中国科学技术信息研究所--国家工程技术数字图书馆

[学位论文] 杨帆中国人民大学 2010年博士导师: 孙中才共217页

摘要 : 和其他发展中国家一样，改革开放三十年以来，中国在贸易自由化过程中，出现了收入差距不断扩大的现象，这一现象引起了学者们的高度重视，并成为讨论和研究的重要课题。针对这一现象，学者们提出了一系列疑问:贸易自由化过程中，推动中国收入差距扩大... 展开和其他发展中国家一样，改革开放三十年以来，中国在贸易自由化过程中，出现了收入差距不断扩大的现象，这一现象引起了学者们的高度重视，并成为讨论和研究的重要课题。针对这一现象，学者们提出了一系列疑问:贸易自由化过程中，推动中国收入差距扩大的主要力量是什么？国际贸易对收入差距的影响作用如何？这种现象背后有着什么样的规律？等等。围绕这些问题，学者们采用不同的方法，展开了广泛的讨论和分析。本文之所以选择这一课题进行研究，一方面，因为贸易自由化和收入差距扩大的现象越来越引起人们的注意，而国内的研究还相对较少;另一方面，本文试图利用一种新的分析视角——对偶分析方法对该现象展开分析，以对其能有一种全新和深刻的认识。本文以贸易自由化为背景，展开对城乡和农村地区收入差距扩大原因的分析。选择城乡收入差距进行研究是因为城乡收入差距扩大是我国整体收入差距扩大最主要的力量，选择农村地区收入差距进行研究是因为虽然近年来农村地区收入差距也在不断扩大，但对其的研究相对较少。国际贸易理论中，有关贸易和收入分配关系的研究最初着眼于贸易与要素租金价格关系的研究，此后渐渐涉及到贸易与要素收入份额关系的研究。但随着个人收入来源的多样化，李嘉图时代把要素收入份额看作与个人收入分配直接相关的情况已经不复存在。尽管要素租金价格和要素收入份额已不能给出个人收入分配和收入差距的直接信息，但仍可以为研究收入分配和收入差距提供一些有用的相关信息。因此，本文在国际贸易自由化的背景下，对我国城乡以及不同地区农村要素租金价格，要素收入份额和收入差距的影响作用逐层进行分析，以实现对我国城乡和不同农村地区收入差距扩大根源的清晰认识。在国际贸易与收入分配的理论研究中，GNP函数自身的简洁性、综合性和清楚的结构划分为对该问题系统的理论分析提供了便利。而以对偶理论为基础开发出的灵活的经验函数形式又为经验分析提供了有利的条件。以拉卡托斯科学方法论为指导，将GNP函数的假设条件根据中国经济社会运行的现实特征进行逐步放松，从而将现实问题(贸易自由化过程中的收入差距扩大)纳入到GNP函数框架中，将其扩展并转化成具体的理论问题(具体的理论模型)。对这一具体的理论问题进行数理演绎和比较静态分析，得出各变量间精确的关系表达式，使人们对贸易自由化背景下收入差距扩大的原因，有一清晰而精确的理论认识。从可供选择的灵活函数形式中，选择出合适的经验函数——超越对数函数，对具体的理论模型进行近似，构造起所要研究问题的经验模型，从而从理论和经验上构建起要研究问题的科学表达。最后利用收集到的经验数据对我国城乡以及不同地区农村要素租金价格，要素收入份额和收入差距的影响作用进行经验分析，得出以下主要结论: (1)农产品价格提高、农业技术进步、出口产品价格提高、城镇劳动禀赋和乡村资本禀赋的增加，缩小了城乡收入差距;非农产品价格提高、非农产业技术进步、乡村劳动禀赋、城镇资本禀赋的增加和政府生产净税额的增加，拉大了城乡收入差距。其中，城镇劳动禀赋、乡村劳动禀赋、以及城镇资本禀赋是对城乡收入差距影响作用最大的三个因素，城镇劳动禀赋对城乡收入差距的影响作用最大，乡村劳动禀赋和城镇资本禀赋对城乡收入差距的影响作用依次减小。出口产品价格对城乡收入差距的影响作用要大于进口产品价格的影响作用。农产品价格提高，农业技术进步和政府的税收政策是对城乡收入差距影响最小的三个因素。因此，要缩小城乡收入差距，就要推进城镇化建设，增加城镇的劳动禀赋，减少乡村的劳动禀赋;实施工业反哺农业的计划，出台偏向农村的经济政策，加大对农村的资本扶持;提高农业的技术进步和农产品的价格水平，维持非农产品价格的合理水平，不断发展劳动密集型的出口产业，适量减少进口。 (2)导致东部、中部和西部任意两个地区之间农村收入差距扩大的共同因素是两者中收入较低地区的劳动禀赋数量和城镇资本数量的增加，而缩小东部、中部好西部任意两个地区农村收入差距的共同因素是这两者中收入较低地区的资本数量、收入较高地区的劳动数量和城镇劳动数量的增加。这说明，要缩小不同地区农村居民的收入差距就要通过市场和政府有力的政策引导，最终实现农村地区劳动向城镇转移，使城镇劳动禀赋增加，农村劳动禀赋减少，同时，城镇资本应大力支持农村，使各地区农村资本禀赋增加。也即，政府应不断推进城镇化建设，使越来越多的农村劳动力转移出农村。同时，也要进一步实现对农村的资本支持，“工业反哺农业”，“城镇支持农村”的发展战略势在必行。此外，还要注意政府的税收政策和财政支持政策在不同地区的合理分配与调整，以减小不同地区间农村收入差距的扩大。为了对贸易自由化过程中收入差距扩大的现象有个清楚而深入的认识，本文按照以下的论述逻辑对文章结构进行安排: 第一章是导论。首先，论述本文研究的现实背景和理论背景，提出有待解决的研究问题。其次，简要陈述研究对象和研究概念界定，勾画出整个研究的思路框架图。最后，针对所要解决的研究问题，陈述所采用的研究方法、研究过程中可能的创新，以及整个研究所具有的理论和现实意义。第二章，围绕所要研究的问题，对国内外的文献进行了评述。先从国际贸易和收入分配的理论研究入手，逐渐过渡到对经验研究的探讨，最后把相关的理论和经验研究进行简要的梳理与评述后，确定了本文理论和经验研究的可能方向。第三章是全文理论和分析方法的基础。鉴于国际上对偶理论在微观经济分析中的应用越来越广泛，而国内却少有此方面的研究文献，本文选择以生产理论的对偶分析为切入点，对对偶生产分析框架的构建进行一个逻辑上的简要说明，同时奠定了全文的基本分析方法。接着，将生产理论同国际贸易均衡理论的关系给出清晰的刻画，从而最终确立了本文研究的基本理论范式，对偶的GNP函数。第四章，根据中国经济社会的基本特征，对基本理论范式进行两部门和市场划分，技术进步和政策引入等扩展，从而形成整个研究所要遵循的具体理论模型——新古典—两部门对偶模型。对影响收入分配和收入差距的主要因素进行比较静态分析，从而使人们对所要研究的问题有一个相对精确和清晰的认识。第五章，对偶理论的发展，促使更多的灵活函数形式被开发出来，以供人们选择来进行相关的实证分析。但是这些灵活的函数形式究竟有什么样的特征？该如何取舍？很多的经验研究并没有对所选择的经验函数模型有一个清晰的介绍，也没能够对选择的理由进行说明。本章，对可供选择的函数形式按照灵活性标准进行了划分，讨论分析了不同类型的灵活函数的特点及优越性，从而为本文经验模型的选择奠定基础。第六章和第七章，在内容上既是并列关系，又是递进关系。第六章在新古典—两部门对偶模型框架下，对国际贸易背景下城乡收入差距扩大的影响因素进行分析，发现要素禀赋，技术进步，和国际贸易都会对收入差距产生，但要素禀赋的影响作用最大，国际贸易的影响次之，技术进步的影响作用最小。第七章，在第六章的基础上将乡村要素投入按地区做了进一步的划分，从而构建起一个投入更细分的两部门—新古典的对偶分析框架。在国际贸易背景下，对不同地区农村收入差距的影响因素进行分析，发现进出口价格变化对东部、中部和西部三个地区两两之间的农村收入差距的影响各不相同，但任何两个农村地区之间收入差距扩大的共同的因素是低收入地区的劳动禀赋数量和城镇资本数量的增加，而收入差距缩小的共同因素是低收入地区的资本数量和城镇劳动数量的增加。第八章，总括全文，提炼出整个研究的主要结论，并对收入分配的改善提出可供参考的政策建议，讨论分析本研究的不足之处，最后提出后续研究的可能方向。收起

