中国科学技术信息研究所--国家工程技术数字图书馆

1. 价值链分工对中国区域经济差异的影响研究:基于GVC与NVC对接的视角

[学位论文] 王彦芳东南大学 2019年博士导师: 陈淑梅共189页

摘要 : 随着全球化与国际分工的不断深入发展，全球价值链（Global Value Chain, GVC）升级问题已然上升至国家战略的高度。改革开放以来，中国凭借劳动力要素禀赋优势形成的国内分工体系融入全球分工网络，通过采取“干中学”与竞争性模仿策略，实现了经济起... 展开随着全球化与国际分工的不断深入发展，全球价值链（Global Value Chain, GVC）升级问题已然上升至国家战略的高度。改革开放以来，中国凭借劳动力要素禀赋优势形成的国内分工体系融入全球分工网络，通过采取“干中学”与竞争性模仿策略，实现了经济起飞和快速工业化。中国出口产品的技术含量与技术复杂度也已经远超过同等收入国家，甚至接近于高收入国家的水平。然而，由于过度依赖廉价劳动力和自然资源等比较优势参与垂直分工，加之“技术封锁”、“市场限制”、“贸易壁垒”等因素，国内代工企业被“俘获”于GVC中低创新能力的低附加值环节，无法向价值链高端跃升。2017年10月18日召开的中国共产党第十九次全国代表大会强调要着力推动我国产业向 GVC 中高端迈进，加快培育若干具有世界竞争力的先进制造业产业集群，同时也明确指出区域经济发展不平衡不充分的一些突出问题尚未解决，区域之间与区域内部收入分配差距较大，实现区域经济协调发展依然是我国未来发展的主旋律。诚然，中国作为发展中的转轨大国，区域经济发展不平衡问题日益凸显，贫富差距扩大，将加剧社会矛盾与不安定因素。从各地区融入国际专业化分工与国内分工的实践不难发现，GVC与国内价值链（Natiaonl Value Chain, NVC）分工有效对接机制的缺失将会阻碍区域经济的协调发展。以东部沿海发达地区为例，其低附加值的 GVC 嵌入模式主要是以中西部欠发达地区的廉价资源和劳动力供给为前提与基础的，与中西部地区的分工协作被限制在初级生产要素的供给层面，并没有很好地履行GVC与NVC之间的二传手功能。不仅东部地区自身没有形成专业化分工与经济增长的长效机制，而且也限制了其经济扩散效应与技术溢出效应，不利于欠发达地区摆脱低端技术路径依赖的贫困陷阱。这在一定程度将加剧区域经济差异与不平衡问题，致使我国面临落入“中等收入陷阱”的风险。当前，“逆全球化”与贸易保护主义的盛行，原材料和劳动力成本上升等诸多不利因素叠加，中国低成本的比较优势将难以为继，更加迫使我国加快价值链升级进程，并从双重价值链分工的视角探索协调我国区域经济差异的可行路径。由此，我们不禁思考，NVC与GVC分工是如何影响我国区域经济差异的？GVC与NVC分工之间的对接态势如何？如何通过GVC与NVC双重价值链的对接互动缩小区域经济差异？对于以上问题的思考与探索是促使本文展开相关研究的重要出发点。本文基于克鲁格曼提出的新经济地理理论框架，尝试从价值链分工对区域经济差异的影响出发，为协调我国地区差距、破解价值链低端锁定困局提供新的思路与对策。具体而言，本文的逻辑思路在于首先对现有相关研究及理论进行梳理与计量分析，然后对我国改革开放以来不同地区之间的经济差异及参与NVC和GVC分工的程度及演变态势进行全面系统地测度与把握，在此基础上，将理论分析与实证分析相结合，考察国内外价值链分工对区域经济差异的影响与机制，以及GVC与NVC双重价值链对接互动对于协调地区差距的作用路径，最后提出对策建议。本研究论文主要包括八章，每一章的主要内容及结论简要概括如下。第一章为绪论。主要介绍了本研究的相关背景、理论及现实意义、研究框架、主要方法、可能的创新与不足之处等方面，并基于此提出了未来进一步的研究方向。第二章为范畴界定及文献综述。在这一章，本文先基于现有文献对于区域经济差异、GVC与NVC的研究范畴进行了界定，而后运用CiteSpace软件进行了文献计量分析，最后从区域经济差异、价值链分工、双重价值链对接等方面对相关文献进行了梳理、概括及综述。第三章是关于中国各地区经济差异现状的典型事实。本章测度了改革开放以来我国区域经济差异的演变态势，并结合夜间灯光数据考察了我国经济活动的空间分布及区域差异。我们发现，各省市之间的人均GDP差异呈现先下降后上升再下降的变动趋势，大多数省份内部的经济差距呈现不同程度的缩小，运用夜间灯光数据的测度结果与官方统计数据大体不差。第四章是对不同地区参与GVC和NVC分工的测度。本章主要基于现有GVC分工的理论框架及分解逻辑，将中国省际间投入产出表整合到世界投入产出表中，考察我国各省区在双重价值链分工中的地位及演变。研究表明，部分东部省份参与NVC的程度明显下降，而参与GVC的程度有所上升；省际中间品贸易规模趋于扩大，分工日益密切；国内贸易增加值的收益率明显高于国外贸易；大部分地区的生产链不断延伸，但以纺织业为代表的传统优势产业仍处于微利运营阶段。第五章是关于 NVC 影响区域经济差异的实证研究。本章主要基于新经济地理和区域专业化分工构建了理论框架，并通过计量模型检验了 NVC 分工对于区域经济差异的影响及潜在机制。结果显示，各区域之间的简单NVC分工与区域经济差异之间呈现倒U型关系，GVC分工对于NVC影响区域经济差异的调节效应并不确定，简单NVC分工对于GDP增长率的贡献存在明显的地区与产业偏向性。第六章为GVC分工影响区域经济差异的经验检验。本章首先对GVC框架下中间品关联对区域经济差异的影响进行了机理分析，然后测度了我国各地区的中间品前向及后向关联指数，在此基础上检验了中间品关联对地区差距的影响及作用机制。研究发现，中间品进口的前向关联弱化了经济集聚效应，有利于提升欠发达地区企业的生产率，进而缩小区域差距；中间品出口的后向关联则强化了本地市场效应，加剧了要素市场扭曲，倾向于扩大区域经济差异。第七章为GVC与NVC双重价值链对接缩小区域经济差异的作用路径。本章基于国际分工收益分配理论，从直接效应和间接效应两个维度分析了双重价值链对接互动对于区域经济差异的协调路径，提出相关假设并进行实证检验。结果表明，技术进步与基础设施水平的不断提升有利于促进 GVC 与 NVC 的有效对接，而双重价值链的对接互动能够优化资源配置、降低同质竞争，进而缩小地区差距。第八章为主要结论与对策建议。根据本文的研究结论，从深化NVC分工体系、优化GVC中间品关联及促进双重价值链对接三个方面提出缩小区域经济差异的对策建议。总而言之，相比于现有文献，本文对价值链分工影响区域经济差异的研究具有以下几个方面的创新：首先，将中国省区差异及价值流纳入多区域投入产出分析框架，同时考察GVC与 NVC 分工及其对接互动对于区域经济差异的影响机理，并运用现有数据进行统计分析与实证检验，这有别于只考虑NVC或仅关注GVC的研究。其次，将现有研究中笼统的“国外(或境外)”或“国内”进一步细分到国内各个省市和主要贸易伙伴国，以期更准确细致地把握不同省市在GVC与NVC分工系统中的融入程度及地位演变。第三，本文立足于价值链“低端锁定”困局与区域发展不平衡的现实矛盾，提出通过构建 GVC 与 NVC 的有效对接机制，实现区域经济的协调发展，突破了以往研究关注因果关系忽视实际问题的限制。收起

