中国科学技术信息研究所--国家工程技术数字图书馆

[学位论文] 金春华吉林大学 2000年硕士导师: 马飞共48页

摘要 : 九十年代末,中国证券市场最令人瞩目的变化就是众多契约型证券投资基金的出现.在中国,基金管理公司与其所管理的基金有着根本的利益关系,基金管理公司便不折不扣地成为了风险管理的主体.巨大的风险挑战,直接影响到基金管理公司及其管理的基金的生存与... 展开

关键词 : 基金管理公司风险风险管理风险管理流程风险管理保证体系风险管理方法风险管理评价

2. 我国保险公司运营的风险管理与证券化探讨

[学位论文] 姚建伟西南财经大学 2004年硕士导师: 卓志共55页

摘要 : 保险公司运营的风险管理在中国的保险实务界是一个值得研究、探讨的课题.目前,在中国,大部分的中资保险公司都把主要的精力放在了扩大市场份额上,而在公司在对所有者的投资回报、对被保险人的权益保障、对公司的长期战略方面却考虑的比较少,因此导致了... 展开

关键词 : 风险管理风险管理目标证券化

3. 论我国保险资金运用的风险管理

[学位论文] 栾跃天津财经大学 2010年硕士导师: 刘金章共41页

摘要 : 随着保险资金运用的范围不断扩展，从银行存款、国债到回购业务、证券投资基金、企业债、基础设施项目等，保险资金的运用越来越成为学界、业界关注的焦点。近20多年来我国保险资金运用一直处于探索阶段，用于房地产、企业贷款的盲目投资形成了不少不... 展开

关键词 : 保险资金运用全面风险管理中观风险管理微观风险管理

4. 我国国有企业资本运营风险管理研究

[学位论文] 王宁中国人民大学 2009年硕士导师: 周虹共52页

摘要 : 资本运营从字面上来理解就是对资本的运营和管理活动。进一步分析，资本运营是指以资本增值为根本目的，以价值管理为特征，通过优化配置，在资本运动过程中对资本进行综合有效的筹划、组织、管理的方式或活动。现如今，我国国有企业面临的国内外市场... 展开资本运营从字面上来理解就是对资本的运营和管理活动。进一步分析，资本运营是指以资本增值为根本目的，以价值管理为特征，通过优化配置，在资本运动过程中对资本进行综合有效的筹划、组织、管理的方式或活动。现如今，我国国有企业面临的国内外市场环境比以往任何时候都更具动态特征和不确定性。在金融危机的考验下，我国国有企业所面临资本运营风险愈发突出。尤其是，近年来随着我国经济和金融的深化度的加强，资本运营风险的复杂性不断增加，导致风险的影响力以及波及范围也不断扩大。为避免超级金融大国的问题重现，如何优化我国国有企业资本运营模式，建立合理、科学的风险管理体系也是我国国有企业加强自身应对危机的免疫力的重要途径。我国国有企业资本运营风险管理涉及国有企业资本运营、风险管理多领域及学科内容，是一门综合的应用科学。本文从国内外该领域的研究现状出发，简单综述核心理论，并提出构筑以相关理论为支撑的，适合我国国有企业资本运营风险管理体系建设的理论框架。最终将理论框架应用于社会实践，在国有企业中建立风险管理系统，并以此检视企业自身资本运营过程，形成全面风险管理报告。本文分为四部分：第一章是国有企业资本运营风险管理理论综述。首先对风险管理，资本运营等有关的理论以及国内外研究状况进行了阐述。美国学者威雷特(willet)于1901年提出了风险是关于人们不愿看到的事件的发生不确定性的客观体现。这个定义成为学者们后来研究有关风险问题的基础。该定义中特别指出了不确定性在风险中所处的核心地位。为了避免事件发生的不良后果，减少事件造成的各种损失，人们引用管理科学的原理和方法来规避风险，于是风险管理应运而生。资本运营有很多模式，其中较重要的一种就是企业组合模式下的企业并购。国外对资本运营的研究也较为侧重该方面，且研究较为成熟。国内理论界对企业资本运营风险的研究，大多是对企业资本运营风险的含义、特征、分类、风险产生的原因及防范措施的阐述。很少涉及到企业资本运营风险的识别、计量和控制，对于国有企业资本运营风险进行全面系统研究还是空白。第二章是国有企业资本运营风险管理框架构筑。通过分析国有企业资本运营风险因素，并对这些风险因素进行定量和定性的分析，随之提出国有企业资本运营风险的应对措施。同时考虑到在国有企业资本运营活动进行的过程中国有企业内外部环境、风险因素等情况会不断的发生变化，需对资本运营风险管理的整个过程进行评价及控制。从而构建了包括风险评估、风险决策以及风险评控在内的风险管理体系。此部分包括了国有企业风险管理的主要步骤、主要方法、以及主要原则等。通过第二章内容的介绍，总结出了一条有效的、科学的国有企业风险管理之路。第三章是国有企业资本运营风险管理案例研究。在前部分理论研究的基础上，借鉴理论模型，设计了具体的国有企业资本运营风险管理案例，以期为国有企业资本运营风险管理提供参考。此部分从国资委下发的《全面风险管理报告》要求出发，首先介绍了国有企业风险报告的具体内容，并通过对内容的分析，揭示现阶段国内中央企业资本运营风险管理工作所达到的管理水平以及目前仍存在的问题和不足。通过对实例的介绍和分析，生动地刻画了国有企业开展风险管理工作各个环节及分工。我国国有企业资本运营风险管理工作虽处于起步阶段，但考虑到管理层重视程度高以及国有企业的影响力，我国国有企业风险管理必将具有其独特之处，并在未来迅速发展。第四章是我国国有企业资本运营风险管理评价。针对我国国有企业风险管理的特色，再次跳出具体案例限制，回到宏观经济领域，重新从全社会范围的视角，结合我国的政治、经济环境，以及当前国有企业不断探索的发展之路，从更为宏观的角度，探寻我国国有企业资本运营风险管理症结所在，并提出可能的解决方案，以供探讨。收起