关键词 : 国际贸易自由化收入分配经济效应对偶分析方法

2. 技术进步、资源禀赋与中国省份农产品贸易——一个新古典主义分析框架

[学位论文] 李西林中国人民大学 2009年博士导师: 孙中才共186页

摘要 : 经过严密论证的有约束利润函数,大大拓展和深化了新古典主义分析框架的经济分析能力,在以有约束利润函数为基础的新古典主义分析框架中,市场结构和经济运行的基本约束集合被有机地统一起来,技术进步和政策选项也可以便利地被引入这一分析框架,从而对经... 展开经过严密论证的有约束利润函数,大大拓展和深化了新古典主义分析框架的经济分析能力,在以有约束利润函数为基础的新古典主义分析框架中,市场结构和经济运行的基本约束集合被有机地统一起来,技术进步和政策选项也可以便利地被引入这一分析框架,从而对经济运行的考察变得更为全面与深刻。本文运用这一分析框架对农产品贸易在现代经济中的地位和特征实施了分析与讨论,对国际贸易中有关比较优势的新命题在农产品贸易中的体现进行了论证,并结合中国省份农产品贸易实践对这一命题进行了经验检验。与之同时,本文对加入WTO以来中国农产品贸易的基本特征、中国农产品生产中的技术进步特征进行了细致的分析,对资源禀赋的特征及变化进行了简要分析。进而,本文根据有约束利润函数所定义的利润的概念,借助于弹性分析工具对技术进步与资源禀赋对中国农产品生产与贸易的作用进行了考察。运用有约束利润函数为基础的新古典主义框架对文献中有关国际贸易比较优势决定的讨论进行分析,发现以往对国际贸易中比较优势的讨论主要沿着三条路径。一是沿着资源禀赋理论的分析框架展开,一是沿着劳动分工和技术进步的路径进行。国际贸易理论的演进发展表明,技术进步和资源禀赋都可能成为决定比较优势的因素。而以有约束利润函数为基础的新古典主义框架可以把这两种因素结合在一起同时得到分析,而且可以便利地满足计量经济检验的要求。同时发现,在以往对中国农产品贸易比较优势的研究大都集中在对中国农产品具有比较优势的产品进行分析、判断与预测,这当然对中国农产品贸易的实践具有重要意义。但这种研究对于中国农产品生产及贸易长远发展的支持仍是不充分的,而根据新的分析框架对中国农产品生产及贸易中比较优势的决定及其特征进行探讨显然是必要的,只有这样才能对中国农产品生产和贸易在全球化经济发展过程中如何定位、发展与调整提供更为长远和有效的支持。本文运用中国省份农产品贸易的实践,对根据以有约束利润函数为基础的新古典主义分析框架所展示的有关国际贸易中比较优势的新命题进行了经验检验,估计的方法是系统动态面板估计法。结果表明,技术进步和资源禀赋可以联合起来决定一国或地区在农产品贸易中的比较优势。技术进步的发展与积累会加强农产品生产与贸易中的比较优势,从而更进一步地促进专业化分工的发展。就中国农产品贸易而言,技术进步和劳动力被发现在促进农产品贸易中的比较优势方面具有一贯的和积极的作用。对加入WTO后中国省份农产品贸易基本特征的分析表明,中国农产品贸易进出口均增长显著,但市场集中度及外贸依存度仍然比较低,省份之间不同类别农产品贸易的产业性质及相对比较优势正在发生着较大的调整。本文运用Malmquist指数法对加入WTO后中国农产品生产技术进步的分析表明,技术进步是显著的,但省份间的发展速度有着较大的差别。有迹象表明,加入WTO后中国省份间农产品生产与贸易正在比较优势的基础上进行着调整,但这一调整仍有待进一步发展。根据有约束利润的概念,本文借助于弹性分析工具对技术进步、资源禀赋与开放经济下中国农产品生产及贸易的关系进行了经验分析。结果表明,中国农产品生产中资源禀赋的配置亟待调整。从全国和省份来看，技术进步对农业部门总利润具有显著促进作用,尤其是2004年以来这种促进作用的增强趋势是比较显著的。就资源禀赋中的劳动力而言,自从2002年以来,劳动力的增加对全国农业部门的总利润的效应是负向的,但在不同的省份之间表现出根本不同的性质。就全国而言,这种效应的产生恰恰说明了,在中国农业部门生产的一个显著特点,那就是中国农村劳动力的长期大量过剩,导致农业生产中劳动力资源配置的效率不高。就省份之间而言,农业生产中的劳动力配置恰恰表明了地区性结构不均衡的特征。资源禀赋中的土地无论是从全国层面还是从省份之间来看，都表现出对农业部门总利润的正效应,而且自2002年以来,正向效应增强的趋势是明显的。然而,资源禀赋中的资本从全国和省份来看，2004年以前,农村生产性固定资产对农业部门总利润有正向效应,2004年以后发生了不利于农业部门总利润的变化。收起

关键词 : 新古典主义框架有约束利润函数农产品贸易比较优势

3. 工业化经济与区域农业发展

[学位论文] 贾建新中国人民大学 2005年博士导师: 孙中才共181页

摘要 : 在现代工业化经济中，区域农业经济在整个区域经济系统中相对地位下降了，因而出现了农业小部门化(agricultural sector reducing)的特征。农业部门也因此变为区域经济的非主导部门。但是农业作为基础产业的地位，不但没有被其他部门所代替，而是越来... 展开在现代工业化经济中，区域农业经济在整个区域经济系统中相对地位下降了，因而出现了农业小部门化(agricultural sector reducing)的特征。农业部门也因此变为区域经济的非主导部门。但是农业作为基础产业的地位，不但没有被其他部门所代替，而是越来越加强了。在经济工业化的发展过程中，农业对区域经济系统的作用是提供增长的基础，并在这个基础上保证系统增长的稳定性。从世界上来看，现代区域农业发展的趋势是形成规模化、特色化、专业化的产业区，发达的工业化经济体如美国、欧盟已经形成了这样的专业化农业区域，从而有利地促进了这些经济体经济的稳定增长和持续发展。我国正处在经济工业化加速发展的重要阶段，农业的基础地位更加重要。总体上判断我国已经进入工业支持农业、反哺农业的发展阶段，而且我国已经加入了世界贸易组织，农业面临国际竞争的严峻挑战。因此加快区域农业经济发展，积极调整区域农业结构、发挥区域比较优势，优化农业区域布局，加快建设优势农产品产业带，形成规模化、特色化、专业化的农业产业区，这对于从整体上提升我国农业的国际竞争力，保证我国农业乃至整个国民经济的稳定增长和持续发展具有非常重要的意义。本论文所介绍的研究就是在上述背景条件下进行的。本论文以区域经济运行的两部门(即农业部门和非农业部门)模型为基本出发点，运用现代经济学的基本理论，借鉴区域经济学的结构和分析方法，遵循科学化的研究范式(Paradigm)，把区域作为一个经济系统，通过构建数理模型对工业化经济条件下的区域农业经济运行和发展规律进行了探讨。本论文拓宽了区域经济的研究领域，初步较为系统地构建了区域农业经济发展的基本理论，并进行了实证研究。本论文从结构上讲主要包括五大部分，第一部分论述工业化经济及其区域农业经济运行特征，确定整个论文在宏观上的基本分析框架及研究的边界。第二部分研究区域内部的农业经济发展，包括区域农业经济增长和区域农业产业结构分析;第三部分研究区域之间的经济关系，包括农业区域分工和农产品区际贸易;第四部分研究区域农业经济运行的微观组织和宏观调控;第五部分是实证分析，包括国际经验和中国的实践。具体来讲: 第一部分，工业化经济及区域农业经济运行特征。首先构建了区域经济运行的两部门模型，在此基础上论述工业化区域经济的基本特征和工业化经济条件下区域农业经济的运行特征以及区域农业经济存在的客观基础，从而确定了整个论文在宏观上的基本分析框架及研究的边界。第二部分，区域农业经济增长方面，第一，对区域农业增长的趋势进行分析，根据国民经济一般核算原理构建模型，分析了农业对区域经济系统总产出的贡献不断下降的趋势;通过总量生产函数，分析了区域农业产出增长率低于非农业产出增长率的原因。第二，在论述了区域农业生产要素后，通过构建反映技术进步的总量生产函数，分析了区域农业生产要素能力增长的趋势。第三，通过构建包含技术进步的单位资源生产函数，分闭合经济和开放经济两种情况，给出了区域农产品市场均衡方程。区域农业产业结构分析方面，在介绍区域农业产业结构的基本概念和基本原理的基础上，阐述了区域农业主导产业选择的原则和标准以及区域农业产业结构调整的基本原则和方向。最后通过构建数学模型重点分析了区域农业产业结构发展计划及因子准备。分显示技术进步和不显示技术进步两种情况，分别得出反映区域农业产业结构变化的总因子生产力增长方程和区域农业产业结构发展计划模型。在此基础上又深入分析了区域农业产业结构发展计划的因子准备，得出了因子准备费用增长率的规划模型。第三部分，农业区域分工和农产品区际贸易，首先论述了农业区域分工的基本概念和基本原理。第二，通过构建单位资源生产函数和经营函数，深入分析了农业区域专业化的形成机理。分析和建立模型首先从区域的基本生产经营单位农场开始，通过分析仅有资本约束情况下及资本和劳动力双重约束情况下农场的生产选择，深入研究了农场专业化的形成规律;然后将这种分析方法扩展到整个农业区域，通过构建区域农业生产组织模型，研究了农业区域生产优势的确定方法和农业区域专业化的形成机理。第三，通过区域农产品消费均衡模型得出区域内的个人农产品消费总量，以此为依据建立数学模型。以农产品绝对优势区域和农产品绝对劣势区域为例研究了农产品区际贸易问题并对农产品绝对劣势区域的粮食安全问题进行了探讨。然后又通过构造劳动力和资本双重约束下的李嘉图静态区际贸易模型，得出了农产品区际贸易的最优格局。第四部分，区域农业发展的微观组织方面，首先从区域农业微观组织的基础家庭经营开始，阐述了现代农业家庭经营的存在的原因及其特点;然后分析区域农业合作经济组织的基本原理，在此基础上，为了深入研究农业合作组织的运行机理，又以区域农业专业技术合作组织为例，通过构建效益函数模型，深入分析了这种组织运行的一般趋势和效率机理，得出了对农业合作组织普遍适用的本质特征。最后系统论述了区域农业产业化经营的内涵与特征、组织模式、产业化发展的条件、一般规律和意义。区域农业经济运行的宏观调控方面，首先论述了区域农业经济宏观调控的基本原理，然后阐述了区域农业经济政策，并通过构建数学模型，给出了区域农业经济政策评价的方法体系。最后论述了区域农业经济宏观调控的必要性以及中央政府和地方政府在区域农业经济宏观调控中的地位和作用. 第五部分，区域农业经济发展:国际经验和中国的实践，这部分内容是对区域农业经济发展的实证分析。首先介绍了国外发达国家区域农业经济发展的一般特点和规律，特别是美国发展区域农业经济、推进农业区域专业化的成功经验。然后，重点分析我国区域农业的发展，包括农业区域类型的划分、区域农业经济发展的状况、区域农业结构调整的基本内容、我国优势农产品区域布局和加快区域农业发展的对策。本论文得出的主要结论有: 1、工业化区域经济的基本结构可以用工业化区域经济两部门模型来表示，在工业化区域经济系统中，农业作为基础产业，其基本作用是保持系统的稳定增长和持续发展，区域农业经济运行的基本特征是农业小部门化。在区域经济增长过程中，农业的经济地位，随着区域经济增长必然会不断下降，但达到一定程度后，可能会稳定下来，对区域经济系统产生持久的影响。区域农业产出增长率低于非农业产出增长率的重要原因之一，是因为仅仅从数量方面来考察，非农业部门产出的增长可以依赖劳动力和资本两种要素的增长;而农业部门产出的增长只能依赖与资本一种要素的增长。随着区域经济的持续增长，区域农业部门劳动力的素质(即技能)和资源的质量(即能力)应该比区域非农业部门有更高的增长率，这是技术进步的必然趋势。 2、区域农业产业结构调整的方向就是选准并优先发展区域农业主导产业，使之有效地承担起地域分工的任务，并增强其带动区域农业经济发展的辐射力，配套发展关联产业。通过国民经济投入产出的一般核算关系可以构建区域农业产业结构发展计划模型，对生产因子效能的最优分配，可以通过教育和技术推广的联合费用函数的优化来实现。 3、农业区域分工有利于发挥区域比较优势，从而形成规模化、特色化、专业化的农业产业区，提升区域农业的竞争力。如果区域的农业生产组织模型为农场生产模型的简单汇总，那么区域内短缺的要素，将按照以农场的要素边际效率确定的技术效率来分配。资源在区域内流转，会尽可能地集中到技术利用效率高的农场，而转出效率低的农场。随着经济的发展，农场的专业化会逐步与区域优势产业专业化相一致。 4、在农产品区际贸易中，对于农产品净出口区域来说，区际农产品贸易的繁荣，会促进该区域的农业经济增长。对于农产品净进口区域来讲，当其进口农产品需求的增长率等于区域内农产品需求增长率时，如果有进口农产品价格的增长率与区域内工业品出口价格的增长率的差等于或者小于零，那么区际贸易的增强，就会保持或者促进其区域内农业的增长。 5、家庭经营仍然是区域农业微观组织的基础，区域农业合作经济组织和农业产业化经营是工业化经济条件下市场农业的基本组织方式。通过对区域农业专业技术合作组织运行机理的模型分析得出的结论是实力相近者组合起来比较合适，容易发展，而实力差别太大将可能由于组织内部凝聚力不足，导致组织松散，不利于进一步发展。区域农业经济运行需要政府采取经济手段、行政手段、法律手段通过制定区域农业经济政策进行宏观调控。 6、借鉴发达国家区域农业发展的成功经验，我国应该按照比较优势原则积极调整区域农业产业结构，加快建设优势农产品产业带，大力发展规模化、特色化、专业化的农业产业区，这对于提升我国农业的国际竞争力，保证我国农业乃至整个国民经济的稳定增长和持续发展具有非常重要的意义。收起