关键词 : 区域经济价值链分工全球价值链国内价值链

2. 基于价值链的山东省主导产业选择及培育研究

[学位论文] 胡美廷山东师范大学 2021年硕士导师: 姜彤彤共67页

摘要 : 主导产业在地区经济发展中至关重要，产业关联度强、技术先进、经济贡献率大、增长较快的产业往往会发展成为主导产业。在全球价值链的背景下，各国的产品、资金、技术等不断加速流动，形成了遍布全球的价值网络，实现价值链地位攀升是参与全球化的重... 展开主导产业在地区经济发展中至关重要，产业关联度强、技术先进、经济贡献率大、增长较快的产业往往会发展成为主导产业。在全球价值链的背景下，各国的产品、资金、技术等不断加速流动，形成了遍布全球的价值网络，实现价值链地位攀升是参与全球化的重要目标。山东省虽经济总量大，但是服务业水平低、无法掌握核心技术创造力、产业结构不均衡等制约了其经济的进一步发展。当前由于新冠疫情的影响，全球经济发展不景气、外部经济环境不稳定、国际经济发展变动大，这些对山东省的经济发展提出了更大的挑战和要求，在此背景下，考虑全球价值链和国内价值链进行主导产业选择，将更有助于找寻山东省产业发展的进步之路。我国的经济发展正处在转型升级的关键时期，产能过剩和有效供给不足并存是当下需要解决的核心问题。过去的产业政策多以增大产能、扩大数量为导向，这种发展方式加剧了产业和资源环境之间的矛盾，为解决这一矛盾、推动需求结构优化升级，全国的产业政策向引导绿色经济发展的方向转变。为实现经济的高质量发展，山东省在新旧动能转换中，将培育五大新兴产业[1]和推动五大传统优势产业[2]的转型升级。本文选取了产业规模系数、产业关联度、需求收入弹性系数、绿色发展能力系数四个评价主导产业的传统指标，再加入全球价值链和国内价值链的角度来综合测度山东省的主导产业。利用综合评分模型计算得出42产业部门的得分，按产业结构分别列示具体产业部门的得分情况，按照计算的结果，第一产业中将农林牧渔业作为主导产业，第二产业中将化工产业、食品产业、设备装备产业行业作为主导产业，第三产业中将批发和零售、租赁和商务服务、交通运输仓储和邮政、文化体育和娱乐、金融作为主导产业。根据实证结果，同时考虑山东省目前的产业政策方向，将农林牧渔产品和服务、批发和零售、租赁和商务服务、交通运输仓储和邮政、文化体育和娱乐、金融、化工产业、食品产业、设备装备产业行业作为山东省的主导产业。对于主导产业的培育，从推动现代优势产业集群发展、加大产业创新投入、助力企业创新、大力培育发展服务业、聚力培育壮大新动能、推动传统产业的数字化与智能化方向发展、基于全球价值链和国内价值链这些方面对山东省主导产业提出培育建议。对农林牧渔产品和服务、批发和零售、租赁和商务服务、交通运输仓储和邮政、文化体育和娱乐、金融、化工产业、食品产业、设备装备产业这些行业进行更高质量、更高效的建设，推动新旧动能转换，培育发展山东省现代主导产业体系。收起