关键词 : 国有企业资本运营风险管理风险管理案例风险管理评价

5. 投资银行风险管理研究

[学位论文] 吴志峰暨南大学 1999年硕士导师: 邓瑞林共49页

摘要 : 全文共分六章.第一章论述了金融风险的本质和风险管理.第二章系统阐述了现代金融学对资本市场风险收益关系和风险资产定介理论的研究,重点探讨了马柯维茨理论、资本资产定价模型(CAPM)和期权定价理论,为全文奠定理论基础.第三章一般性地论述了中国投资... 展开

关键词 : 风险风险管理投资银行技术性风险管理制度性风险管理

6. 建设项目风险分析与控制的研究

[学位论文] 高辉西安建筑科技大学 2002年硕士导师: 李慧民共74页

摘要 : 该文从施工企业角度出发,以企业风险管理理论为基础,结合建设项目施工过程的特点,对建设项目全过程的风险管理方法与应用进行了深入的研究.该文以风险管理工作程序作为阐述的主线索,主要内容是针对建设项目的特点,系统探讨了风险辨识、风险估计、风险... 展开

关键词 : 风险风险管理风险管理支持系统

7. 风险管理审计在我国企业的应用研究

[学位论文] 程燕芸厦门大学 2009年硕士导师: 薛祖云共73页

摘要 : 随着市场经济的发展，市场环境的风云变幻使企业面临的不确定性因素不断增加，重视风险、管理风险已经成为现代企业经营的迫切需求。风险管理对企业生存与发展的重要作用日益凸显。2006年6月6日，国务院国有资产监督管理委员会发布了《中央企业全面风... 展开

关键词 : 风险管理风险管理审计内部审计

8. 虚拟企业的风险管理

[学位论文] 田圣海复旦大学 2002年硕士导师: 徐以凡共71页

摘要 : 该文针对目前风险研究不足的现状,根据虚拟企业的特点构造了虚拟企业的风险管理模型.全文共分为七部分,各部分主要内容如下;第一章介绍了虚拟企业产生的背景并对虚拟企业的特点进行了简要的介绍;第二章从虚拟企业的复杂性本质出发,对风险类型进行了归... 展开

关键词 : 虚拟企业风险管理风险管理模型

9. 基金投资组合风险管理及在投资决策中的应用研究

[学位论文] 刘明卿同济大学 2004年硕士导师: 周平海共53页

摘要 : 随着我国股票市场的快速发展,以基金为主的机构投资者逐渐发展壮大.由于市场中金融产品单一,中国机构投资者无法通过衍生工具规避投资风险,这就对股票组合的风险量化以及控制提出了更高的要求.寻找适合中国股票市场的最佳风险管理以及决策模式也就成了... 展开

关键词 : 风险管理 GARCH RiskMetrics 基金投资风险管理

10. 风险与企业风险管理的政治经济学分析

[学位论文] 方青军河南大学 2000年硕士导师: 许兴亚;张兴茂共53页

摘要 : 该文的引言回顾了风险管理的过去,结语部分展望了风险管理的未来. 除引言、结语外分为四部分.第一部分重新界定了劳动产品、商品、价值、风险、不确定性等概念并诠释了它们之间的相互关系.各种风险管理理论和风险管理工具按其内在逻辑展开构成了第二、... 展开

关键词 : 风险管理风险管理工具企业风险