关键词 : 区域农业工业化经济宏观调控价值评价

4. 资源约束下的产业结构调整与经济增长

[学位论文] 刘悦中国人民大学 2011年博士导师: 孙中才共179页

摘要 : 自然资源在一国或地区的经济发展中扮演着重要的角色。而如今全世界都不得不面对自然资源尤其是可耗竭资源的同益紧张。对中国来说，频频发生的油荒、煤荒、电荒，无疑不在昭示着自然资源逐渐成为经济增长的瓶颈。在自然资源约束条件强化下，中国如何... 展开自然资源在一国或地区的经济发展中扮演着重要的角色。而如今全世界都不得不面对自然资源尤其是可耗竭资源的同益紧张。对中国来说，频频发生的油荒、煤荒、电荒，无疑不在昭示着自然资源逐渐成为经济增长的瓶颈。在自然资源约束条件强化下，中国如何保持稳定的经济增长以及维持可持续的发展？另一方面，中国经济在长期增长的过程中也经历着产业结构的演进。与其他的发展中国家类似，中国经济存在着严重的不平衡，正是这些不平衡推动投入要素从低生产率水平或者低生产率增长的部门向高生产率水平或高生产率增长部门流动，产生的所谓“结构红利”保证了经济的高速增长。面对资源约束的加强，中国在“后工业化”时期应当如何化解自然资源的紧张与经济快速发展带来资源需求增加之间的矛盾，又该如何通过结构的调整走新型工业化道路来保证经济长期稳定可持续的增长。通过对以往文献的梳理，发现无论是古典、新古典以及新增长理论都将更多的关注放在物质资本对经济增长的作用上，认为相对于丰裕自然资本来说，物质资本和人力资本更加稀缺对经济增长的推动作用也更大。新古典和新增长理论均假设在市场条件下，要素投入之间是可以无限替代的，并且过分的夸大了技术进步的作用，认为技术进步和其他投入的增加会解除自然资源地约束作用。但是，随着自然资本相对物质资本和人力资本变得稀缺，继续保持对自然资源的忽视将变得不再适宜。主流经济增长理论，是在均衡市场假设下，主要考虑经济总量增长的影响因素，认为经济增长来自于技术进步和要素投入。然而对于大多数发展中国家来说，各部门经济不均衡的状况十分普遍，那么主流的经济增长理论是否能够用于指导发展中国家的经济增长受到了质疑。结构主义发展经济学家认为，在非均衡市场条件下，要素在部门之间的流动可以带来生产效率的改善从而带来经济的增长。本研究采用利润函数作为分析的起点，研究经济增长中各部门与各投入对增长率的影响。与主流经济增长模型关注总量增长不同，本文将部门产出置于国民生产函数中进行分析，更加关注部门的份额的变动对经济增长的影响，以及部门份额变动与自然资源相互制约的关系。 G函数作为一种新的经济学研究范式，将固定数量v纳入到了其表达式中，扩展了研究的范围，更适合于研究多投入多产出情况下的资源禀赋问题。另外，在对偶理论的基础上开发出的灵活的经验函数形式能够更好地拟合利润函数，为经验分析提供了有利的条件。在这样的现实和理论背景之下，本研究从资源约束这一事实出发，在有约束的利润函数的分析框架下，推导出包含自然资源与产业结构的增长方程，根据该方程可以求得产业之间、要素投入之间的替代弹性和弹性表达式。然后采用距离函数表示全要素生产率增长的四部分来源即技术效率增长、技术进步、规模效率变化和投入组合效应，用方向产出距离函数表示投入要素的边际效率，再用DEA方法估计出产业的技术进步率和投入要素的影子价格。最后，选择合适的经验函数形式——超越对数函数，对具体的理论框架进行近似，构造要素的份额方程，计算出各个替代弹性和弹性的具体数值。本文得出了以下结论: 1、随着自然资源影子价格的上涨，自然资源的对我国的经济增长的约束不断加强。 2、将全要素生产率的分解为技术进步、技术使用效率、规模效应以及投入组合效应，其中技术进步和投入组合效应（即产业结构变动）是全要素生产率变化的最重要因素。 3、资本和劳动力与能源投入之间是替代的关系，资本和劳动力的投入的增加可以替代能源投入，放松能源对经济发展的约束。而能源与土地之间的替代弹性的符号正好相反，土地对能源投入的替代弹性为负值，即，能源投入与土地之间是互补的关系，城市化进程（即耕地面积的减少）会加剧能源对经济增长的约束。另外，资本投入对能源的替代弹性最大，采用资本投入的增加对能源消费的替代是可行的。 4、资本影子价格的变化对能源的消费影响最大，而且大于能源自身影子价格的变化的影响。相对资本来说，劳动力和土地对能源的价格弹性较小，且劳动力对能源的价格弹性一直处在0.002左右的水平上，说明劳动力报酬的增加对资源消费的作用比较稳定。 5、三次产业的技术进步对能源的影子价格的替代弹性都是正值，因此，可以说，三次产业的技术进步有助于降低能源对经济发展的约束。但是，各产业的技术进步对能源的弹性为正，产业的技术进步却是会增加对能源的消费的。 6、在我国经济发展的过程中，虽然产业份额是此消彼长的，但三次产业之间的发展却是彼此促进的。第二产业的价格变化对其他产业的产量影响较大，而第一产业的价格变化对其他产业的产量影响较小。 7、第一产业的产出关于资本投入的弹性要大一些，即在增加同等资本投入的情况下，第一产业的产出增加的更多一些。二三产业关于劳动里投入的弹性较大。要促进经济增长，要素应当流入投入产出效率更高的部门，即工业资本应反哺农业部门，而农村劳动力则应当继续向城市流动。为了对资源约束、产业结构与经济增长关系进行清晰完整的论述，本文按照以下的论述逻辑对文章的结构进行安排: 第一章为绪论，陈述本研究的现实背景和理论背景，提出有待解决的研究问题。界定研究对象和研究概念，勾画出整个研究的技术路线图。针对所要解决的研究问题，提出采用的研究方法，研究过程中的创新点，以及整个研究所具有的理论和现实意义。第二章是文献综述部分，梳理了与资源约束和结构演进下经济增长的相关理论以及研究现状，目的是。本章的从自然资源与经济增长、产业结构与经济增长、自然资源与产业结构三个方面进行。通过对文献的梳理，指出了本研究理论创新可能的方向。第三章是本文的理论分析部分，本文的研究以G函数为研究范式，对结构变动和资源约束对经济增长的影响进行了定性分析，并给出了所需测算的参数，需要计算的参数主要有资源影子价格、部门全要素生产率和固定数量的产出弹性。第四章主要是计算要素的影子价格。根据自然资源影子价格的变动情况来判断其对经济增长约束作用的变化。同时也为六章的参数估计提供数据。第五章是实证研究部分，主要是计算部门全要素生产率。将全要素生产率分解成为技术为技术变化、技术效率变化、规模效率变化以及投入组合效率变化四个部分，其中投入组合变化就是产业结构演进带来的全要素生产率变动的部分。第六章也是实证研究部分。这一部分是在前面研究结果基础上的展开，采用灵活的函数形式——超越对数函数计算了部门之间、要素之间、以及部门产出与要素之间的替代弹性和弹性。第七章总括全文，提炼核心结论并阐释，形成对中国进行结构调整，缓解资源约束的政策建议，讨论分析研究的不足之处，最后提出后续研究的方向。收起