关键词 : 全球价值链国内价值链主导产业

3. 技术进步与双重价值链嵌入

[学位论文] 何雅兴西南财经大学 2021年博士导师: 马丹共275页

摘要 : 改革开放以来，得益于经济全球化，中国凭借劳动力优势承接了来自发达国家的部分产业转移，同时积极的对外开放使得中国面临着庞大的国外市场需求，在供需契合的国际循环之下，中国的进口和出口均增长了100多倍，已成为全球第一大出口国和第二大进口国... 展开改革开放以来，得益于经济全球化，中国凭借劳动力优势承接了来自发达国家的部分产业转移，同时积极的对外开放使得中国面临着庞大的国外市场需求，在供需契合的国际循环之下，中国的进口和出口均增长了100多倍，已成为全球第一大出口国和第二大进口国。虽然有研究表明跨国生产并不会损害劳动者的利益，但部分国家对中国融入全球分工的担忧和恐慌，逐渐演变为“逆全球化”思潮，使得中国进出口面临着巨大的技术性贸易壁垒、环境壁垒和知识产权壁垒，经贸摩擦逐渐加剧。在“后危机时代”经济疲软的大环境下，加剧了世界经济的不确定性和不稳定性。同时，2020年初爆发并在全球蔓延的新冠肺炎疫情无疑又给世界经济雪上加霜。在外部动力不足的现实背景下，国内经济发展也面临着人民日益增长的美好生活需要和不平衡不充分的发展之间的矛盾，供需不匹配、产业结构不合理、区域发展不平衡等问题日渐突出。面对内忧外患的发展困境，党的十九届五中全会提出的“加快构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局”，为中国的高质量发展之路指明方向。那么，随着产品分工的细化和全球价值链的国内延伸，中国各个区域在参与国际分工和区域间协作中到底获得了多少收益？技术进步能否改善中国各区域的双重价值链分工格局？回答上述问题，对正处于复杂国际形式下的中国而言显得尤为重要。这不仅有助于缓解中国在国际贸易中的被动局面，还有利于中国形成强大的国内市场，构建新发展格局。因此，本文立足国内价值链和全球价值链的双重价值链视角，测算中国各个区域嵌入不同价值链分工的程度和位置，从全国、地区、部门、地区部门角度分析双重价值链的嵌入特征。进一步从技术进步视角，系统考察了技术进步作为经济增长的内在动力对中国各区域双重价值链嵌入的影响及其在地区、部门、时间等层面的异质性。具体来说，本文的主要研究工作如下：第一，从经济理论的分析、理论模型的推导以及数值模拟三个方面，分析技术进步对价值链嵌入的影响。首先，基于比较优势理论从理论层面分析了技术进步对价值链嵌入的影响机理。其次，基于投入产出模型，构建了技术进步与价值链嵌入的理论框架，从理论模型上论证了投入和产出视角下技术进步对价值链嵌入的影响关系。最后，分别从国家和地区层面，通过数值模型分析技术进步对价值链嵌入的影响。从理论层面解释和回答了技术进步对价值链嵌入有何影响这一问题。第二，将区域增加值作为贸易增加值核算的起点，按照分工方式的不同，将区域增加值分解为最终产品贸易、单一国内价值链分工、单一全球价值链分工、国内价值链和全球价值链融合的双重分工带来的区域增加值。从中国各区域参与国内和国际双重分工的增加值创造能力视角，构造价值链嵌入程度指标。同时，以区域增加值和区域最终使用为生产分工位置核算的起点，按照生产分工方式的不同，将区域增加值或最终使用分解为同样的四个部分。基于前向生产联系和后向生产联系，提出不同分工形式平均生产长度的测算方法，进而构造价值链嵌入位置指标。采用编制的区域嵌入国际的投入产出表进行测算，在分析了中国整体嵌入双重价值链分工的程度和所处位置的基础上，进一步从区域、部门、地区部门层面分析中国双重价值链嵌入的异质性特征。第三，在投入和产出视角下分析了技术进步与价值链嵌入之间的理论关系的基础上，从技术进步视角，分析技术进步作为一国经济增长内在动力对中国区域嵌入双重价值链的影响及其在地区、部门、技术、时间层面的异质性。进一步，从技术进步的内在构成，将技术进步分解为前沿技术进步、技术效率增长和规模效率，分析不同技术进步方式对区域嵌入双重价值链的影响。基于上述分析得到以下结论：第一，区域内贸易是各区域和部门增加值的主要来源，具有明显的“本地偏好”特征，中西部地区、建筑业部门和服务业部门的本地偏好特征最为突出。从价值链分工来看，中西部地区参与国内价值链分工带来的增加值高于全球价值链分工，而东部沿海地区和中高技术制造业部门更偏向于全球价值链。相对于其他分工形式，国内价值链和全球价值链融合的双重分工并不存在明显的区域聚集特征，能够有效缓解全球价值链分工中的“东向偏好”。对于生产分工位置，随着生产分工的愈加复杂化，分工平均生产长度不断增大，2002-2012年中国在所有分工中总体处于相对下游的位置。部门层面，中国大部分制造业部门在生产分工中处于相对下游位置，初级产品部门和部分低技术制造业部门处于相对上游位置。考虑经济危机对价值链嵌入位置的影响，发现国内价值链和全球价值链融合的双重分工相对位置受危机影响较小。第二，技术进步对双重价值链嵌入存在显著影响。对于双重价值链嵌入程度，东部地区、其他部门、危机后各地区部门的技术进步有利于其更为深入的嵌入单一国内价值链分工、国内价值链和全球价值链融合的双重分工。中西部地区、低技术制造业部门、技术进步较快的地区部门的技术进步将会抑制其单一全球价值链分工的嵌入。对于双重价值链嵌入位置，东部地区和危机后的地区部门的技术进步将会通过单一国内价值链分工推动总的价值链分工向相对上游位置移动；同时，中部地区、高技术制造业部门的技术进步将会分别通过单一国内价值链分工和所有价值链分工促进总的价值链分工向相对下游的位置移动。第三，技术进步通过单一GVC分工对GVC嵌入程度产生的负向影响来自于规模效率，通过单一NVC分工、NVC和GVC融合的双重分工对NVC分工嵌入程度产生的促进作用主要来自于技术效率增长。各地区部门前沿技术进步和技术效率增长通过单一NVC分工对NVC嵌入位置分别产生了负向和正向影响。同时，又通过单一GVC分工对GVC嵌入位置产生了负向影响。不同技术进步方式对双重价值链嵌入程度和位置的影响在地区、部门、技术和危机前后等方面具有异质性。本文从双重价值链分工视角，系统的研究了区域嵌入双重价值链的程度和位置特征以及技术进步对区域双重价值链嵌入的影响。相较于以往研究，本文从以下三方面进行了可能的改进：（1）本文构建了双重价值链视角下的区域贸易增加值和生产分工位置核算框架。①从核算起点看，本文是从区域增加值角度出发进行核算，不存在从中剥离重复计算的步骤，很好的避免了从总出口出发进行核算可能存在的计算偏差问题。②从核算视角看，本文基于区域嵌入国际的投入产出表提出的区域增加值和生产分工位置核算框架，将国内价值链和全球价值链纳入到了一个统一的核算体系内，避免了单独研究国内价值链或全球价值链可能存在的内生性缺陷。③从核算内容来看，相较于以往研究，本文从国内价值链和全球价值链中剥离出两条价值链融合的双重分工部分，得到了更为细化的双重价值链测算框架。（2）通过编制考虑区域异质性的区域嵌入国际的投入产出表，为后续测算提供数据基础。相较于现有投入产出表，本文编制的区域嵌入国际的投入产出表克服了部门同质和区域同质的隐含假定，有效避免了在测算和后续分析时可能存在的计算误差和错误结论。（3）从技术进步视角，探索其对双重价值链嵌入的影响。以往研究更多的集中于对国际生产分工带来的技术进步效应探讨，而对技术进步对价值链分工影响的研究还留有可挖掘之处，本文系统的分析了技术进步对价值链嵌入的影响。本文以全球价值链重塑，中国要充分发挥国内超大规模市场优势，逐步形成以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局为背景，以国内价值链分工和全球价值链分工作为促进“大循环、双循环”的切入点，分析了中国各区域的技术进步对双重价值链嵌入的影响。不仅对双重价值链相关研究进行了丰富和扩展，同时在中国参与全球分工阻力增大和区域发展失衡的背景下，对通过技术进步优化区域嵌入双重价值链的分工格局，进而推动经济高质量发展提供了有益的理论和实践支撑。收起

