力”。特别指出，在当前网络信息化发展越来越快速的情况下，必须要“推动思想政治工作传统优势与信息技术深度融合，使互联网这个最大变量变成事业发展的最大增量”。高校思想政治教育担负着培养德智体美劳全面发展的社会主义建设者和接班人的重要责任。因此，高校思想政治教育要在社会信息化大趋势中继续发挥优势、赢得主动，就必须紧跟信息化时代步伐，充分发挥现代信息技术优势，对传统高校思想政治教育进行改革与创新，促进高校思想政治教育同现代信息技术深度融合。首先，本文在对信息化、信息化时代等基本概念和范畴进行界定的基础上，探讨了信息化时代高校思想政治教育创新的内涵、特征和要求，追溯了信息化时代高校思想政治教育创新的理论依据，为信息化时代高校思想政治教育的创新提供合理性证明，使信息化时代高校思想政治教育的创新更加有理、有力。其次，随着信息化时代的到来，高校思想政治教育宏观及微观环境都深受信息化的影响，导致了高校思想政治教育呈现出一系列新的矛盾问题，彰显了高校思想政治教育在信息化背景下进行创新的紧迫性和必要性。再次，本文从实际出发，利用问卷调查法对黑龙江省十二所高校的大学生和高校思想政治理论课教师展开实证调研，总结了信息化时代高校思想政治教育现状及存在的问题，分析阐释了问题存在的主要原因，即信息化时代高校思想政治教育创新面临的主要挑战和障碍，有助于在探寻高校思想政治教育创新策略时“找准症结，靶向治疗”。最后，从教育理念、教育方法、教育载体以及教育机制四个方面探讨了信息化时代高校思想政治教育创新的思路和策略。在理念创新方面，提出了基于价值、实践和发展三个层面的创新路径;在方法创新方面，提出了人机协作法、智慧思维法、智能教育法和预警干预法;在载体创新层面，提出了打造思政媒体矩阵、创设思政教育虚拟社区和构建思政网络学习空间;在机制创新方面，提出了构建监管机制、协同机制、运行机制和保障机制，旨在进一步推动高校思想政治教育的数据化、精准化、智能化，从而不断增强高校思想政治教育的时代感和吸引力。收起

关键词 : 高等院校信息化思想政治教育