关键词 : 产业结构经济增长自然资源利润函数

5. 环境约束与需求约束下的耕地可替代性分析——粮食安全角度

[学位论文] 顾莉萍中国人民大学 2008年博士导师: 孙中才共177页

摘要 : 快速城市化和工业化使大量耕地转为非农用地，环境问题以灾害、污染或生态退耕减少耕地，而食物消费结构的转型一方面需要调整农业产业结构，减少耕地面积，一方面又需要大量的饲料来支撑养殖业的发展。耕地面临着巨大的环境压力与需求压力。环境和需... 展开快速城市化和工业化使大量耕地转为非农用地，环境问题以灾害、污染或生态退耕减少耕地，而食物消费结构的转型一方面需要调整农业产业结构，减少耕地面积，一方面又需要大量的饲料来支撑养殖业的发展。耕地面临着巨大的环境压力与需求压力。环境和需求约束下的耕地可替代性问题由此凸现。但国内外关于耕地可替代性的专门研究还比较少，也不够系统，而且往往忽略了耕地的特殊性质和面临的环境和需求约束。由于所使用的理论框架和研究视角不同，存在着耕地不可替代和可替代两种相反的理论观点。在前人研究的基础上，本文对耕地的性质与作用进行新的审视，试图对耕地的可替代性进行系统研究，提出分层研究框架，并在这一框架下从粮食安全角度分析我国耕地的可替代性以及面临的环境和需求约束。耕地既是一种自然资源，又是一种生产要素，不同于一般土地那样“不可毁灭”和数量不变，但也不能简单归于可耗竭。耕地的损耗包括地点和形式的改变，对不同部分的损耗有不同的替代方式，因此其可替代性需要分不同的层次分析。根据耕地不同部分的损耗性以及耕地所承担的功能，其可替代性可以在三个层次上研究:第一个层次是资源的可替代性，也就是其他土地类型对耕地数量方面的替代程度;第二个层次是对耕地质量的替代，主要是对耕地部分物质或条件的替代以及耕地生产能力的扩张，是内涵的耕地扩大;第三个层次是产品层次的替代，包括进口产品和其它产品对需要用耕地生产的产品的替代，从节约耕地的角度讲，也是对耕地的替代。在同类资源对耕地的替代中，1980年以前其它类型的土地可以替代损耗的耕地，耕地净增加。1996年以后，全国大部分年份和大部分省区耕地呈现净损耗状态，其他类型的土地不足以替代损耗的耕地，省区之间也不能实现耕地在数量上的替代。在其它要素替代耕地方面，曾经起过重要作用的化肥、农药都面临边际报酬下降或食品安全以及环境隐患。在现有的技术条件下，我国一些省份单位面积化肥用量已接近、甚至超过了边际报酬递减的转折点。在耕地粮食生产能力和复种指数潜力较高的一些省区，同时存在耕地的损耗和复种指数的下降，在`农产品需求多样化的趋势下，粮食占播种面积的比率也在下降，即使粮食播种面积单产提高也不能从总体上替代实际损耗的耕地。东部地区耕地数量减少和粮播比下降造成的粮食生产能力损失不能由其它要素对耕地的替代所弥补。按照2005年的粮食生产能力，进口1吨粮食相当于进口0.169公顷耕地。据此计算，我国总体上为耕地净输出，由于出口粮食的省份单位耕地粮食生产能力低于进口粮食的省份，以各地生产能力衡量的耕地输出超过以全国平均生产能力衡量的耕地输出，只有少数省份能够通过粮食的进口替代已损耗的耕地。耕地替代与环境关系矩阵和我国1996-2004年的土地利用情况表明，许多省市都出现了土地净退化的状况，垦荒替代耕地面临环境约束。与此同时，用具有多功能的耕地替代功能较单一的其它土地的趋势得不到有效控制，这一转变的扩散效应使现有耕地生产能力下降。由于不同省区耕地对粮食供给的影响不同，各省区的耕地变动改变了粮食生产格局，造成了粮食产销区的错位，增加了粮食供给风险。生态退耕虽然有望提高长期的粮食生产能力，但也存在不适宜的退耕，可能危及将来的粮食生产。在其它要素替代耕地的过程中，化肥的使用总是与农药的使用相伴随，带来严重的环境问题和食品安全问题，损害着粮食生产能力。同时也使农产品生产成本提高，容易因能源价格的影响而增加价格波动风险。消费者对安全、有机食品的需求日益增加，主要使用化学物质的生产者常常面临高投入低收入的状况，比较利益的差异使粮食生产更加缺乏吸引力。生产格局的改变、对进口粮食依赖程度的增加、对化学投入物的依赖都会增加粮食价格波动风险，带来一定的社会成本。东部沿海地区的案例再次证明了耕地面临的环境和需求压力，也表明种养结合农业可以在一定程度上突破环境约束，促进有机物在农业中的良性循环，满足新的农产品消费需求，但也面临着劳动力短缺、土地流转等问题。本研究建立分层研究框架对耕地的可替代性进行系统分析，一定程度上弥补了这方面研究的不足。从粮食安全角度分析耕地的可替代性，也为粮食安全的研究提供了一个新的视角。但是本文的分析仅限于粮食，没有将其他农产品包括进来，在替代性的量化比较方面有待深入。收起