关键词 : 国内价值链全球价值链生产位置技术进步

4. 全球价值链、国内价值链与我国制造业升级

[学位论文] 于嘉琪山东财经大学 2022年硕士导师: 徐婧共57页

摘要 : 当前世界百年未有之大变局的持续深化，中美贸易摩擦和自2020年开始新冠肺炎疫情的出现，国外发达国家的贸易保护、孤立主义和民粹主义思潮上升，中国产业链、供应链的安全和地位都受到了极大挑战，也加速了全球价值链的调整与重构进程。而构建国内大... 展开当前世界百年未有之大变局的持续深化，中美贸易摩擦和自2020年开始新冠肺炎疫情的出现，国外发达国家的贸易保护、孤立主义和民粹主义思潮上升，中国产业链、供应链的安全和地位都受到了极大挑战，也加速了全球价值链的调整与重构进程。而构建国内大循环为主体、国内国际双循环的新发展格局，正是应对这种挑战的题中应有之义。“双循环”新发展格局不是要同国际割裂开来，而是激发和侧重国内需求，更好的利用国内资源，实现更加强劲可持续的发展，从而以高水平的开放助推国际经济大循环。因此讨论国内价值链、全球价值链与制造业升级之间的关系，对理解和思考构建双循环发展格局有着重要意义。目前关于国内价值链的研究主要集中在其与全球价值链的关系探讨或者多从国内视角研究产品出口和地区融合，较少通过嵌入式投入产出表来定量测算国内价值链参与程度，对其与全球价值链二者互动所带来的经济发展、产业升级等效应也缺乏广泛、深入的理论和实证分析。有鉴于此，本文将理论分析和实证分析相结合，从行业和区域双重视角，考察了中国30个省市参与各类价值链分工对制造业升级的影响。这有助于准确明确参与价值链分工对制造业升级的影响途径和程度，把握和选择参与价值链分工的类型和方式，为中国在双循环背景下助推制造业高质量发展提供有益的参考。本文通过将2007、2012年国内区域间投入产出表与世界投入产出表相结合，构建嵌入式世界投入产出表，以此为工具测算了省内价值链、国内区域价值链、全球价值链参与度，并对前者与制造业升级之间的关系进行实证检验。本文主要的研究结论如下： 1.参与国内区域价值链对制造业升级有抑制作用，参与省内价值链则有正向促进作用，在多重价值链嵌入的情况下，参与全球价值链对制造业有一定程度上的正向促进作用。这三类价值链对制造业升级产生的不同效应分别通过后向参与、后向参与和前向参与的方式形成。 2.劳动生产率或者是人力资本的投入能够有效提升制造业竞争力，而单纯资本深化、对固定资产的投入对提升制造业竞争力没有明显影响。这表明了高素质人才、熟练技工对发展制造业竞争优势的重要性。 3.30省市主要是通过参与价值链专业化分工提升技术效率，通过干中学、知识外溢效应获得技术进步来提升制造业竞争力，其中，技术进步即新技术的引进对制造业整体效能的提升要远高于技术条件不变单纯提升技术效率的影响。 4.发展高技术制造业能够大幅度规避参与中国区域价值链的低效和成本问题。在三大区域中，东部和中部地区应当选择前向参与的方式融入全球价值链，才能有效提升制造业竞争力。收起

关键词 : 制造业产业升级全球价值链国内价值链

5. 全球价值链下的产业集聚：机理及效应研究

[学位论文] 曹希广上海财经大学 2021年博士导师: 孟美侠共176页

摘要 : 二十世纪八十年代以来，随着世界范围内贸易自由化不断地加深，科技与交通信息技术不断进步，资本、技术和物品可流动性提高，跨国企业为获得最小生产成本和最高利润开始在全球范围内选择最合适的生产区位，将拆解的产品生产环节在不同地理空间进行配... 展开二十世纪八十年代以来，随着世界范围内贸易自由化不断地加深，科技与交通信息技术不断进步，资本、技术和物品可流动性提高，跨国企业为获得最小生产成本和最高利润开始在全球范围内选择最合适的生产区位，将拆解的产品生产环节在不同地理空间进行配置，形成了八十年代末以来的全球价值链(GVC)分工的格局。自中国实施改革开放战略，特别是2001年正式成为世贸组织(WTO)成员以来，依靠着自身丰富的要素资源禀赋优势全面而快速地融入到全球价值链分工体系当中，且参与GVC程度在不断加深，在这个过程国内经济尤其是制造业部门奇迹般地高速成长，在国际生产网络中的角色逐渐转变为“世界工厂”，成为了名副其实的制造业大国。而国内真正经济意义上的制造业产业集聚就是在我国深入参与全球价值链分工过程中起步与发展的，而且伴随着制造业产业集聚的形成，也逐渐积累和培育了我国目前全球范围内最全的工业体系与强大的产业协作配套优势，这将成为我国迈向制造业强国的有力保障。因此，本文选择从参与全球价值链分工的视角来研究制造业产业的集聚，有助于理解中国自实施改革开放战略，尤其是加入WTO以来所取得的举世瞩目的经济增长奇迹和本国国内生产空间布局体系变化背后的驱动力。现有研究就国际贸易发展和国际分工模式对产业集聚的影响结果基本已形成了共识，但国际垂直专业化分工影响中国产业集聚的研究还未引起学者们的广泛关注，目前直接考察全球价值链与产业集聚关系的文献并不多见，而且更加缺乏全面系统考察二者关系的研究。本文将在新经济地理学的框架下，以中国制造业不断嵌入GVC分工体系为背景，全面系统地考察了全球价值链参与和产业集聚之间的因果关系，试图揭示出中国参与全球价值链分工对本土制造业产业集聚的影响效应及背后的作用机制。本文结合全球价值链分工理论和新经济地理学相关理论以及中国的现实背景，不仅考察了全球价值链的参与和制造业产业集聚的关系，还分别对垂直关联效应、贸易成本效应、技术溢出效应和规模经济效应四个作用机制进行了理论的分析与实证的检验。另外，本文探讨了全球价值链的参与和国内市场开放的互动对产业集聚的影响效应，这有助于为深入理解国内国际双循环新发展格局提供现实依据。为了获得更为可靠的经验证据，本文利用高度细化的微观数据和严谨的指标测度方法来测算行业层面和地区层面的全球价值链参与度指标和产业集聚指标，确保本文所得结果是真实有效的。通过对理论和实证的综合分析，本文得到了以下的主要结论: (1)在控制住其他变量不变的条件下，全球价值链的参与显著地促进了产业集聚程度的提升。在行业层面上，本文以三位数制造业细分行业面板数据作为研究的样本来进行实证考察，研究发现，相对于全球价值链参与度较低的行业，全球价值链参与度更高的表现出更高的产业集聚程度。全球价值链的前后两种参与方式均可以促进产业集聚，而全球价值链前向参与的促进作用更大一些，表明在价值链中拥有更高分工地位更有利于本地的产业集聚。在地区层面上，本文以城市层面的面板数据作为样本来进行了实证检验，发现城市参与全球价值链分工显著促进了城市的制造业的就业人员集聚、工业产出集聚和资本集聚，其中对资本集聚的促进作用要稍微高于产出集聚和就业人员集聚。 (2)由行业层面的异质性分析可知，全球价值链参与可以同时促进了资本型和技术密集型行业的产业集聚，但对资本密集型行业的产业集聚促进作用更大，且对劳动密集型行业的产业集聚作用并不明显;全球价值链参与度对高技术行业产业集聚的促进作用要大于中低技术行业的作用;全球价值链参与度对机器人使用程度较高行业的产业集聚的促进作用要大于机器人使用程度较低行业。由地区层面的异质性分析得到，全球价值链参与度的提高对东部城市产业集聚的促进作用要大于中西部城市，对沿海城市产业集聚的促进作用要显著大于内陆城市，对行政级别较高城市的产业集聚的促进作用要显著大于行政级别较低的城市;对特大城市产业集聚的促进作用要高于大中城市。 (3)本文根据理论研究部分的分析，从垂直关联效应、贸易成本效应、技术溢出效应和规模经济效应四个方面对GVC参与影响产业集聚的作用机制进行实证检验，研究发现:首先，城市垂直专业化分工是全球价值链参与影响产业集聚的重要传导机制，也就是全球价值链的参与可以通过垂直关联效应，即增加中间产品的投入产出关联，加深垂直专业化分工，来促进产业集聚。其次，贸易成本在全球价值链参与影响产业空间分布过程中发挥着十分重要的作用。其中，我们采用交通基础设施水平、接近海外市场程度以及通讯技术的发展来刻画与距离有关的贸易成本;采用加入WTO事件冲击以及保税区和出口加工区政策来刻画与制度有关的贸易成本。实证结果显示，贸易成本的下降加强了全球价值链参与度对产业集聚的促进作用，验证了贸易成本效应的存在性。再次，城市在参与全球价值链的过程中通过引进先进设备和进口内嵌先进技术和工艺中间品等，产生了外来的技术溢出效应，从而促进本地的产业集聚，并且这种技术溢出所带来的促进作用在技术存量较高的地区更强。最后，城市参与全球价值链可以通过提高本地的市场规模，发挥规模经济效应进而促进产业空间集聚。 (4)国内市场开放程度越高的地区，其全球价值链参与度增加对产业集聚的促进作用越大，全球价值链参与度与国内市场内部开放程度在促进产业集聚上是互补的，并且本国国内市场的内部开放或者统一大市场的构建也可以促进产业集聚。进一步以2008年国际金融危机事件为临界点，研究发现，首先，全球价值链参与对中国产业集聚的促进作用主要发生在2008年国际金融危机之前，金融危机之后参与全球价值链分工对产业集聚的作用在减弱，而国内市场的内部开放在金融危机前后一直对产业集聚具有促进作用，但在金融危机之后，这种促进作用变得更强，这意味着在金融危机发生后国内统一大市场的力量在产业集聚过程中开始期主导作用。其次，参与全球价值链与国内市场内部开放的互补关系主要发生在08年金融危机之后，这反映出中国在金融危机之后，面对国际贸易量萎缩，全球价值链的低迷，开始调整经济发展方式，努力拓宽国内市场，充分挖掘国内的市场潜力与规模，逐渐在向以国内循环为主、国内国际互促双循环新格局进行转变。 (5)不管是参与全球价值链还是参与国内价值链均可以促进本地的产业集聚，但是参与全球价值链和国内价值链的互动对产业集聚的影响并不明显，甚至可能存在一定的替代作用。主要是因为当前全球价值链与国内价值链的还未形成良好的对接、整合与互动，因此，二者对产业集聚并未发挥出互动促进效应。本文通过拓展分析发现，全球价值链参与度的提高不仅可以直接促进城市出口技术复杂度和全要素生产率的提升，而且可以通过产业集聚效应间接地促进出口技术复杂度和生产率的提高，进而实现产业升级和价值链攀升。收起