关键词 : 耕地资源可替代性粮食安全需求管理环境约束

6. 经济增长、结构变化与城乡劳动力转移

[学位论文] 刘忠涛中国人民大学 2010年博士导师: 孙中才共175页

摘要 : 经济增长是宏观经济政策的重要目标，各国政府都在积极采取各种政策措施，以实现经济持续稳定增长。而经济增长的过程又伴随以经济结构的变迁。其中，产业结构变迁通过相应产业的发展实现劳动力资源在不同产业间的重新分配。而劳动力从传统部门(如传统... 展开经济增长是宏观经济政策的重要目标，各国政府都在积极采取各种政策措施，以实现经济持续稳定增长。而经济增长的过程又伴随以经济结构的变迁。其中，产业结构变迁通过相应产业的发展实现劳动力资源在不同产业间的重新分配。而劳动力从传统部门(如传统农业)向现代部门(如城市非农产业)转移，是世界各国都曾经或必将面对的一种普遍现象，也是其实现“现代经济增长”的必由之路。本文是关于城乡劳动力转移的理论研究和实证分析，具体地说，是为描述和解释经济增长过程中经济结构变化及经济增长本身与城乡劳动力转移之间的关系提供一个理论框架和分析方法，并运用中国的宏观数据对理论模型给予一定的检验和论证。论文从经济学前沿的经典范式入手，利用经济学、二元结构分析和GDP核算范式内在的一致性，构建了论文的研究体系。将对城乡劳动力转移问题的研究置于宏观经济背景之下，在考虑市场要素和资源禀赋的基础上，通过理论研究和实证分析，综合考察经济增长本身以及随之而来的产业结构和支出结构变化与城乡劳动力转移之间的关系。具体来说，论文分为四部分：第一部分是论文的第1-3章，是全文的理论基础和现实基础。在描述所研究问题的背景、理论意义和现实意义的基础上，本部分回顾了国内外关于劳动力转移的基本理论和研究现状，指出现有研究没有确立一套完整的研究框架，缺乏统一框架下的实证分析等不足。然后针对不足，本部分构建了一个完整的分析城乡劳动力转移问题的研究框架，并论证其内在的一致性。第二部分是论文的第4-5章，是利用重构的GDP函数对结构变化与城乡劳动力转移之间的关系进行的理论研究和实证分析。本部分首先利用GDP产出法和收入法划分GDP函数的结构完成GDP函数的第一次重构。然后利用重构的GDP函数对产业结构变化与城乡劳动力转移之间的关系进行理论分析并做了实证分析。最后，利用GDP支出法和收入法划分GDP函数的结构完成GDP函数的第二次重构，利用重构的GDP函数对支出结构变化与城乡劳动力转移之间的关系进行理论分析并做了实证分析。第三部分是论文的第6章，是利用重构的GDP函数对结构变化、城乡劳动力转移与经济增长之间的关系进行的理论研究和实证分析。本部分首先利用对重构的GDP函数的数理推导，演绎经济增长方程，然后利用相关数据对演绎的结果进行实证分析。第四部分是论文的第7章，是全文的结束和总结部分。本部分归纳了4-6章的结论，并提出一系列政策性建议，主要包括：放松户籍制度，促进城乡劳动力的自由流动，尤其农村劳动力向城镇的临时性转移，完善劳动力转移的市场调节机制；结构调整过程中，应提高农产品价格以便于缩小城乡间收入差距，大力发展服务业，提高其国际化程度，应加强政府引导下的投资增加，提高出口型企业的技术含量和附加值；调整和优化税收结构，尤其是进出口贸易和国内生产之间税收结构的调整，增加国内生产的资本积累。论文最后指出了研究的不足之处以及需要进一步研究的问题和方向。本文经研究发现：(1)农村劳动力向城镇的临时性和永久性转移会降低农业产出及其产值占GDP的比重，提高农村劳动力和资本存量的影子价格及它们的收益占GDP的比重，而对城镇劳动力和税收的影子价格及它们的收益占GDP的比重影响则相反；其暂时性转移会提高工业品和服务品的产出数量，提高服务业产值占GDP的比重。(2)农村劳动力向城镇的临时性和永久性转移会提高农村居民消费的数量及其支出额占GDP的比重；其临时性转移会增加进口和出口需求数量，提高它们支出额占GDP的比重；其永久性转移会增加投资需求数量，提高其支出额占GDP的比重。(3)农村劳动力数量的增加可以极大地促进经济增长，而城镇劳动力数量增加的影响则相反。中国经济增长对廉价的农村劳动力投入的依赖依然很大。(4)三产价格的提高均会提高农村劳动力的影子价格，其中农产品和服务品价格的提高可以提高农村劳动力报酬占GDP的比重；而工业品和服务品价格的提高可以提高城镇劳动力的影子价格，农产品价格影响则相反；农产品和工业品价格提高降低了城镇劳动力报酬占GDP的比重，而服务业则相反。(5)农村居民消费、投资品和进口价格指数的上升降低了农村劳动力的影子价格及其报酬占GDP的比重，形成城乡劳动力转移的推力：城镇居民消费价格指数的影响则相反，形成城乡劳动力转移的阻力；出口价格指数的上升提高了农村劳动力的影子价格及其报酬占GDP的比重。(6)外生性的农产品价格提高，例如，国际农产品市场价格提高或政府实施最低价收购农产品政策等，可以提高经济增长率，但作用不大；而工业品国际贸易和市场化程度较高，其价格变动主要依赖于国际市场和国内供需情况，政府调控的可能性较低；服务业中仅有金融业等少数产业国际化程度较高，其价格波动主要依赖于国内供需情况。(7)税收的增加降低了自身和资本存量的影子价格；减低城镇劳动力报酬和资本存量收益占GDP的份额，但对农村劳动力报酬和税收的影响则相反。(8)无论是进口还是出口，税收的降低都会提高其需求数量及其支出额占GDP的比重。(9)税收增加有利于经济增长，但作用不大；而资本存量的增加对实现经济增长影响巨大。基于上述研究，本文的创新点有：(1)从研究视角来看，本文将对城乡劳动力转移问题的研究置于宏观经济背景之下，在考虑市场要素和资源禀赋的基础上，通过理论研究和实证分析，综合考察经济增长本身以及随之而来的产业结构和支出结构变化与城乡劳动力转移之间的关系。(2)从研究体系来看，本文从经济学前沿的经典范式入手，利用经济学、二元结构分析和GDP核算范式内在的一致性，构建了论文的研究体系。这一框架放置在中国现实中具有极强的适用性，其构建并在对中国城乡劳动力转移问题的研究中的实践可视为是一种创新。(3)从研究内容来看，本文对产业结构变化、支出结构变化和经济增长与城乡劳动力转移关系的全面性、完整性的研究。(4)本文利用超越对数的函数形式对中国城乡劳动力问题展开研究，通过其数理推演进行理论分析，并利用相关数据进行实证分析。收起