关键词 : 制造业全球价值链参与度产业集聚国内价值链

6. 制造业区际转移视角下全球价值链重构与国内价值链延伸的耦合关系研究

[学位论文] 白宇泉江苏大学 2016年硕士导师: 胡绪华共66页

摘要 : 当前我国东部地区制造业向中西部地区转移（制造业区际转移）的现象方兴未艾，例如浙江纺织服装行业逐渐转移到河南，昆山笔记本电脑代加工企业逐渐转移到重庆。制造业区际转移不仅能够提高产业承接地制造业发展规模和水平，而且能够为转出地向微笑曲... 展开当前我国东部地区制造业向中西部地区转移（制造业区际转移）的现象方兴未艾，例如浙江纺织服装行业逐渐转移到河南，昆山笔记本电脑代加工企业逐渐转移到重庆。制造业区际转移不仅能够提高产业承接地制造业发展规模和水平，而且能够为转出地向微笑曲线的两端延伸提供发展的空间和资源，构成了国内价值链（NVC）延伸的基本条件。同时，随着我国境内转出地研发、设计、销售等价值链环节的成长，全球价值链（GVC）各环节在一定程度上呈现新的时空重构现象。国内价值链通常深度嵌入在全球价值链中，很难独立于全球价值链而存在。基于制造业区际转移视角下全球价值链重构与国内价值链延伸（简称为“双链”）的耦合程度如何？这为我们提出了本课题的研究任务。本文以产业区际转移理论、全球价值链理论和国内价值链理论为理论基础，通过分析我国目前制造业区际转移的规模、层次、方式，总结了制造业区际转移当前在类型、方向等方面的特征以及从市场、政府方面提出推动制造业区际转移的动力机制，进而分析制造业区际转移可以促使国内价值链延伸并导致全球价值链重构的演化过程。本文从生产分工的基础之上研究了双链的包容与嵌入、合作与竞争、独立与依赖三个层面的耦合机理，运用胡梅尔斯的垂直专业化指数测度东西部地区制造业嵌入双链的水平（以东部转出地浙江省和中部承接地河南省为例），从横向和纵向的角度间接反映制造业区际转移所导致双链之间的耦合关系。从横向角度来看，2007、2012年浙江省制造业切入全球价值链的平均水平均远高于河南省，且制造业发展层次比河南省高；河南省2007年制造业切入国内价值链的程度低于浙江省，而到了2012年由于产业转移现象越来越普遍，河南省制造业切入国内价值链的程度已高于浙江省。虽然浙江省和河南省制造业切入国内价值链的程度均高于切入全球价值链的程度，但是浙江省制造业嵌入双链水平的差距比河南省要小，能够说明浙江省比河南省在参与国内分工和国际分工上的投入相对均衡。从纵向角度来看，河南省制造业切入国内价值链的程度基本没有太大变化，而受到承接浙江省外向型制造业转移的因素影响下，河南省制造业切入全球价值链的程度明显加深；浙江省制造业嵌入双链的程度均有所下降。浙江省和河南省制造业嵌入两条链的结构变动，反映了不同时期由于受到产业转移和产业政策调整的结果。最后，本文分别从政府、企业、行业协会角度对构建国内价值链下东中西部地区良性互动机制及国内价值链与全球价值链互利共赢机制提出相应的对策建议。收起

关键词 : 制造业区际转移全球价值链国内价值链耦合关系

7. 外资企业在中国国内价值链中的作用研究

[学位论文] 卢颖首都经济贸易大学 2021年硕士导师: 蒋雪梅共56页

摘要 : 我国自改革开放以来，一直大量引进外资，积极融入全球价值链。1990年，我国实际利用外资总额为102.9亿美元，而直至2019年已增至1381.3亿美元。外资企业对东道国既存在正向溢出效应，也存在负向竞争效应。由此，本文基于经济与合作组织（OECD）最新公... 展开我国自改革开放以来，一直大量引进外资，积极融入全球价值链。1990年，我国实际利用外资总额为102.9亿美元，而直至2019年已增至1381.3亿美元。外资企业对东道国既存在正向溢出效应，也存在负向竞争效应。由此，本文基于经济与合作组织（OECD）最新公布的区分内外资企业的国家间投入产出表，对外资企业在我国国内价值链中的作用进行了全面测算。本文采用了两个模型，一是基于区分内外资企业的国家投入产出表，提出了外资企业在我国国内价值链中的测度模型；二是外资企业拉动我国国内增加值变化的结构分解模型，对其拉动我国国内增加值变化的背后原因进行分析，以对外资企业在我国国内价值链中的作用进行全面分析。模型测算结果表明，2005-2016年，中国外资企业与国内价值链的融合程度不断加深。从上游关联看，外资企业从中国本土内资企业购入的中间投入正在逐步取代进口品，外资企业中间投入中，中国内资企业提供的中间投入占比不断上升；从下游关联看，外资企业对于中国国内市场的依赖程度也在逐步加大，对于国际市场的出口占比逐渐降低。但分阶段来看，外资企业与国内价值链的融合高速增长期主要集中在2005-2012年，其中特别是国际金融危机阶段，由于中国经济表现远好于其他发达经济体，因此外资企业对于我国本土市场的依赖程度进一步加深，外资企业与我国国内价值链的融合程度也不断上升，对于我国的经济增长起到了积极作用。但自2014年起，随着逆全球化趋势的抬头，以及全球价值链向发达国家回国和向欠发达国家的进一步转移，外资企业在我国价值链中的作用有所减弱，对我国增加值的拉动也有所下降，进一步结果分解模型显示，这主要是由于各国对于外资企业的出口需求下降引起的。由此，本文认为外资企业对于我国国内价值链的发展以及有效融入全球价值链都发挥了非常积极的作用，但后金融危机时代，外资企业对于我国经济的拉动作用有所减缓，政府应制定长期政策促进中国外资企业与内资企业的深度合作，推动中国实现全球价值链分工地位的提升。收起