关键词 : 城乡劳动力转移经济增长产业结构变迁产业发展实证分析

7. 技术性贸易壁垒对农产品国际贸易的影响：一个经济学分析框架

[学位论文] 余佶中国人民大学 2004年博士导师: 孙中才共173页

摘要 : 自从乌拉圭回合谈判和协定签署以来，各国尤其是发达国家越来越多地转向用非关税壁垒中的技术手段来控制国外农产品的进口，表现在以确保食品安全、保护动植物健康福利和环境资源等为名义而设置的技术性贸易壁垒（TBT，下同）对农产品国际贸易的影响越... 展开自从乌拉圭回合谈判和协定签署以来，各国尤其是发达国家越来越多地转向用非关税壁垒中的技术手段来控制国外农产品的进口，表现在以确保食品安全、保护动植物健康福利和环境资源等为名义而设置的技术性贸易壁垒（TBT，下同）对农产品国际贸易的影响越来越大。应该说，随着科学发展和社会的进步，消费者收入的增加和对技术及安全性问题意识的提高，人类对自己的健康和生活环境提出越来越高的要求，对提升产品标准的需求与日俱增是必然的发展。但无疑TBT已经并可能将在今后限制国家间贸易流量方面扮演着更具实质性的角色，各国政策制定者，企业利益集团和经济学家都表达了对于TBT的日益关注。因此探讨TBT的经济影响十分有意义。本文的主要内容分为九部分:除第一章导言外，第二章是背景资料，通过对TBT中性的、贸易导向型和福利导向型的三种定义介绍，引导出本文的观点，指出TBT本质上有降低进口风险、修正负外部性的合理积极的一面，但也有可能被贸易保护主义者利用，成为保护本国生产者的工具。它对设置TBT的进口国和需要跨越TBT的出口国而言，具有不同的经济意义。同时为了对TBT的影响进行经济评价提供引导性说明，本章通过大量的实证性描述，对TBT进行政策工具、实施范围、规则目标的分类。指出在可预见的未来TBT将成为农产品国际贸易政策中的一个越来越重要的富有争议的话题。因为TBT对农产品国际贸易的影响是复杂的，既能够产生贸易保护作用，也能够修正市场外部性，引起进口国供给和需求的变化，对贸易流量和福利产生影响(.)所以第三章设计了两个模型分析TBT对进出口国的贸易与福利影响。在第一个类似于关税保护的纯粹贸易保护模型中，如果进口品进入对进口国不存在相应的风险，此时设置TBT的目的只是纯粹为了保护本国生产者，那么它就类似于关税保护，不过不同于关税保护之处在于不提供关税收入。但这只是一种绝对情况，因为一般情况下TBT的设置都是有一定科学依据的。在另一个模型中，如果由于进口品的进入存在一定的风险，能够给进口国的生产销售等带来负的外部性，进口国设置TBT是用于修正市场无效，那么自身的供给和需求都会发生变动。如果此时国民净福利是正的，那么TBT是能够修正进口国市场失灵的福利增进型的，从经济上判断就是合理的。对于出口国而言，理论上如果只有一个进口国实施某个技术措施（一对一模式或一对多模式），那么遵守成本将被进口国完全吸收。如果所有的进口国对所有的出口国实施同样的技术措施（多对多模式），那么遵守成本将在进口国和出口国间通过市场价格变化进行分摊。但如果技术措施只影响一个出口国，而且是许多进口国都针对该出口国采用（多对一模式）时，目标出口国将独自承担遵守成本，尤其在短期内由于难以寻找到新的出口市场，出口国的贸易和福利条件会发生不利变化，贸易流量减少，贸易条件恶化，遭受经济损失。结合第三章的分析，第四章和第五章试图提供一些方法来测算TBT的经济影响并评价各种测算TBT影响的经验估计方法。由于技术措施的异质性，一个同一的测算方法并不存在，其中第四章主要考虑的是测算技术规章标准和动植物检疫措施等规章的经济影响。在各种模型化评价TBT影响的方法中，一种是直接测算贸易流量，即它们对进出口量的综合影响，主要方法有关税等值法、清单法、引力模型法等。另一种则通过评价TBT的更综合的福利影响来考虑，因为福利影响是对整体经济影响的最综合的指标，主要方法有风险评估式的成本收益测算。成本收益分析可以帮助识别出技术措施的成本并评估它们是否为纠正外部性，或是否主要用于保护国内生产者目的，其中间接估算了对贸易量的影响。然而，在美好的分析框架和TBT影响的应用估计间还是存在巨大的鸿沟。无论是测算贸易流量影响的关税等值法等还是测算主要测算福利影响的成本收益法等都各自有其优点，但也存在明显的不足。通过分析，文章指出两类方法所使用的模型的优点与局限性。第五章则专门研究了产品标签制度的贸易和福利影响。如果技术性规章传播信息而使产品的进口和国内需求之间产生联系，消费者了解到他们从进口产品中得到什么而受益或受损，规章就有可能增加或减少消费者对产品的需求，如转基因农产品自愿性和强制性的标签制度要求。因为对不同标签制度的福利影响做确切的测算非常困难，所以本章试图说明这两种体系如何以及为什么对不同类型的公司和消费者而言有不同的影响。通过分析美国和欧盟之间转基因农产品贸易争端的典型案例，本章运用一个竞争市场中的垂直差异模型，该模型考虑进消费者偏好和实施成本，评价了两种标签制度对价格均衡和福利水平的影响，对两种制度选择做了阐述。同时，中国作为转基因农产品世界第四生产大国，应加强对转基因农产品的进出口管理。然后，第六章介绍并研究了WTO有关农产品TBT的主要相关协议，它们分别是《实施卫生与植物卫生措施协定》（简称《SPS协定》)、《技术性贸易壁垒协定》（简称《TBT协定》)、《与贸易相关的知识产权协定》（简称《TRIPS协定》)、《装运前检验协定》、《原产地规则协定》等。并对这些协定做出评价，特别指出对发展中国家——往往是TBT受限国而言，由于缺乏技术创新能力，财政匮乏和缺少专业知识及必要的制度等多方面原因，它们在参与国际标准制定的数量和有效程度上受到限制。第七章主要讲述了中国农产品出口面临的TBT环境。通过对中国农产品出口贸易格局和WTO框架下TBT高发的产品研究，发现中国的优势农产品如水产品、果蔬、畜产品等出口极易受到TBT的限制。文中重点关注了中国农产品出口面临的TBT措施的主要设置国——美国、欧盟和日本的农产品进口技术性规章措施。第八章则就中国如何应对TBT提出政策建议。首先通过对山东省和上海市农产品出口企业和政府机构进行调研的典型案例研究，获得了当地企业和地区政府层面为突破TBT限制、扩大农产品出口的所采取的做法，为中国农产品出口如何突破TBT提供了经验支持。接着，本章从企业和政府角度提出了一些建议。第九章是对全文的简要概括和总结。本研究的主要结论如下: 1.TBT从经济学角度解释具有双重功能。 2.TBT对农产品国际贸易参与方具有不同的经济影响。 3.目前为止，评价TBT经济影响并没有一个统一的方法。 4.针对备受争议的转基因农产品标签壁垒，模型表明在那些对转基因农产品呈高厌恶型的消费者和生产“不含转基因农产品”的国家中强制性标签制度占主导地位，而且生产者主要使用非转基因技术的国家可能导致福利增进。另一方面，当消费者不是非常反感并偏好转基因技术带来的价格降低，而且生产者主要采用转基因技术的国家中，则更加偏好实施自愿性标签制度。这就解释美国和欧盟之间关于转基因农产品标签制度的争端。同时，中国作为转基因农产品世界第四大国，一方面要加强对转基因农产品的进口管理，另一方面也要加快转基因农产品商品化生产，使我国农产品顺利进入国际市场、突破可能的TBT，这就需要对国际市场的了解和国内生产有效的管制。 5.我国作为技术落后的国家往往是受TBT限制的国家，因此，至少是短期内我国农产品出口将受到TBT的约束，出口成本增加，贸易难度增大。贸易流量和国民福利受到TBT的负面冲击不可避免。为此，需要在企业和政府两个层面上努力，其中主要有:第一、参与国际标准化组织，掌握标准制定权和运用发展中国家享有的权利。第二、建立完备的农产品质量安全体系。第三、政府提供支持和服务。主要是加大对农产品出口龙头企业的扶持力度;降低检验检疫费用和运输费用;抓好疫病的防治工作，加强农药、兽药的基础管理工作;规范出口秩序，成立具有权威性的行业协会;建立农产品出口贸易预警机制;加强同国际组织、有关国家政府部门的沟通与交流，应用国际通行规则和标准，通过双边或多边的技术谈判，打破不合理、不科学的技术措施;从法规、食品注册制度和产品标准上建立完善中国的TBT体系。但是，必须清醒地认识到，技术性贸易措施归根结底是国家间科学技术水平和经济实力的较量。中国突破国外TBT的唯一根本途径终究将依赖自身科技发展和生产力的提高。需要指出，本文主要是从经济学角度为评价TBT的影响提供一种分析框架。但TBT在农产品国际贸易中并非单纯的经济问题，它在很大程度上受非经济因素如被特殊政治利益所驱使，包括国内各利益集团间以及不同国家和区域经济组织间的政治利益。收起

关键词 : 国际贸易农产品技术性贸易壁垒

8. 举家迁移：条件、过程和影响的实证分析——一项对北京市农民工的调查

[学位论文] 李强中国人民大学 2008年博士导师: 孙中才共167页

摘要 : 举家迁移成为城乡劳动力流动发展的一个新的趋势。本文选择举家外出这个新的视角对农民工这个“老问题”进行研究，本文利用一项对北京市农民工的调查数据，对在京工作生活的农民工进行了全面的分析。在本文提出的一个理论模型中，迁移成本被置... 展开举家迁移成为城乡劳动力流动发展的一个新的趋势。本文选择举家外出这个新的视角对农民工这个“老问题”进行研究，本文利用一项对北京市农民工的调查数据，对在京工作生活的农民工进行了全面的分析。在本文提出的一个理论模型中，迁移成本被置于举家迁移问题的核心地位。生活在农村的家庭成员利用不断获得的信息不断修正自己对成本信息的估计，并在适当的时机选择迁移。利用北京的调查数据，本文证明了迁移成本的确是影响举家迁移的重要因素。农民工的举家迁移使很多农村女性获得了在城市发展的机会，但是竞争激励的城市劳动力市场和不断下滑的妇女劳动参与率，使得进入城市的流动女性并没有进入城市的正式部门工作，而是有相当一部分选择了不工作和在家中从事有报酬的工作。对于这种现象本文认为进入城市的女性农村劳动力的劳动参与决策是建立在家庭效用最大化的基础之上的理性行为，当把家庭劳动的价值和外出工作的固定成本纳入分析框架后，流动女性中非常高的不工作率就变得容易理解了。此外，流动女性的劳动参与率受到外生的制度变量的影响，缺乏生育保障、学龄前子女抚养支持和城市规划不合理都严重阻碍女性进入劳动力市场。对于进入正式部门工作的女性来说，人力资本在女性就业选择和工资获取方面都有很大的帮助，但是在不同方面，人力资本中发挥作用的因素并不完全相同。举家外出是农民工把子女带到打工地，使其成为流动儿章的最主要原因。但是，并非所有举家外出的农民工都把子女带在身边，计量模型显示举家外出与夫妻中只有一个人外出打工的相比，举家外出情况下，农民工把子女带出农村的概率增加了近60％。此外，子女的性别和年龄，父亲在北京工作的时间，母亲年龄显著影响其父母是否携其外出。在城市生活的子女可以得到更好的照顾和管教，在小学阶段的学习成绩更好。流动儿童至少可以接受完整的家庭关怀，留守儿章则非常缺少与父亲的直接交流，从而在学习和生活上产生不利的影响。举家外出对农民工汇款行为有广泛而深刻的影响。举家迁移的家庭比单独外出的家庭汇款的概率少16％左右，并减少汇款金额600-1500元，同时会减弱补贴家用、抚养子女、建房和投资农业的意愿，不过会增加汇款在赡养父母方面使用的概率。农民工举家外出在空间上拉远了农民工与乡村的距离，在经济上削弱了农民工与乡村的联系。举家外出会使未婚农民工选择返回老家的概率降低5％，选择没有考虑清楚的概率降低3％，选择愿意返回老家县城的概率降低1％，而选择愿意放弃承包地成为市民的概率增加8％;而举家外出会使已婚农民工选择放回老家的概率降低10％，选择没有考虑清楚的概率降低1％，选择愿意返回老家县城的概率降低比较小，而选择愿意放弃承包地成为市民的概率增加8％。可以看出虽然结婚会使农民工选择返回老家的概率增加，但是举家外出会在很大程度上抵消结婚影响，使已婚农民工希望成为是市民的意愿提高8％，同时使已婚农民工愿意返回老家的意愿降低了10％。举家迁移到城市的经历，减少了农民工融入城市的阻力，如果条件适合，这部分人是容易留在城市的。收起