关键词 : 国内价值链外资企业增加值

8. 双循环背景下数字经济对各省参与国内国际价值链的影响研究

[学位论文] 袁小淇山东财经大学 2023年硕士导师: 鞠姗;李洪深共67页

摘要 : 新冠肺炎疫情的蔓延使得原本就发展动力不足的世界经济更加低迷，贸易保护主义、贸易摩擦以及地缘冲突等不稳定因素加速显现，这对中国产业链供应链的稳定和安全造成了极大的威胁。当前，中国正处于经济结构调整的关键时期，中国经济由注重“量”的积... 展开新冠肺炎疫情的蔓延使得原本就发展动力不足的世界经济更加低迷，贸易保护主义、贸易摩擦以及地缘冲突等不稳定因素加速显现，这对中国产业链供应链的稳定和安全造成了极大的威胁。当前，中国正处于经济结构调整的关键时期，中国经济由注重“量”的积累，到注重“质”的变化，从注重效率到更加注重公平，为了更好地应对国际形势的变化，保障国内经济高质量发展，习近平总书记高瞻远瞩地提出了构建以国内大循环为主体、国内国际双循环的新发展格局。构建“双循环”的新发展格局要求我们在侧重激发国内需求的同时，统筹好国内国外资源，即立足国内，充分发挥数字经济等新兴经济模式的创新带动作用，激发国内市场的活力与潜力，也要以更加积极的姿态参与到全球分工中，构筑高水平的对外开放格局。因此讨论数字经济对各省参与国内和国际价值链的影响，可以更好地理解和构建双循环发展格局。作为双循环的重要内容，国内和国际价值链的参与程度可以很好的反映各省份参与国内循环和国际循环的情况，而飞速发展的数字经济为各省参与国内和国际价值链提供了更高效、更低成本的路径。但目前关于数字经济对价值链的影响研究多集中在全球价值链领域，对国内价值链的影响研究不足，且多从国内价值链与全球价值链的关系或产品出口和地区融合的视角进行探讨，较少通过数字经济的角度同时探究其对各省参与国内国际价值链的影响。鉴于上述情况，本文采取理论与实证相结合的方法，根据2007、2012、2015、2017四年的中国区域间投入产出表，对中国30个省市的出口增加值进行了分解，由此测算出各省参与双重价值的程度，并测度了中国省域层面的数字经济发展水平。将二者作为研究对象，通过实证分析考察了数字经济对各省参与国内和国际价值链的影响机制及路径，得到了如下结论：第一，我国各省参与双链的嵌入程度差距大，区域发展不协调。中西部地区国内价值链的参与程度高于国际价值链，依赖内向型经济发展，而东部地区相反，说明依靠外向型经济拉动。第二，我国各省数字经济发展水平不断提升，但区域发展不协调问题依然存在。中西部地区数字经济增长率高于东部地区，但数字经济发展规模与东部地区相比还存在较大差距。第三，数字经济能够推动各省嵌入国内国际价值链的程度，且由于国别信息壁垒的原因，数字经济对国内价值链的促进效应更为显著；在中介机制方面，数字经济能够通过创新效应促进各省国内价值链的参与，但对各省全球价值链的间接效应不明显；同时，数字经济可以通过新的经济范式和商业模式效应来提高各省参与国内价值链的参与程度。上述分析有助于把握当前各省参与国内循环和国际循环的差异，更好地发挥数字经济对各省参与双重价值链的赋能作用，从而为中国在双循环背景下实现经济的高质量发展提供有益参考。收起

关键词 : 国内价值链全球价值链数字经济出口增加值分解

9. 国内价值链与国际价值链竞合下的我国生产性服务业内涵式发展研究

[学位论文] 赵迪导东南大学 2020年博士导师: 张宗庆共160页

摘要 : 在已经构建完整制造生产能力基础上，仍然是通过全球价值链分工，也还是凭借劳动力禀赋优势，中国目前正在崛起为生产性服务外包大国。然而，这种在全球价值链分工下服务大国目标的实现，是否只是昔日制造大国目标实现的“翻版”？当前繁荣格局过后，... 展开在已经构建完整制造生产能力基础上，仍然是通过全球价值链分工，也还是凭借劳动力禀赋优势，中国目前正在崛起为生产性服务外包大国。然而，这种在全球价值链分工下服务大国目标的实现，是否只是昔日制造大国目标实现的“翻版”？当前繁荣格局过后，其是否会重蹈覆辙，再次陷入全球价值链分工“陷阱”？要回答上述问题，研究认为需要从制造部门嵌入全球价值链分工体系的特点中寻找破解答案。在较长期内，我国是以“从属”身份嵌入发达国家所主导国际价值链分工体系的。期间，中国主要是“单向”承接外包制造环节，并实现其中间环节的生产。而在最近一轮金融危机后，面对发达国家昔日所主导价值链分工体系的逐步瓦解和空间布局再转移，我国又转向强调国内价值链或者国内市场规模效应的重要性。无论是较早期人们对国际价值链分工作用的推崇，还是此后对国内价值链分工联系的重视，实质上都体现的是一种割裂两者间联系的发展思路，至少是一种厚此薄彼的思维方式。围绕对全球价值链分工本质与特点的认识，Yeapleetal.（2003）指出其是一个由区域价值链、国内价值链逐步向跨国价值链乃至全球价值链递进的过程，不同空间尺度彼此间的分工联系决定了价值链分工的动态演变规律及其经济影响力。由此可见，一国开放条件下的价值链分工体系构建及其经济影响有赖于国内价值链和国际价值链的高度互动。特别地，对中国这样的发展中大国、同时又是较高程度嵌入到价值链分工体系的国家而言，必须重视在国际价值链和国内价值链的交互联系中，实现本国经济的高质量发展。综上，深挖国际价值链分工带来的影响，同时重视国内价值链构建作用，特别是聚焦于双链竞合对我国生产性服务业发展的动态影响，这构成本文研究的重点。进一步，为避免再深陷制造部门参与全球价值链分工“低端锁定”陷阱，应重视生产性服务业的高质量发展。为此，突破既有主要聚焦于生产效率等单一视角的研究，研究通过系统指标构建和多视角考察，以期更全面揭示双链“竞合”影响生产性服务业高质量发展的基本规律。具体论证内容设计方面，基于价值链分工下的制造功能服务化以及价值链理论中的协同价值创造等视角，研究对生产性服务业内涵式发展概念作出明确界定。再结合对服务业发展质量评价体系的梳理，通过综合产出规模等“量”的层面与创新性、结构高度、附加值等“质”的层面，分别从产业和微观企业两个不同视角出发，构建了生产性服务业内涵式发展评价体系。作为经验分析的理论基础，研究借鉴并将Antrasetal.（2014）多区段生产模型拓展到一般动态均衡，由此探讨了国际价值链与国内价值链动态博弈过程中，企业或产业部门实现自身能力提升的可能性和内在机制。实证部分，研究首先在明晰国际价值链和国内价值链内涵、范畴基础上，揭示了两者双向互动的阶段特点和演变趋势。再从以我国生产性服务企业为中心的角度出发，微观视角进一步探讨了企业拓展国际和国内空间尺度价值链分工联系的特点。在此基础上，本文研究重点探讨了双重价值链竞合影响生产性服务业内涵式发展的状况和内在机理。具体论证方面，考虑到制造与服务功能环节在生产方面的产业关联特性和协同价值增值创造特点，研究一方面剖析了国际价值链和国内价值链竞合影响生产性服务业内涵式发展的程度和一般规律；另一方面，研究借助协调效应和中介效应分析等，结合规模表现、效率水平、结构升级、创新能力和管理能力等方面，深入探讨了双重价值链竞合影响我国生产性服务业内涵式发展的关键机制。最后，研究从辩证看待国内价值链与国际价值链交互过程中的竞争与合作关系，科学判断我国生产性服务业内涵式发展所处的阶段等方面，阐明了双链竞合下生产性服务业内涵式发展的可行路径和举措。在较为系统且深入论证基础上，本文研究主要发现：（1）在经历被动嵌入发达国家主导全球价值链分工体系下的服务业全球生产分割“双降”或“双升”阶段后，中国服务业生产分割演变已进入“国内升-国际降”替代发展阶段；我国生产性服务业的平均国内和国际生产分割长度均高于其它类别，国内生产分割长度尤为突出。生产性服务业企业价值链分工联系的构建同样存在明显空间异质性，无论企业上游、中游还是下游联系，它们均在城市和国家空间尺度具有较高集中度；当然，我国生产性服务企业国内价值链分工联系的增强已经表现出对其国际价值链分工联系拓展的促进作用。（2）我国生产性服务业内涵式发展水平大致以2011年为拐点，之前呈现下降趋势特点，此后则持续上升；内部构成方面，劳动密集生产性服务业的内涵式发展水平仍然大于技术密集型服务业，但两者差距明显缩小。围绕差距缩小原因的剖析表明，技术密集型生产性服务业更加倚重增值能力和创新能力表现，劳动密集型生产性服务业更倚重要素投入和结构特征表现。微观企业角度研究表明，我国生产性服务业企业的内涵式发展水平较之制造业企业还是存在一定差距，但以通讯和信息技术服务业为代表，它们还是较好体现了技术密集型生产性服务业的良好内涵式发展能力。（3）全球价值链分工对生产性服务业高质量发展的影响有赖于对前者解构特征的细致分析。在国内-国际生产分割解构下，国际分工联系复杂度的提升表现为促进作用；国内分工联系虽然是主体，但其复杂度的提升反而存在不利作用。国内-国际价值链分工交互作用呈现稳健促进作用，这证明无论国内还是国际价值链分工联系拓展，其对服务业高质量发展的促进作用均有赖于对方。微观企业角度的研究亦证实，拓展价值链分工联系有助于提升我国生产性服务业企业内涵式发展水平，这种促进作用主要源于企业分别与供应商和代理商所构建的价值链分工上游和下游联系，中游竞争联系则表现为不利作用；企业拓展价值链分工联系的空间尺度越大，越有利于增进其内涵式发展能力。（4）围绕双链竞合对生产性服务业内涵式发展效率与增值影响的权衡分析表明，国内价值链拓展在增进效率前沿的同时，也有助于提升价值链分工增值能力，国际价值链拓展则面临着生产效率和增值的取舍；在国内和国际价值链分工双向拓展并发挥协同作用情况下，效率前沿改善所带来的价值增值能力提升可以得到更稳定释放。并且，生产性服务业生产效率提升对价值增值的影响同时表现为不完全中介效应。（5）围绕双链竞合对贸易形式所体现的生产性服务业在开放条件下内涵式发展能力提升的探讨表明，国内价值链分工作用的不显著、甚至为负是导致总价值链分工作用效果存在不确定性、乃至为负的根本原因；而国内-国际价值链分工联系则是构成全球价值链分工影响生产性服务业贸易表现的关键。特别地，内含于我国制造业且有助于增强制造部门价值链分工下增值能力的服务功能环节增长，这构成驱动我国生产性服务业贸易发展的关键。收起

关键词 : 生产性服务业内涵式发展国内价值链国际价值链竞合关系

10. 基于价值链攀升的中国商用飞机集成能力追赶研究

[学位论文] 蔡家玮北京交通大学 2022年硕士导师: 曾德麟共105页

摘要 : 技术追赶与价值链的攀升是我国现在关注的热点，作为后发国家，中国制造业的追赶与发展在当前全球化的背景下至关重要。其中复杂产品的技术追赶更是体现了经济发展的实力与自主创新能力，成为管理学界亟需探讨的课题。目前，许多复杂产品制造企业取得... 展开技术追赶与价值链的攀升是我国现在关注的热点，作为后发国家，中国制造业的追赶与发展在当前全球化的背景下至关重要。其中复杂产品的技术追赶更是体现了经济发展的实力与自主创新能力，成为管理学界亟需探讨的课题。目前，许多复杂产品制造企业取得了一些突破性成果，如ARJ21飞机交付至7家民航企业投入使用，C919飞机成功首飞，此类航空产品的研发与制造需要多个企业、科研院所、高校等密切合作。然而国外在该领域的技术封锁使我国商用飞机的发展面临诸多困难。需要在价值链中掌握话语权才能除了在技术上需要实现追赶，还需要得到市场的认可。为了能够在国际市场上获得一定的话语权，我国商用飞机需要实现价值链的攀升和产业的升级，在这个过程中会培养一定的集成能力来推进我国制造业的发展，掌握自主创新技术才有可能突破发达国家的封锁。我国综合实力的增强也在呼唤商用飞机产业的发展，鉴于现有研究的不充分以及现实需求的迫切性，本文拟采用案例研究法展开详细研究，深入探讨复杂产品后发企业在价值链中攀升的过程以及集成能力的培养。具体可分为以下两个研究问题：（1）中国商用飞机如何通过技术追赶在国内价值链和全球价值链中进行攀升？（2）中国商用飞机制造商集成能力的追赶过程如何？为解决以上两个问题，本文在综合分析国内价值链、全球价值链和集成能力等理论的基础上，对商用飞机这一产业进行案例研究，并总结出三大研究结论：（1）商用飞机的追赶历程分为探索期、过渡期与发展期三个阶段，需要先构建国内价值链再在全球价值链中进行攀升，最终形成技术、项目和战略集成能力。（2）复杂产品企业需坚持自主创新，不能只满足于跟随模仿，需掌握关键的卡脖子技术，不依赖于国外引进。（3）区别于欧美先发国家企业的飞机制造商，我国飞机的研制不能从部件组装开始学习，必须学习先进企业现有的成熟发展模式，从顶层开始设计，构建起自己的价值链进行产业升级。同时，本文在理论上基于复杂产品技术追赶补充与发展了国内价值链与全球价值链理论，推动了学术界对不同维度集成能力形成的关注，在实践上总结了复杂产品后发企业在价值链攀升中的路径，为解决“卡脖子”技术问题提供参考，为制定有利于其发展的政策提供了依据。收起

关键词 : 呼唤商用飞机产业技术追赶国内价值链全球价值链集成能力