关键词 : 农民工劳动力流动举家迁移现象统计分析

9. 国际粮商商业模式研究

[学位论文] 李金鑫中国人民大学 2009年博士导师: 孙中才共157页

摘要 : 随着中国粮食市场的逐步开放,国际粮商正在大举进入中国市场。但是,目前国内外对他们的了解非常有限,已有的一些认识往往是片面的、支离破碎的,结论往往是道德层面或政策层面的,对其企业层面的经营活动很少涉及。本文从商业模式的视角,对国际粮商的发... 展开随着中国粮食市场的逐步开放,国际粮商正在大举进入中国市场。但是,目前国内外对他们的了解非常有限,已有的一些认识往往是片面的、支离破碎的,结论往往是道德层面或政策层面的,对其企业层面的经营活动很少涉及。本文从商业模式的视角,对国际粮商的发展历程、经营方式和发展战略进行系统的梳理和分析,试图达到对国际粮商更全面的、更深入的认识。粮食产业链条长,影响因素多,市场波动大,需要以系统的、全面的、动态的视角对其进行分析。而商业模式强调的恰恰是对一个产业进行整体的、广泛的、开放的、动态的认识,是让人们了解在这个行业和在更加广泛的环境中所有影响该行业的因素。国际粮商大多具有上百年的历史,依据外部环境的变化进行商业模式的设计和调整在其身上体现的最为明显。因此,研究国际粮商的商业模式,是了解国际粮商的最佳方式,也是了解粮食产业的最佳切入点。通过这种研究,一方面我们可以真正客观地认识国际粮商,了解其经营活动背后的真实含意;另一方面,国际粮商的成功更多的是商业模式的成功,分析其商业模式,对打造中国自己的具有国际竞争力的粮食大企业有很好的借鉴意义。而且,国际粮商商业模式的演变,反应了全球粮食产业的发展趋势。分析其商业模式,将深化我们对全球粮食产业经营环境的认识,深化对农业产业化的认识。本文通过对粮食产业的特殊性质、特别是不同粮食产业链条的深入分析,结合商业模式理论,提出了粮食产业商业模式的基本元素:外部环境因素、在产业链中的定位、业务组合、业务成长性、核心能力、协同或联盟、赢利模式、风险控制、目标客户等,这九个因素构成了粮食产业商业模式的基本框架。由于粮食产业独特的业务逻辑,这九个元素具有内在的关联性和匹配度。任何一家实现了持续发展的粮食企业都包含了对这九个元素的深入思考和一致性安排,建立了自己独特的商业模式。从粮食产业商业模式的基本框架出发,本文对ADM、嘉吉、邦基、路易达孚、康尼格拉、丰益国际等典型的国际粮商的商业模式逐一进行了分析,分析了他们庞大、复杂而又隐密的经营活动的内在过程,揭示了他们之所以能够控制全球粮食产业的核心能力和核心秘密。过去二十年全球粮食产业经营环境发生了根本性的变化,市场化、全球化、对健康食品的需求、转基因技术的出现、对可追溯性的要求、生物能源的发展等因素改变了全球粮食产业的结构。全球粮食产业呈现出新的发展趋势,主要表现在纵向一体化成为粮食产业的主流;粮食产业和食品产业逐渐融合为一个链条;生物技术在粮食产业链条中的作用越来越大;中国、印度等新兴市场国家对粮食和食品的需求快速增长,成为全球粮食产业关注的焦点;生物能源、新兴市场的需求推动粮食价格在高位运行等。在新的经营环境下,国际粮商改变的不仅仅是一个个业务,而是对商业模式的全面反思和调整。这些调整主要表现为:(1)进行产业链的整合,实施一体化经营,基于“从田间到餐桌”、“从种子到货架”这样的产业链条设计自己的战略定位、商业模式、业务组合、组织结构,依靠物流体系实现产业链的一体化经营;(2)整合的边界不断向外延伸,上至化肥的生产和分销,下至食品制成品的生产,涵盖了农业产业链的多数环节,只有生物技术和品牌食品是例外。同时,粮食产业与生物技术和品牌食品的界线有日益分明的趋势,粮食企业整合生物技术公司到目前为止还没有成功的案例,品牌食品企业基本上已彻底剥离上游的加工业务。整合后,国际粮商的业务组合更清晰、更简化;(3)食品和食品零售业的变化对粮食产业的影响越来越大。由于下游食品行业集中度提高和议价能力增强,粮食产业开始从商品和产品导向转为客户需求导向;(4)合作和联盟成为国际粮商商业模式的重要组成部分,包括与上游生物技术公司的联盟,与下游畜禽企业或食品生产企业的联盟,产业集群成为产业竞争的重要方式。(5)由于经营环境变得非常复杂,风险管理成为企业经营的核心,除了利用传统的期货市场外,一体化经营、业务组合、与上下游企业的联盟成为国际粮商规避风险的更主要的方式。(6)协同变得越来越重要。协同一方面体现在企业的业务架构、组织架构、决策机制、业务流程上,另一方面也体现在企业文化上,新的经营环境对国际粮商原来普遍存在的各自独立经营、分散决策、强调创业精神的企业文化提出了挑战。经过上述调整,目前的国际粮商与从前的国际粮商已经大不相同。最后,基于对全球粮食产业经营环境的分析,本文对如何推进中国的农业产业化,如何打造与国际粮商相抗衡的中国粮食企业提出了具体的建议。从国际粮商的发展路径可以看出,农业产业化的前提是市场化,或者至少以市场化的思维来思考农业产业化,不能单纯以政策因素来分析农业产业化。农业产业化意味着企业必须系统思考产业外部环境因素,如政策、粮食安全、食品安全、生物技术、社会责任等,结合自身核心能力,建立起能够实现企业持续发展的商业模式。各类粮食企业是农业产业化的主体之一,商业模式食粮食企业实现持续发展的关键因素。基于对全球粮食产业经营环境的认识和国际粮商商业模式的分析,本文从产业链定位、业务组合、业务的成长性、核心能力、协同或联盟、风险控制、赢利模式、目标客户等几个方面对中国粮食企业如何构建自己的商业模式提出了建议。本文认为,基于粮食产业新的经营环境,中国大型粮食企业应该构建如下的商业模式;以巨大的食品消费为驱动,以加工和生产为主线,以粮食物流为支撑,通过农业服务与种植者建立起紧密联系,并通过对消费需求的追踪不断推进产业链的一体化经营。中国的粮食企业将重复国际粮商从价值链单一环节向综合性农业企业发展的路程。不过,由于企业发展环境的不同,国际粮商是从上游流通环节逐渐向下游加工环节延伸,中国企业则是从中间加工环节向上下游延伸。随着对粮食产业链整合的不断深入,中国也将诞生几家覆盖农业服务、粮食仓储、物流、加工、饲料、肉品、食品等主要环节的大型综合性粮食企业。目前国内对国际粮商商业模式的研究基本上是空白,本文的创新主要表现在三个方面,一是对国际粮商第一次进行了比较系统、全面的研究,特别是对国际粮商商业模式及其构成要素之间关系的分析,具有一定的独创性;二是通过对粮食产业链的分析,建立了粮食产业商业模式的基础模型,这一模型具有一定的理论价值;三是从商业模式的角度对粮食产业进行系统思考,为理解中国的农业产业化和打造有国际竞争力的粮食企业,提供了一个新的视角,提出了一些新的建议。但是由于国际粮商相关信息和数据不易获得,影响了对国际粮商商业模式分析的深度;同时,粮食产业商业模式的基础模型还需要进一步完善和量化。收起

关键词 : 商业模式农业产业化产业链价值链国际粮商

10. 体质约束、金融发展与经济增长——“中国之谜”的理论解析

[学位论文] 冯贞柏中国人民大学 2006年博士导师: 孙中才共141页

摘要 : 论文的题目是《体制约束、金融发展与经济增长—“中国之谜”的理论解析》，选题立意来源于1993年McKinnon有关“中国之谜”的评论。当时，McKinnon对中国特有的经济现象大惑不解:中国货币供应量增长远远超过经济增长率，且财政收入占GDP的比率不断下... 展开论文的题目是《体制约束、金融发展与经济增长—“中国之谜”的理论解析》，选题立意来源于1993年McKinnon有关“中国之谜”的评论。当时，McKinnon对中国特有的经济现象大惑不解:中国货币供应量增长远远超过经济增长率，且财政收入占GDP的比率不断下降，但却成功地抑制住了通货膨胀的势头。因为按照他所提出的经济市场化次序理论，货币或金融的增长必须建立在中央财政平衡的基础上，否则将会被随之而来的通货膨胀所遏制。因此，他把在中国出现的“在财政收入下降的同时保持价格稳定与高金融增长”现象称为“中国之谜”。因此，理解和把握中国的金融发展，只有从金融工具的整体增长来分析了。按照Goldsmith提出了金融相关比率(FIR)，中国的货币化程度与现代金融发展理论的分析背道而驰，但在与经济发展的关系上，却又表现出“惊人之处”。金融发展与经济增长的问题一直都是经济学家们一直关注的焦点问题。尤其是中国改革开放以来，经济与金融都有了长足的发展，金融发展促进了经济的增长，经济增长也反过来影响金融发展。在这13年间，虽然有众多国内外经济学家对此做了许多努力，其中有些不乏真知灼见，但是，仍然没有从理论上给出一个令人信服的或者说是广泛认同的解释。实践缺乏理论指导，因而也无据可依。因此，对金融发展与经济增长的研究无疑具有重要的理论价值和实践意义。对于“中国之谜”，我国学者对M2/GDP过高的原因给予了众多解释，如易纲(1996)以货币化理论较好解释了当时M2/GDP逐渐升高的原因，而秦朵(1997)在货币需求考证中加入制度因素，认为货币数量论与转轨经济不相适用，一旦将特有的制度因素考虑进去货币需求便呈现较强的稳定性;刘明志(2001)指出我国准货币规模的持续增大表明我国近几年各类存款居高不下，导致流动性较差的准货币流动速度减慢，从长期看M1/M2趋于下降，因此M2/GDP的上升主要是由准货币/GDP上升引起的;钟伟、黄涛(2002)则认为1997年以来，城乡居民的实际收入滞后于GDP增长率，尤其是农民收入增长十分迟缓，通货比率下降导致GDP上升的原因是公众出于对未来就业、养老、医疗和教育保障等存在不安全预期，M2的积蓄趋于上升;等等。国内学者前期研究的焦点主要集中在对货币化进程、储蓄率偏高、不良资产比率居高、社会保障机制不完善引起的货币过度持有等原因上，不难发现，这些研究角度及所得出结论大部分停留与结果并行的“现象”上，并未触及根本原因分析。近期部分学者则将研究引向深入，陈华良(2005)从货币沉淀角度分析了M2/GDP偏高的原因，认为在货币化进程之后，造成近期M2/GDP仍旧持续走高的原因是金融改革和深化过程中金融配置效率低而引起货币被动性超量发行;张杰(2006)通过将政府对银行体系的补贴和担保因素引入McKinnon的最优化化模型，认为政府对银行体系的控制是导致中国高货币化结果的基本原因;等等。笔者认为，造成“中国之谜”的根本原因不是货币化，也不是储蓄率太高、不良资产比率太高，而是有其深刻的体制根源:1978年以后，中国为社会主义市场经济建设而对诸多领域进行了成功的市场化改革。但由于多种因素，金融一直被视为“关系国计民生”的部门而由政府管制:例如固定利率和汇率制度、金融机构国有制、金融机构人事由政府任免制度。近年来，为了加入WTO以及适应市场经济建设的需要，政府对金融系统也采取了市场化改革，利率适当浮动，国有金融机构也进行了市场化改造。但在本文所要研究的近三十年时间里面，在宏观市场经济体制下，金融领域一直采取计划经济及公有制形式，这才是破解“中国之谜”的途径:容易理解，在市场经济为主体的经济体中，以计划经济及公有制为特征的金融机构必定会产生权力主体的“行租”行为，金融产品价格不能客观反映市场的供求状况，因而始终处于“非瓦尔拉斯”均衡状态。由此导致金融配置效率较低下引起货币被动性超量发行，主要体现在:由于信贷体制性配给的存在所产生的“逆向选择效应”与“逆向激励”效应对货币创造过程产生影响;计划经济、公有制及其他体制性因素影响预期，使居民储蓄率过高，但储蓄—投资转化渠道不通畅;配给均衡影响投资行为，对GDP增长效率的削减效应等等。顺着上述思路，本文展开了深入的研究，全文共分八章: 第1章:引言。提出本文的研究背景;介绍论文的思路、主要内容以及分析的技术路线结构框架;归纳全文可能取得的创新之处以及论文写作过程中的主要缺憾。第2章:关于“中国之谜”的文献。对国内外典型的金融发展与经济增长理论进行回顾总结，重点分析金融深化理论、金融抑制原理以及金融发展理论的科学合理性，并指出其对我国金融理论研究不适之处，为后文提出研究“中国之谜”的突破性思路做铺垫。第3章:回顾与比较:“中国之谜”形成的体制因素。通过选取有代表性的几个国家，对其金融发展指标进行国际比较，发现中国金融深化过程中与世界其他国家有着典型的差异。即:(1)货币化程度持续升高;(2)货币化程度提高与经济发展的关系前后不一致;(3)金融工具整体增长水平与经济发展的水平不一致。经济在增长，金融也在发展，但迹象表明中国金融抑制是客观存在的。第4章:中国金融体制、经济主体行为与非瓦尔拉斯均衡。本章是全文分析方法的基础，也是论文重要的创新点之一。国内外大部分学者对中国金融与经济增长的分析要么以瓦尔拉斯均衡为默认前提，以市场自由出清为条件进行的;要么就是套用金融深化理论，把中国经济的客观条件与大部分发展中国家简单等同。其实，中国金融与经济增长有自身独特的体制性前提:中国是建立在落后经济基础之上，仿效前苏联高度集中的计划经济及公有制。所以，一方面不像发达市场经济国家的金融市场那样，价格能够客观地反映供求关系，所以不存在瓦尔拉分析条件;另一方面也不等同于那些落后的发展中经济，因为中国经济有着深深的公有制和计划经济的烙印。所以，要研究中国金融发展与经济增长问题，必须要考虑中国特殊的体制前提。因此，本研究遵循非瓦拉斯均衡研究，把体制当作其约束条件进行。第5章:信贷供给制性配给、金融抑制与货币供给模型。在体制约束所致的非瓦尔拉斯条件下，配给均衡是其重要的特征。本章在回顾有关配给理论的基础上，描述了货币经济中信贷配给一般行为，用均衡分析方法给出了信贷体制性配给的具体定义。并对信贷体制性配给的逆向选择效应和逆向激励机制进行剖析。最后试图在公众、商业银行及中央银行三部门行为描述的基础上，构建货币供给的信贷市场模型，试图通过比较静态分析来研究体制约束对货币供给行为的影响，从信贷、货币创造行为过程来解释“中国之谜”。第6章:金融抑制与我国经济增长。本章是从另外一个角度对体制引起的配给性均衡对国民经济增长的影响进行分析。体制性配给影响经济主体行为的效用函数，制度上的缺陷和当局政策上的错误、特别是政府对利率的强制规定，使其低于市场均衡水平，通货膨胀未能很好控制，使实际利率偏低。一方面无法充分动员社会资金;另一方面低的贷款利率或负利率刺激了对有限资金的需求，政府依靠配给造成资金使用的低效率。因而体制约束冲击投资行为，进而降低GDP增长效率。第7章:预期、居民储蓄与货币化高差。由于计划经济和公有制特征的存在，以及对未来收入和支出不确定性预期增加，其效用函数改变，影响资本持有形式。储蓄率居高不下，由于体制约束存在，信贷货币创造“效率损失”，准货币的高增长并未带来GDP高增长，通货紧缩加剧。这是剖析“中国之谜”的又一个角度。第8章:主要结论和建议。本章对全文所分析的内容做出全面的总结，并据此提出一些有意义的政策建议。本文是在充分收集国内外有关研究成果的基础上进行的，结合自身学习及工作经历，思考模型建立的条件，使分析有更为明确的和准确的前提，以便得出更为合理的解释。与本领域已有的研究成果相比，本文可能有一些创新之处:第一，首次从经济金融体制角度出发，设立约束条件，进行相应的数理分析。以往的研究一般都遵循两类思路:一类是按照发达市场经济体制为默认条件，或者套用金融深化理论发展中国家的一般模式，对研究的准确性不免产生影响。本文在金融发展理论的基础上对分析前提做了适当的修正，以期能更为客观准确地描述经济过程。从金融体制出发研究中国金融发展与经济增长是本文的创新点之一。第二，首次对McKinnon提出的“中国之谜”进行全面系统地研究。包括McKinnon本人在内，国内外众多学者对此进行了研究，有的侧重对货币化进程进行分析;有的侧重对引起持续不断升高的货币化程度的影响因素进行研究。本文则从引起这些现象出发，深入问题本质，即从经济体制高度，描述约束条件特征，分析经济主体行为，从而全面系统地研究了中国金融发展与经济增长的相互关系，并从中可以看出金融发展的程度以及可能蕴含的风险。第三，本文在研究方法上，除了文字叙述之外，通过建立模型，尽量采用数理描述与分析，进行均衡及比较静态分析，力求更为严谨与准确。第四，为了研究方便，本文在多处提出新的概念与定义，比如体制性配给、M1-M2剪刀差，等等。当然，本研究有诸多不足之处:首先为了研究方便，模型大多建立在封闭经济的条件下，没能纳入国际经济框架，这是因为研究由浅入深的需要，抛砖引玉，以求后续;其次，由于作者水平所限，在模型构建的方法以及分析过程中可能存在考虑不周到甚至错误之处，笔者只希望提出一个全新的更为适当的分析框架，为以后研究提供一些思路。收起

关键词 : 金融体系经济增长体制约束理论探讨